生命周期理论视角下区域教育评估指标体系探究

李文娴

[摘   要]生命周期理论的价值取向及研究方法，对第三方教育评估的理论与实践具有重要的借鉴意义。教育评估指标体系的研制与实施的各个环节应符合生命周期的阶段性特征及发展规律，可划分为孕育期、初生期、成长期、成熟期、衰退期和蜕变期六个阶段。浙江省金华市直属学校发展性评价在设计与实施过程中积累了丰富的实践经验，通过凝聚各方力量、厘清思维误区、注重过程管理、强化行动支持、关注现实困境、适时废止或更新等有效策略，进一步优化了教育评估指标体系研发的科学性和有效性，提升了第三方教育评估以评促进、以评促建的预期功能。

[关键词]教育评估;生命周期;发展性评价

生物学领域的“生命周期”概念及管理学领域的“生命周期”模型，与教育评估指标体系的研制与实施的一系列进程存在高度的内在一致性。遵照“生命周期”的阶段性划分，可对教育评估指标体系的变化发展进行周期性分析，包括孕育期、初生期、成长期、成熟期、衰退期和蜕变期的阶段性特点及核心任务。本文基于生命周期模型的研究假设，聚焦浙江省金华市直属学校发展性评价的过程及结果，验证评估指标的有效性和科学性，并对优化教育评估体系及第三方教育评估工作的有效策略进行了探究。

一、理论诠释：生命周期的基本内涵及模型

“生命周期”这一概念源于生物学领域，指生物体的形态或功能在生命演化过程中所经历的一连串阶段或改变。本质上是指一个生物体从出生、成长、衰老直至死亡所经历的各个阶段和整个过程。[1]后随着其内涵逐步被延伸和拓展，“生命周期”被广泛应用到经济学、管理学、环境科学、图书情报学等多学科领域，逐渐成为一种研究范式。其中，20世纪90年代以来国际流行的管理理论——企业生命周期理论，是“生命周期”研究由自然科学领域转向人文社会科学领域的代表性理论。

伊查克·爱迪思（Ichak Adizes）于1989年出版了《企业生命周期》一书，[2]从组织和管理的角度把企业成长细致地划分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期及死亡期十个阶段（如图1）。[3][4]

国内学者陈佳贵吸收了日本明治大学经营学部藤芳斋一教授的“蜕变理论”和“蜕变的经营哲学”，根据对企业成长的考察，将企业的生命周期划分为孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、衰退期和蜕变期六个階段（如图2）。[5]

总的来说，爱迪思和陈佳贵的研究都极具代表性，指出这种周期性现象所表征的组织特点及管理水平，是制约组织成长的瓶颈因素。依照这一价值取向和研究方法不难发现，教育评估指标体系的制订、修正、完善、更新、废除等一系列过程也遵循一种可预期的发展形态，其演进阶段可视作对生物体生命周期的一种模拟。

二、模型建构：基于生命周期理论的

教育评估指标体系

教育评估指标体系的设计与实施遵循特定的生命轨迹，符合生命周期的基本假设。各个阶段有其突出特性和发展任务，只有深刻剖析指标体系的周期性表现并归纳其内在发展规律，才能够进一步调整和优化教育评估指标体系。依照生命周期理论相关阶段及特性的研究，笔者将教育评估指标体系的生命周期大致划分为孕育期、初生期、成长期、成熟期、衰退期和蜕变期（如图3）。

1.孕育期：价值取向的确立

教育评估指标的体系化是一个相对漫长的过程。在孕育期，教育评估指标的设计与实施更多地停留在观念、意图及价值取向等层面，酝酿相关的规划依据、指导思想、办学理念、育人目标、办学目标等是这一时期的重点任务。往往不具备可视化、可操作性的指标类目和评估要点。这一时期最典型的特点主要表现为可塑性强、周期性长、覆盖面广。孕育期所界定的基本理念直接决定了接下来相当长一段时间内教育评估的价值取向，影响评估项目、指标类目、评价要点及观测点等多项内容的筛选与运用。

