高校学报高被引论文特征分析与启示

于辉 游骏

摘    要：文章利用中国知网检索《西北工业大学学报》2001—2020年刊载论文，采用历时法选取每年被引频次前5%的论文作为高被引论文。然后从合著情况、第一作者情况、学科领域分布情况、基金资助情况、作者机构分布情况和历年最高被引论文情况等方面，对高被引论文共性特征进行分析研究。最后为提高学报论文质量和扩大学术影响力提出一些建设性意见和建议。

关键词：西北工业大学学报;高被引论文;特征分析;学术影响力

中图分类号：G649.2          文献标识码：A          文章编号：1002-4107（2022）06-0026-03

高校學报是高校学术治理的组成部分。不同的高校学报刊载论文质量和水平参差不齐，在一定程度上也反映了不同学报在学术界的学术影响力。同时，在各类期刊评比和数据库的遴选中，高校学报面临着与所有中文期刊的竞争。要想在竞争中保持优势地位或者取得进步，所刊载论文质量及其学术影响力至关重要。期刊总被引频次和影响因子是衡量期刊学术质量与影响力的通用指标。期刊的被引频次和影响因子主要由少数高被引论文贡献，期刊刊载高被引论文越多，其学术影响力也就越大。《西北工业大学学报》创刊于1957年，是由工业和信息化部主管、西北工业大学主办的综合性学术期刊。主要发表包括航空航天、热能工程、电子工程、自动控制工程、金属材料及热处理、高分子材料、机械学与机械制造工程、检测技术与仪器、计算机应用与软件、信息系统工程以及工业企业管理等方面的学术论文和技术报告。本文以2001—2020年期间在《西北工业大学学报》上发表的论文为依据，综合运用历时法和百分比法，对高被引论文特征进行分析，以期发现一些特征规律，进而为高校学报及其他学术期刊的征稿、稿源组织和审稿工作提供参考依据。

一、数据来源及高被引论文选取

（一）数据来源

本文主要利用中国知网的引文检索功能，选取中国引文数据库，检索条件设置为：被引来源为《西北工业大学学报》，发布时间为2001—2020年。根据检索结果，20年来《西北工业大学学报》共刊载论文4 009篇，其中3 077篇论文被引用过，被引用率为77%;总被引频次29 104次，篇均被引频次为7.3。

（二）高被引论文选取

朱红艳等指出，高被引论文分析主要采用共时法和历时法。其中，共时法指的是用统计的评判指标去界定不同年度的论文，常见的如限定被引频次法（以一定数量的被引频次作为高被引论文的标准）和百分比法（把被引频次排序中前5%或10%或20%的论文作为高被引论文）。这类方法没有考虑论文发表时间对被引频次的影响，通常来说，在论文刚发表时，被引频次较少，随着时间推移，被引频次会逐渐增加。因此，这类方法可能会忽略一些近期的高被引论文。历时法指的是分别对不同年份论文进行比较，从各个年份中选出高被引论文，再进行合并。这类方法相对复杂，但是能够克服共时法的局限性。因此，本文提出历时法与共时法中百分比法相结合的思路开展高被引论文特征分析，具体来讲就是将不同年份被引频次前5%的论文作为高被引论文，如表1所示。表中列出了各年发文量、高被引论文篇数、被引频次以及篇均被引频次。根据选取原则，共选出198篇论文作为高被引论文，总引用频次为7 869次，篇均被引频次为39.7。

二、高被引论文分析

本文拟从合著情况、第一作者情况、学科领域分布情况、基金资助情况、作者机构分布情况和历年最高被引论文情况等方面，对高被引论文共性特征进行分析研究。

（一）合著情况

对高被引论文的合著情况统计结果如表2所示。论文的作者数通常为2～5人，作者数为1人的仅1篇，占总高被引论文数量的0.5%，作者数为6人的有3篇，占高被引论文数量的1.5%;作者数量占比最多的为3人合著，共有76篇，占高被引论文38.4%。这说明作者合著数量与论文的高被引情况无直接关系。

