持续探索混合所有制公司治理改革实践

北元集团党委书记、董事长刘国强先后荣获全国优秀诚信企业家、陕西省劳动模范、陕西改革开放40 周年杰出人物等荣誉

近年来，陕西北元化工集团股份有限公司（简称“北元集团”或“公司”）根据企业功能定位、行业特点、治理现状等实际情况，坚持深化改革、党的领导、依法治企和权责对等的原则，通过加强董事会规范化运作、强化监督体系建设、保障经理层行权履职等举措，推动形成各治理主体各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理体系，为公司高质量、可持续发展提供了坚强支撑。

北元集团成立于2003年5月，是由国有股东陕煤集团、2户民营企业、10方自然人股东和员工持股平台共同组建的大型化工企业，2020年10月20日，在上海证券交易所A股主板挂牌上市，股票代码601568，目前注册资本39.72亿元，员工5000余人。公司主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的研发、生产及销售，凭借资源、规模、循环产业链、区位和体制五大优势，积极发展循环经济产业，拥有化工、电力、水泥、电石四大板块，具备年产110万吨聚氯乙烯、80万吨烧碱、220万吨水泥、50万吨电石、4×125MW发电能力，每年可转化原盐135万吨，直接和间接转化原煤800万吨，形成了绿色高效的循环产业链条。北元集团是陕西省首批入选国务院国企改革“双百行动”企业之一，连续多年入围中国石油和化工企业500强，先后荣获全国五一劳动奖状，全国安全文化建设示范企业、全国“两化融合”示范企业、中国“AAA”信用企业、陕西省先进集体、陕西省国资系统先进基层党组织等荣誉，被陕西省商务厅认定为陕西省能源化工出口基地。

混改先行，多元融合共赢发展

北元集团始终坚持“发展驱动、合作共赢”的思路，注重顶层设计，突出优势互补和包容共赢，率先完成了企业混合所有制改革，在混改发展历程中源于政府搭桥，始于资本混合，成于团结协作，取得了“1+1＞2”的效应。2003年，北元集团投资建设10万吨/年聚氯乙烯项目，结束了陕北地区无聚氯乙烯的历史。

2007年，面对残酷的市场竞争和产业政策调整，北元集团积极寻求外部资金支持，通过增资扩股先后吸纳了榆林当地7位民营企业家并引入陕煤集团成为公司新股东。在股权的设置上，经过多次磋商，当时陕煤集团持股比例为40.48%，多方民营股东分散持股比例59.52%，避免了股权集中的“一股独大”和股权分散的“各自为政、自说自话”，实现了国有和民营的相互制衡。双方合作后，国有股东按照法人治理体系运作原则，支持北元集团市场化、法治化发展，在管理层面协助推动企业合规合法运行，民营股东虽不参与企业日常经营管理，但建立了国有和民营股东之间良好的沟通机制。此次国有和民营强强联姻，优势互补，相互借鉴，打破了国有企业与民营企业清晰的界限，既发挥了国有企业资源充足、管理规范、资本雄厚的优势，又发挥了民营企业市场反应迅捷、决策灵活、人员和机构精简的优势。

2015年，为进一步扩大企业规模，增强产品竞争力和市场占有率，公司再次进行增资扩股，引进当地民营企业恒源煤电集团，全资收购下属锦源化工公司。同年，北元集团正式启动改制上市工作，于2017年6月完成了股份制改制，探索开展混合所有制企业员工持股改革，2020年10月20日正式在上海证券交易所挂牌上市，成为榆林地区首家主板上市企业，率先实现了混合所有制多元融合发展的治理模式。

科学决策，全面加强董事会建设

近年来，北元集团坚决落实“两个一以贯之”重大原則，严格按照法律法规完善法人治理结构，各治理主体及时有效沟通，形成决策、管理、监督各环节协调、高效运转的规范机制。其中，加强董事会建设是公司治理的关键。

董事会作为决策机构，重点制定生产经营及项目建设等重大工作方案，下达经理层年度考核指标，落实经理层薪酬管理等职能，持续强化组织力量，引导组织朝既定方向完成目标。公司科学合理确定董事会规模和组成结构，按照“配齐建强，精干多元，能力互补”的原则，精心选配“有能力、有精力、有经验”的董事，组建外部董事人才库，保证外部董事占多数。目前北元集团设有董事会，董事会共有11名董事组成，外部董事过半，实现了在董事会中外部董事占多数的要求，推动董事会真正成为企业改革发展的决策中心。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四大专门委员会，充分发挥专门委员会的专业议事和咨询功能，分别在企业战略规划、审计管理、经营管理和薪酬考核等方面协助董事会履行职能，特别在审议重大事项前，留出充足的时间，由专门委员会事先充分研究，形成专项审核意见，提高董事会决策的科学性。独立董事积极参与公司的日常经营和重大决策，勤勉尽职地履行职责，对需要发表意见的事项进行认真审议并发表了独立、客观的意见，同时及时提出了一些具有前瞻性的建议，发挥了外部董事独立性和专业性的作用。为保障外部董事有效履职，公司内部董事每年定期就企业战略规划、深化改革、创新发展、风险内控等重大事项与外部董事进行沟通；经理层定期陪同外部董事开展现场调研，及时掌握企业发展动态，为外部董事科学决策提供支撑。

