基于CNKI 的黄河流域档案管理研究热点分析

王莉亚，李红艳，王鹏飞

（1.河南工程学院，河南 郑州 451191；2.河南机电职业学院，河南 郑州 451191）

0 引言

2019 年9 月18 日，习近平在黄河流域生态保护和高质量发展座谈会上指出，要保护、传承、弘扬黄河文化，要推进黄河文化遗产的系统保护，深入挖掘黄河文化蕴含的时代价值，延续历史文脉，坚定文化自信， 为实现中华民族伟大复兴的中国梦凝聚精神力量［1］。 在让黄河成为造福人民的幸福河暨黄河流域生态保护和高质量发展专家解读与研讨会上，中国科学院水利部水土保持研究所所长冯浩指出，要使黄土高原山变绿、水变清，助力黄河成为造福人民的幸福河，要在黄河流域“摸清家底”，开展综合考察［2］。 只有把基础数据掌握好了，才能更好地落实、推进黄河流域生态保护和高质量发展重大国家战略。黄河档案记录了黄河流域各种自然状况、经济和社会活动的原始数据，属于黄河文化遗产的一个重要组成部分，因此，做好黄河档案管理工作对促进黄河流域生态保护和高质量发展具有重大意义。为全面了解黄河档案管理工作的基本情况，本文将文献计量学方法应用到黄河档案管理研究分析中来，以期客观、全面地把握黄河档案管理研究热点和特征， 为黄河档案信息资源开发、提升黄河档案管理水平和服务水平提供有益借鉴。

1 数据检索及量化

本文以中国知网（CNKI） 数据库为数据源，将“黄河”“档案”“一次文献” 等作为主题词进行检索，检索时间截至2020 年12 月31 日，最终获得相关文献374 篇，删除与主题不相关的文献以及简讯、征稿启事、会议通告等，共获得有效分析文献312 篇。

1.1 数据量化方法

目前， 常用的量化计数方法有全计数法和分数计数法。 虽然全计数法应用比较广泛， 但有学者指出， 该计数方法会导致整体论文计数单元数量的膨胀，而分数计数法的计数结果比较准确［3］。 在实际应用中，两种计数方法都有其使用的前提和假设条件，方法本身没有绝对的优劣之分， 只是在不同的分析场景下其适用程度不同［4］。 因此，本文采用全计数法对文献类型和关键词词频进行统计， 采用分数计数法对作者机构进行统计。

1.2 数据量化结果

CNKI 收录的黄河流域档案管理研究的文献类型包括期刊、学位论文、会议集、报刊论文和科技成果等，其中，期刊论文和学位论文是该领域主要的研究成果形式， 占文献总量的比例分别为71%和26%。该领域的发文机构共164 个，其中发文量超过4 篇的研究机构有黄河档案馆、陕西师范大学、甘肃省档案馆、南京大学、黄河水利委员会、山东黄河河务局、山西大学、西北师范大学、复旦大学、兰州大学和郑州大学， 这11 个机构的发文量为112.3 篇，占发文总量的35.99%。 总体来看，各研究机构的发文量分布比较分散。从发文机构属性来看，发文量最多的是高等院校，共46 个，发文量为107.5 篇，占发文总量的34.46%，其次是专业的档案馆，共28 个，发文量为82.83 篇，占发文总量的26.55%。

从发文量和被引总频次的年度分布情况来看，发文量整体呈上升趋势。 其中，2003 年之前发文量比较少， 年度被引总频次也比较低；2003 年发文量有大幅度增加，年发文量首次超过10 篇，随后7 年间年发文量持续保持在10 篇上下。 2003～2010 年，年度被引总频次波动比较大，其中，2003 年、2005 年和2010 年被引总频次均超过100 次， 而2008 年被引总频次最少，仅有8 次。2011 年开始，年发文量仍然处于高位波动，但总被引频次却陡降。笔者经分析认为，2003 年之后发文量的持续增加与国家政策紧密相关。2002 年7 月，国务院正式批复《黄河近期重点治理开发规划》［5］，中共中央对黄河问题做出了一系列重要指示， 更加突显了黄河在流域经济社会发展中的重要地位。 如何更好地让黄河档案服务于经济社会发展，也成为黄河流域档案管理研究的重点，引起了学者们的广泛关注。