（二）第一作者情况

对高被引论文的第一作者情况进行分析，如图1所示。从高到低排序，第一作者为博士生的论文有94篇，副教授有32篇，硕士生有28篇，教授有21篇，讲师有11篇，博士后有5篇，助理研究员有3篇，高级工程师有3篇，研究员有1篇。通过分析可以看到，一是近一半高被引论文的第一作者为博士生，是高被引论文的主要来源，这说明博士生具有较强的科研能力，对自己的研究方向有较深的理解，且博士生群体思维活跃、知识结构新、敢于创新，因此能够发表高水平学术论文。二是副教授、教授作为高校学术创新的重要力量，除了指导学生开展科研创新活动外，也会以发表学术论文的形式分享自己的学术观点和研究成果，因此，这个群体产出的高被引论文较多。三是随着本研一体化培养体系的健全和本研衔接更加紧密，硕士生的动手和创新能力得到进一步提升，不少重大或重要科研项目中均有硕士生的深度参与，因此，硕士生发表的论文被广泛引用的机会越来越多。四是助理研究员、高级工程师、研究员日常科研工作更多聚焦在攻克和破解工程实践中的具体问题，关注实践背后的理论问题做得不够，产出高水平论文较少。

（三）学科领域

高被引论文的学科分布如表3所示。在198篇高被引论文中，航空航天科学与工程有61篇，机械有33篇，电子电工技术有30篇，计算机技术有27篇，自动化技术有26篇，数理科学有12篇，交通有5篇，经济学有3篇，管理学有1篇。可以看出，《西北工业大学学报》在理工类学科中的高被引论文较多，特别是航空航天科学与工程，占总数的33.8%。而其他理工类学科，如机械占16.7%，电子电工技术占15.2%，计算机技术占13.6%，自动化技术占13.1%，数理科学占6.1%。以上高被引论文学科分布情况，一方面反映出以工科见长的“三航”名校（航空、航天、航海）学报的定位和其服务“三航”科技创新的职责;另一方面也可以看出《西北工业大学学报》受众群体包括航空航天、自动控制、机械、电子、计算机等领域的科研人员和理工科大专院校师生等。此外，在经济学和管理学上，仍有部分高被引论文，这也说明《西北工业大学学报》具有一定的综合性。

（四）基金资助情况

对于学术期刊而言，基金论文能够较好地反映本专业的新动向、新成果，有助于发挥科研导向作用，进一步提高期刊的综合水平。2001—2020年《西北工业大学学报》高被引论文基金资助情况如表4所示，其中，国家自然科学基金资助论文81篇，863计划资助论文13篇，省部级基金资助论文87篇，其他基金资助论文46篇，无基金资助论文56篇。需要说明的是由于部分论文受到多个基金资助，因此高被引论文受基金资助数总和大于高被引论文数。结果表明，71.7%的高被引论文受到基金资助，这说明受基金资助的论文在学科领域内具有较高的前瞻性和创新性，被引用的概率较高。无基金资助的高被引论文占28.3%，占较大比重，这也说明了基金资助未必是成为高被引论文的必然条件。所以，要辩证看待论文与受到基金资助之间的关系。

（五）作者机构分析

高校学报是高校学术服务的窗口，同时还是学生创新能力提升的展示平台。面对更加开放和多元的学术创新模式，高校要推动学报走出高校、面向世界科技前沿，才能进一步提升期刊质量、扩大学术影响力，这样学报才会有更大的发展空间和发展潜力。在198篇高被引论文中，第一作者所属单位为西北工业大学的论文共有183篇，占总数的92.3%，而来自其他机构的论文仅有15篇，这说明目前《西北工业大学学报》对本校师生的资源利用较为充分，而对校外作者联系较少。