为进一步完善企业法人治理结构，发挥董事会“定战略、作决策、防风险”作用，公司全面依法落实董事会职权，积极制定《关于落实董事会职权实施方案》，结合授权放权与加强权力运行监督，全面落实中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资分配管理权和重大财务事项管理权等6项职权，持续贯穿落实到公司治理、生产经营各个环节，不断提升董事会运行效率，提高董事会决策能力。与之相应，公司以任期制和契约制为抓手，依法保障经理层行权履职。

此外，集团权属公司实现董事会应建尽建。明确董事会应建尽建标准，对于规模较小的企业，且市场化程度较低、业务类型单一的企业，明确设立决策委员会、执行董事。

健全规制，多元监督合规透明

北元集团成立以来，大力加强内部制度体系建设，强化刚性约束与制度执行，为规范企业运作提供了重要支撑和保障。自公司启动上市以来，持续健全完善以公司章程为基础的内部制度体系，修订出台《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》；董事会成立四大专门委员会，制定了《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》；为了健全内控机制，按照省国资委要求，陆续出台了《董事会决议落实监督管理办法》《董事会授权经理层管理办法》等6项法人治理专项制度，同时按上市要求出台了《对外投资管理制度》等19项上市内控管理制度，着力增强制度体系的整体性、协同性和可操作性，为“三会”的规范运作和科学决策提供了制度支撑和操作指引。

坚持合规透明是公司治理的基础。公司严格遵守法律法规，加强风险管控，特别是投资风险与生产经营风险，坚决不碰法律红线，守住合规底线；怀有敬畏之心，尊重市场，尊重法治，做到合规合法運营。结合实际，北元集团健全内部监督管理体系，增强监督协同能力，建立定期沟通常态化机制，提升监督效能，保障公司稳健经营。持续强化监事会监督机制，监事会每年不定期委派专业审计机构对公司进行审计，并指定监事会成员对财务、销售、采购以及日常生产经营等情况监督检查后形成报告反馈给管理层，管理层对监事会报告中提到的问题予以及时整改。董事会下设的审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、监督和核查，增强企业内部审计规范运营能力，提升内部审计质量，强化风险管控意识。公司在内部还设立了内控审计科、纪检监察室等监督机构，同时外聘法律顾问等专职人员，加强对公司重大决策、重大经营活动、重大合同的财务和法律监督把关。通过加强联动配合，发挥协同作用，切实推动监督成果真正落地落实。

此外，上市公司坚持以持续提升透明度为目标，以投资者需求为导向，高质量开展信息披露工作，保障信息披露的有效性，为投资者投资决策提供依据。同时，全面推行绿色治理，使ESG理念深度融入企业管理链、产业链和价值链，不断提升价值创造能力，增强可持续发展能力，促进环境和社会责任在上市公司治理中“内生嵌入”，推动经济效益、社会效益和生态效益和谐统一，实现高质量发展。

党建“三进”，探索提升治理效能

坚持党的领导是公司治理的核心。当前很多企业存在层级多、治理主体多的情形，在对各治理主体之间的关系与职责缺乏明确界定的情况下，容易出现重复决策、多余审批等问题，导致企业决策效率不够高，因此企业要明确党组织在决策、执行、监督各环节的权责和工作方式。

北元集团积极探索党的领导与法人治理融合的新路径，充分发挥党委“把方向、管大局、促落实”的政治核心作用，坚持在完善公司治理中加强党的领导，发挥好党的领导和现代公司治理的双重优势。公司将党建内嵌到公司法人治理结构中，实现了党建与企业发展统筹兼顾、协调共进，形成了推动企业高质量发展的强劲动力。一是坚持党建“进治理”。实现党建进章程全覆盖，推动各级子企业完成党建进章程，将党组织作为独立章节写入《公司章程》，确定了党委、纪委等机构的人员配备及职责，使党组织的领导核心作用实现组织化、制度化、标准化，从制度层面明确党组织在企业法人治理结构中的统领地位。领导体制上实现“双向进入、交叉任职”全覆盖，落实党委书记与董事长“一肩挑”，符合条件的党组织领导班子成员通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，确保党的领导与董事会决策的深度融合。二是坚持党建“进决策”。决策程序上党委前置研究全覆盖，把党委研究讨论作为董事会决策的前置程序，分类研究制定“三重一大”决策制度及《党委会议事规则》，凡是属于重大决策事项的，必须先经党委会研究讨论，确保党委对企业重大事项决策全程参与、全程把关，促进党建与决策管理有效衔接。三是坚持党建“进中心”。建立了党建引领安全、生产、经营的工作机制及考评机制，通过开展“党管安全”、党员身边无“三违”等系列活动，把生产经营和党建工作深度融合，实现了企业安全形势持续向好、经营业绩连年攀升的良好局面。

新的征程上，北元集团将深入贯彻落实“两个一以贯之”，凝聚力量，主动求变，持续探索混合所有制下的企业治理改革实践，进一步完善中国特色现代企业制度，以更加规范的企业治理结构和良好的经营业绩，推动公司高质量、跨越式发展。