2.初生期：基本框架的搭建

在基本观念厘清之后，教育评估指标的研发进入了初生期。这是一个摸索、学习和尝试生存的时期，具有依赖性强、稳定性弱、规范性差等特点。处于起步阶段，教育评估指标的设计更倾向于参照、借鉴过去及他人已有的模式，依附性较强，自主性较弱。而在这一过程中，观念及模式固有的分歧及冲突则更易导致波动，进一步加剧不稳定性。具体表现为：评估指标的制定者往往容易暴露出自我认知不清、价值观念摇摆、执行效率低下、信息迟滞等诸多问题，使得教育评估指标体系的设计与实施面临诸多困难，更甚者导致评估体系“夭折”。而在这一时期，各项管理及保障机制尚未完全建立，无章可循或有章不循的现象时有发生。能否顺利度过初生期进入成长期，关键任务在于要立足自身发展的优势和劣势，制定各个领域的目标及主要举措，进一步完成相关管理及保障机制的配套，确保价值理念与领域目标之间的内在一致性，夯实教育评估指标设计的基础。

3.成长期：评估指标的细化

这一时期，预先设定的图景借助各领域目标和主要举措已基本具象化，具有付诸实践的现实性和可能性。教育评估指标的设计者积累了一定的实践经验，对前期实践和现有指标的反思进一步增强了其优化设计的综合能力。基于此，教育评估指标的适切性和针对性有所提升，能够更好地匹配被评估对象的实际和特性。这一阶段的主要任务在于，在现有框架的基础上保持一种动态平衡，不断细化、充实评估指标，专业性逐渐增强是其最显著特征。

4.成熟期：指标体系的完善

处于成熟期的教育评估指标已完成体系化进程。经过前期调查、研讨、修正等一系列环节，指标的设计者已具备丰富的经验，其研制的指标具有较好的信度和效度，能够获得较广泛的认可。这一时期，教育评估指标体系已定型，具备较鲜明的品牌特色。聚焦其整体发展态势，教育评估指标体系的发展速度逐步减缓，发展后劲不足。整体上，这一阶段的指标设计者的思想趋于保守，改革及创新精神逐步减退，对前沿理念、评价模式、技术工具等方面的革新缺乏敏锐度和接受力。因此，这一阶段的核心任务在于，需保持创新意识，不断挖掘内涵，促进教育评估指标体系的“升级换代”。0C72CCD5-A761-4383-9C12-37580BFF6012

5.衰退期：研究范式的更新

根据事物变化发展的趋向，教育评估指标体系在实践运用了一段时间之后，必然会进入衰退期。当现有的教育评估指标体系无法适应不断变化发展的实际，而短期内决策层面和实践层面又无法及时作出应对，则会加速衰退期的到来。究其本质，教育评估指标体系逐渐丧失存续的条件和基础，其背后的成因是错综复杂的。除却规律性的必然，观念陈旧、机构臃肿、人员冗杂、权责不清、决策过程复杂、内部矛盾难调和等都会成为束缚教育评估指标体系自我更新的影响因素。思想的“僵化症”、机构的“肥胖症”、决策的“迟钝症”以及资源的“失调症”等症结，使得教育评估指标体系日渐式微，陷入“内卷化”困境。这一时期，及时捕捉新观念、新技术、新方法等并加以运用尤为关键。

6.蜕变期：指标体系的重构

进入衰退期后将面临着两种截然不同的处境：一是衰亡，二是蜕变。尽管在成长的各个阶段，教育评估指标体系都会因为各种原因而面临困境，甚至“夭折”，但衰亡特指的是经历了各个阶段而无法回避地老化直至死亡的这一必然结果，而蜕变是指改变形态使生命体得以存续发展的一种特殊过程。在这一关键阶段，能否顺利转型，直接关系到教育评估指标体系是否还能存续。作为一种质态的转变，蜕变的发生不是自然而然，更不是一蹴而就的。蜕变的发生既需要量的积累，需要前期各个阶段的积淀;也需要质的突破，需要自我变革的魄力。这就要求，无论处于哪个生命阶段，在解决好各阶段主要矛盾的同时，更要始终葆有创新意识和能力，随时做好应对变革的准备。而当蜕变期来临，能够敏锐地捕捉到信号，准确把握转变契机，及时促成教育评估指标体系的蜕变，使其焕发新一轮的生命活力。