（六）历年最高被引论文情况

表5中对历年最高被引论文进行了统计，总被引频次为1 599，占全部期刊总被引频次的5.49%，对期刊的贡献较大。被引频次大于100的有5篇，且均在2010年及以前刊载论文;2015年以来被引频次基本在50以下，其中2020年最高被引论文的被引频次仅为9。这说明被引频次的高低与论文刊载的时间长短有一定关联。基于第一作者身份分析，博士生8名，副教授5名，教授2名，硕士生3名，讲师2名，这和198篇高被引论文第一作者分析基本一致，博士生占比40%、教授和副教授占比接近40%。这些情况为期刊后续寻找目标专家进行约稿提供了依据。

三、研究启示

（一）栏目设置

20年来，高被引论文学科分布主要集中在航空航天科学与工程（33.8%）、机械（16.7%）、电子电工技术（15.2%）、计算机技术（13.6%）、自动化技术（13.1%）等。而这些领域也是西北工业大学优势学科领域，尤其是航空航天科学与工程更是全国A+学科。为了更好地服务学校科技创新和扩大学校优势学科在业界的影响力，编辑部可以在综合考虑高被引论文学科分布基础上，结合实际工作科学设定若干具有独特优势的栏目，以吸引更多学术水平高、有影响力的论文。

（二）策划约稿

向不同领域优秀专家约稿是快速提高期刊论文质量和扩大期刊影响力的有效途径。在过去20年高被引论文中，92.3%为本校作者，仅7.7%为外校作者，这说明学报在服务学校科技事业发展，推动学术治理方面发挥了重要作用，同时也反映出学报在立足学校、面向全国甚至世界吸引优秀稿件方面做得不够。编辑部可以考虑聚焦国家关于航空航天领域、制造领域和网络领域重大战略，主动邀请兄弟高校、工业部门顶尖专家赐稿，无形中就扩大了学报的受众面，让更多业内人士了解学报，进而吸引他们在学报发表高水平论文。历年最高被引论文基本是本校作者，其中教授、副教授共7名，博士生和硕士生共11名（其导师基本都是合著作者）。由于西北工业大学在全国工科相关领域的特殊重要性，这部分教授、副教授学术水平实则就是全国领先水平，因此，编辑部可以主动向历年最高被引论文（甚至次高被引论文）作者中教授、副教授约稿，邀请他们把优秀的学术成果在学报上发表。

（三）组织审稿

一是高被引论文中3到5人合著占比为81.3%，两人及以下或者6人及以上占比较少。因此，编辑部在组织评审专家审稿时，可以将相关信息提供给专家供他们参考把握。二是在高被引论文中，71.7%受到各类基金资助，同时也有28.3%未受到各类基金资助。因此，编辑部在组织评审专家审稿时，提醒专家辩证看待论文是否有基金资助，一切以论文质量为准。三是进一步梳理挖掘高被引核心作者群，编辑部在主动向他们约稿的基础上，可以在安排审稿、出版以及减免版面费，较大幅度给予稿费等方式，吸引他们关心关注和支持学报发展建设。

四、结语

本文利用中国知网进行数据检索，选取了《西北工业大学学报》在2001—2020年中历年排名前5%的论文作为高被引论文，并分别从合著情况、第一作者情况、学科领域分布情况、基金资助情况、作者机构分布情况和历年最高被引论文情况等六个方面，对高被引论文的特征进行了分析。在此基础上，从栏目设置、策划约稿、组织审稿等方面为学报质量提升和发展提出意见和建议。事实上，吸引高水平论文是所有期刊面临的共同难题，以上分析思路和视角同样适用于其他学术期刊，对更好地把握期刊载文规律和特征具有重要意义，为进一步采取有针对性措施吸引优质稿源提供了参考思路。

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[责任编辑  姜    雯]

收稿日期：2021-12-13

作者簡介：于辉（1985—），男，重庆荣昌人，西北工业大学生命学院副研究员，主要从事高校治理与管理、行业特色高校创新发展研究。

基金项目：国家自然科学基金委管理学2020年第1期应急管理项目“新时代行业特色高校治理模式与创新发展研究”（7204102363）;西北工业大学发展战略研究基金重点项目“新时代推进部属高校治理体系和治理能力现代化路径研究”（2021FZZ01）