把向强基，打造中国特色现代企业制度

 郑永达建发股份党委书记、董事长

厦门建发股份有限公司（以下简称“建发股份”或“公司”，证券代码600153.SH）是以供应链运营和房地产业务为双主业的现代服务型企业，1998年6月由厦门建发集团有限公司独家发起设立并在上交所挂牌上市。上市以来，建发股份锐意进取，持续稳健发展，营业收入、净利润、净资产等主要财务指标以年均30%左右的速度增长。公司连续22年入选《财富》“中国500强”榜单，2022年位列第15位，排名屡创新高;旗下两家房地产子公司建发房产和联发集团均位居“中国房地产开发企业50强”。

合规运营是企业的生命线，公司业务在快速发展的同时，也对董事会规范运作提出了更高的要求。建发股份始终秉承透明化的公司治理原则，致力于打造新时代中国特色现代企业制度，以守法合规经营、持续规范运作为理念，持续推进内部控制规范体系的建设工作，积极维护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。

打好基础：完善上市公司法人治理架构建设

法人治理架构是实现有效公司治理的地基。公司坚持做好顶层设计和制度保障，保证公司决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确、运作规范，形成决策、管理、监督各环节协调高效运转的规范机制。

董事会建设方面，公司董事会共有董事9名，其中独立董事3名。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略管理委员会、风险控制委员会和投资决策委员会，委员均由董事担任，审计委员会的主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。公司注重发挥各专门委员会的辅助决策作用。在审议公司重大经营活动、投资事项、审计与内部控制、管理层考核及薪酬等重大事项前，由董事会专门委员会事先充分研究，形成专项审核意见，充分发挥专门委员会的专业议事和咨询功能，以提高董事会决策科学性。此外，董事会对风险控制委员会、投资决策委员会等专委会进行合理授权，被授权机构对董事会授权范围内的公司日常经营活动和投资事项进行管控，大幅提高董事会运作效率，确保公司安全、规范、稳健、高效发展。

制度保障方面，公司建立并完善了《内部控制管理手册》《财务管理规定》《资金管理规定》《法律事务管理规定》《关于员工廉洁自律的若干规定》《关联交易管理制度》等内部管理制度及相应的工作流程，形成了制度体系，保障公司经营管理的守法合规运营。同时，公司制定了《重大信息内部报告制度》，在各部门和各子公司指定信息披露联络员，通过制度建设、人员培训和内部宣贯，系统性保障公司治理合法合规。

作为以供应链运营和房地产为双主业的现代服务型企业，建发股份两大主业业务性质和经营模式各不相同;同时旗下控股3家H股上市公司和1家A股上市公司，股权架构较复杂，更对公司的规范治理运作提出了挑战。基于多年来持续建设完善的法人治理架构，公司在供应链和房地产业务中分别制定了一整套管理制度，母公司通过向子公司委派董事、监事、管理人员，对子公司的主要经营活动进行决策和监督，能够有效地对子公司进行管控。

找准方向：坚持以党建引领国企有效治理

建设中国特色现代企业制度，“特”就特在把党的领导融入公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构之中。作为公司治理架构中的重要组成部分，公司董事会与党委、监事会、管理层各司其职，各负其责，及时有效沟通，形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。公司认真落实国务院、国资委关于国有企业完善法人治理结构、“三重一大”决策制度的要求，并贯穿公司治理和改革发展的全过程。

公司在《公司章程》中加入了党建内容，并制定了《党委会议事规则》和《“三重一大”事项决策管理制度》。凡属企业“三重一大”事项，均需按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，由党委会集体研究讨论。同时，公司坚持党组织研究讨论的前置程序，重大经营管理事项必须经党委会会议研究、提出意见建议后，再由董事会或经理层作出决定。公司党委在优化经营思路、推进产业布局、风险防范、干部管理等重要经营管理工作中，靠前作为、主动担当，切实发挥好把方向、管大局、促落实的领导作用，促进公司稳健可持续发展。

做好保障：为董监高履职创造良好环境

在组织机构方面，公司成立法律事务部、稽核部、监察室、证券部和运营管理部等部门，合理分工配合，为公司规范治理创造良好环境和条件。公司建立了与董事、监事和高级管理人员高效、畅通的沟通机制，保证重要材料及时汇报、各类问询及时答复，为董监高履职提供直接、高效、高质的服务支持。

公司证券部积极组织公司董事、监事和高级管理人员参加监管机构和协会组织的各类培训;在日常工作中密切跟进相关法律、法规及监管要求的变化，及时组织董事、监事、高级管理人员和相关工作人员进行学习，理解规则，领会精神。同时，证券部定期整理证监会、交易所对上市公司处罚、谴责的案例，以反面案例警示公司董监高，协助董监高更好地理解并遵守相关监管要求，强化规范运作意识。通过上述方式，确保了公司董事会能够高效有序运行，并不断提升董事履职技能，增进决策能力。

活用激励：优化长效机制提升企业活力

近年来，党中央、国务院为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，积极支持国有控股上市公司建立健全长效激励约束机制。

建发股份于2020年和2022年分别实施了两期限制性股票激励计划，授予股份数量分别为草案公告时总股本的1%和5%。激励对象除董事、高管外，还涵盖一千多名中级管理人员和核心骨干员工，并将大部分激励股份向业务端中坚力量倾斜，充分做到核心员工重点激励。通过实施限制性股票激励计划，不断优化公司的长效激励机制，公司能够吸引和留住更多优秀人才，凝聚核心人员共同参与公司经营管理，推动公司实现高质量发展。

走对道路：关注可持续发展完善ESG建设

在新发展格局下，ESG建设是企业实现高质量可持续发展的必由之路。随着国际化进程加快，建发股份持续提升对可持续发展的关注，初步建立了公司层级的可持续发展工作小组，成员包括公司高级管理层级及各相关职能部门管理人员。工作小组的成立为公司开展可持续发展行动奠定了基础，也将进一步满足股东、投资者、客户等利益相关方的沟通需求。公司通过不同的渠道持续与利益相关方保持沟通，关注各方期望与诉求，推动实现股东、债权人、员工、客户、社区等各方利益的协调与平衡，主动承担更多社会责任。

在ESG信息披露方面，公司引入了外部专业咨询机构协助公司编写中文版和英文版的ESG报告。报告参照全球可持续发展标准委员会（GSSB）《GRI标准》“核心方案”編制，并广泛参考上证所及港交所相关指引，符合国际各知名ESG评级机构的评价标准。公司披露的ESG报告能够真实反映在公司治理、社会责任和环境保护等方面的实践和成果，向国内外资本市场投资者和利益相关方展示了员工健康与安全、产品及服务质量、合法合规经营、商业道德与反腐败、风险内控、员工权益保护、环境保护、响应国家战略、推动行业合作等多方面的成绩。

在中国经济转入高质量发展之际，建发股份始终深入贯彻习近平总书记关于深化国企改革的重要指示精神，坚持和加强党对国有企业的全面领导，秉持“简单、尊重、负责”的企业行为准则，持续提高公司治理水平，促进核心业务实现高质量发展，脚踏实地践行企业使命，探索可持续发展之路。