三、实践探讨

生命周期模型从理论层面上描述了教育评估指标体系的发展过程。以下将结合浙江省金华市教育评估中心多年来从事第三方教育评估工作的经验，采取定性和定量研究的方法，对浙江省金华市直属学校发展性评价項目的指标体系设计、修订、实施等各项工作流程进行细致分析。纵观浙江省金华市直属学校发展性评价第一轮至第三轮的实践不难发现，从三年发展规划的制订、评审、分年度实施、各年度的形成性评价、终结性评价到评估指标体系的废止与新一轮评价工作的开启，其发展脉络具备显著的周期性特征，符合生命周期的理论模型。

1.孕育期：凝聚各方力量

无论是评估指标的设计还是评估工作的实践，都离不开多主体、多层次、多维度的参与。尤其是统领性的价值观念，更需要强化决策过程中的覆盖面，注重全员参与。在浙江省金华市直属学校发展性评价的指标体系研发及实践运用中，这一特征极其鲜明。无论是全市层面的《浙江省金华市直属中小学发展性评价指标体系》《浙江省金华市直属幼儿园发展性评价指标体系》等相关指导文件，还是校级层面的《XX学校发展规划》《XX学校发展性评价指标体系》等，均覆盖了办学条件、工作管理状况、达标状况3项A级基础性指标、10项B级基础性指标及11项发展性指标。其涉及面十分广泛，各发展领域及发展要素所牵涉的机构及人员纷繁复杂。因此，在指标研制前期，尤其需要注重调查研究，号召各相关部门、处室、人员全面参与到指标设计过程中，充分调动各方积极性，凝聚各方力量，共同出谋献策，以达成全面共识。

2.初生期：厘清思维误区

在初步制定了相关的基础性指标及发展性指标之后，各校需要将自己的发展规划及指标体系提交评审，由浙江省金华市教育评估中心组织评估专家对其科学性加以论证。这一措施旨在帮助各参评学校进一步厘清自己的思维误区。一方面，聚焦办学的基本条件、基本规范、学校管理等相关要求，促使学校回顾现有工作的得与失，进一步改进工作思路和方法;另一方面，明晰自身发展的不同阶段和办学特色等，促使学校规划未来发展的前景和方向，进一步实现自主发展和内涵提升。这一环节所提供的针对性指导能够帮助学校更精准地分析自身发展优势及瓶颈，优化其决策过程及结果，从而提升发展性评价的科学性和有效性。

3.成长期：注重过程管理

这一时期，指标体系的设计环节已基本告一段落，各项基础性指标及发展性指标均能够较精准地适应各校三年发展的需要，具备较好的实施条件。基于此，在常态化工作有序开展的同时，需要优化三年发展规划的设计与实施进程，注重过程管理。尤其是针对部分远景目标及长远计划，需重点关注任务的分解与工作的推进，确保年度指标的达成。对各校而言，参照现有的指标体系，结合形成性评价不断调整工作重心，统筹工作流程、优化工作成效，是现阶段的主要任务。

4.成熟期：强化行动支持

在经历了至少两年的规划实施后，学校已取得较为突出的成就，分年度指标已逐步得以落实。总体上，预先设定的发展目标基本完成，达成较好的办学效益。部分学校的发展定位获得社会的广泛认可，打响了学校特色品牌。在这样的形势下，学校的评估指标体系趋向于保守，改革的步调趋于缓和。“吃老本”现象逐步显现出来，部分学校固着于已有成就而止步不前，惰于接受新观念、新模式及新技术。面对发展性评价及其他督导评估工作，部分参评学校甚至产生较明显的抵触、抗拒情绪，或出现敷衍了事、搪塞糊弄的情况。长远来看，低估发展性评价对学校内涵提升的重要价值，或沉湎于已有成绩固步自封的狭隘格局，都会使得学校错过未来发展的机遇。因此，各参评学校不仅要在思想上高度重视发展性评价的各项工作，而且要在各个领域、各个层面强化行动支持。

5.衰退期：关注现实困境

当每一轮发展性评价进入尾声，浙江省金华市教育评估中心都会对各校发展规划的实施情况开展终结性评价。基于对各参评学校阶段性目标达成情况的统计分析，对整个周期（即三个年度）学校发展规划的实施情况开展全面评价。这一阶段，既是对三年发展规划实施情况的回顾，也是对新一轮三年发展性评价的展望。这意味原有评估指标体系已完成历史使命，新一轮发展性评价工作即将开始布局。尽管评估指标体系已进入衰退期这一生命历程，但在发展性评价实施过程中所涌现出的现实困境，却能够带来相应的发展契机。显而易见，预期设定的指标体系与各参评学校的工作实际总存在落差。受限于主客观条件，部分基础性指标或发展性指标在实践过程中难以完全达标。此类共性问题应在新一轮的基础性指标中予以凸显，而个性化问题则应在新一轮的发展性指标中予以强调。因此，对规划制订及实施过程所遭遇的实际问题及发展瓶颈加以系统化分析，对学校持续发展及区域教育质量提升均有深远意义。0C72CCD5-A761-4383-9C12-37580BFF6012

6.蜕变期：适时废止及更新

每一轮发展性评价迎来终结性评价之后，其指标体系都面临着被废止或修订的命运。随着政策及实践的变化，原有的指标体系已逐渐丧失其存续的价值。因此，现有指标体系将予以废止，退出评价工作的各个环节。与此同时，部分具备普遍意义和长远价值的指标或要素将被保留，繼续沿用到新的指标体系中。此外，受新政策、新形势、新理念、新技术及新工具等影响，过去不曾关注或关注度不够的内容将被吸纳进指标体系之中，成为新一轮发展性评价的核心要点。例如，自《浙江省人民政府教育督导委员会办公室关于开展浙江省现代化学校督导评估试点工作的通知》《浙江省现代化学校督导评估管理办法》《浙江省现代化学校评估细则》等相关政策颁布以来，浙江省金华市直属学校发展性评价的相关指标研制及评估工作均参照“现代化”标准予以执行，评估更加注重“减负”“素质教育”等相关条件，且内涵发展的关键指标更加突显。总体而言，新一轮的指标体系更聚焦于学校发展的时代性、示范性及教育改革的领导力、执行力。

自《浙江省教育厅关于试行学校发展性评价工作的指导意见》《浙江省金华市教育局关于开展学校发展性评价工作的实施意见》等政策文件相继颁布以来，浙江省金华市直属学校发展性评价工作的全面实施，已走过了首轮、第二轮及第三轮三年发展规划评审和实施情况评价整整九个年头，正迎来第四轮发展规划评审和评估工作。在这一过程中，第三方教育评估凭借其独立性、专业性及权威性，全面、深入、客观地对学校三年发展规划及实施情况进行评估与监测，并指导学校充分运用评价这一有效手段进行自我诊断、自我调控、自我完善，促进了学校自主发展、多样发展、持续发展。

参考文献

[1]朱晓峰.生命周期方法论[J].科学学研究，2004（6）：566-571.

[2]王炳成.企业生命周期研究述评[J].技术经济与管理研究，2011（4）：52-55.

[3]李业.企业生命周期的修正模型及思考[J].南方经济，2000（2）：47-50.

[4]伊查克·爱迪思.企业生命周期[M].赵睿，陈甦，何燕生，译.北京：中国社会科学出版社，1997：237.

[5]陈佳贵.关于企业生命周期与企业蜕变的探讨[J].中国工业经济，1995（11）：5-10.

（责任编辑 姚力宁   校对 郭向和）0C72CCD5-A761-4383-9C12-37580BFF6012