2 研究热点分析

研究主题的热点分析是文献计量学的一个重要分支， 通过分析研究热点可以高效实现对相关学科领域发展状况的解读。在研究热点分析中，往往不会单纯以文献篇章为分析对象， 而是深入到文献单元内部，对文献的相关信息进行计量研究，其中，关键词是最常用的计量指标。 从某种意义上来说，关键词可以代表学科的未来发展方向，其分布特征能够显示该学科的总体内容特征、研究内容之间的内在联系、学术研究的发展脉络和方向、学术研究的热点等［6］。 因此，本文在研究热点分析中选用关键词指标。同时， 根据年度发文量和总被引频次的变化特点，将该领域的研究过程划分为三个阶段，即萌芽期（1986～2002 年）、波动期（2003～2010 年）和发展期（2011～2020 年）。借助VOSviewer 工具，得到三个时间段该领域的研究热点及其关键词分布情况（如表1 所示）。

2.1 萌芽期（1986～2002 年）

根据表1 可知， 萌芽期有5 个研究热点， 分别为：（1）黄河档案的应用研究，例如服务于黄河三角洲开发。 （2）专业档案馆工作研究，黄河档案馆作为黄河知识信息中心， 其馆藏档案的开发利用及如何有效开展档案管理工作成为研究的内容之一。（3）档案馆信息开发利用， 主要是档案管理网络化建设研究，档案管理系统的软件分析、设计与应用研究等。（4）档案管理工作的经验总结，例如档案进馆鉴定工作［7］、黄河档案工作经验总结［8］等。（5）档案管理促进治黄工作的研究。除上述热点研究内容外，该领域此阶段的研究还包括特色档案馆建设研究、 档案目标管理评价研究、黄河施工企业档案管理研究、水质档案的作用研究、治黄资料“断流”问题研究等。

2.2 波动期（2003～2010 年）

根据表1 可知，波动期有9 个研究热点，主要包括：（1）档案工作服务社会研究。 自从黄河三角洲开发建设上升到国家战略， 如何充分利用档案工作为经济社会发展服务就成为研究的热点，其中，山东省垦利县档案馆的实践探索较为突出， 通过创新档案工作机制， 积极为治黄工作和黄河三角洲生态经济建设服务。（2）黄河档案数字化建设研究。 随着信息技术的发展及其在档案管理工作中的应用不断深化， 针对治黄档案信息开发利用中存在的诸如档案归宿和资源开发利用之间的矛盾［9］，有研究者曾提出建设治黄档案数字资源体系的设想， 即在前一阶段关于档案馆信息开发利用研究的基础上， 建设档案信息资源及相应的计算机管理信息系统。同时，黄河水利委员会电子政务建设作为数字黄河工程的一个重要组成部分，也是一项重要的研究成果。 （3）黄河水利工程档案管理与应用研究， 主要包括黄河公路大桥档案工作研究、 黄河水利工程维修养护档案工作研究等。（4）近现代自然灾害对当地社会的影响研究， 主要包括水旱灾害对河南乡村社会的影响研究、自然灾害与荒政研究。 （5）档案信息工作的现代化建设研究， 主要包括黄河水利委员会科技信息工作规划与展望， 灰色聚类挖掘算法在档案信息资源评价中的应用研究。 （6）黄河特色档案信息研究，包括兰州黄河铁桥档案、 垦利县治蝗档案、 水车档案等。 （7）民国时期治黄档案管理研究，主要包括民国治黄档案的总结和评价研究及民国时期黄河水灾救济、绥西移垦等档案资料的整理与研究。 （8）档案管理工作经验总结， 利用信息技术开展档案信息资源开发和利用研究。（9）治黄档案在治黄工作中的作用研究， 主要包括运用治黄档案促进黄河治理开发与管理。 本阶段的档案管理研究对后续的研究具有较大的影响，其中关于特色档案管理研究、民国时期黄河水灾档案资料研究等方面的成果被引频次较高，这些研究在下一个阶段将会得到进一步深化与发展。

2.3 发展期（2011～2020 年）

根据表1 可知，发展期有16 个研究热点，分别为：（1）晚清和民国时期治黄史研究，主要包括晚清治黄的政策、措施和成效，以及政治因素对治黄的影响研究［10］；中原大灾荒时期中国共产党领导下的应对举措研究等。 中国共产党坚持生产自救的基本原则，采取了以积极生产为主、政府帮助为辅、全社会共同参与的社会化救灾模式，标本兼治，取得了显著成效［11］。 （2）陕西省档案馆抗战时期档案资料研究。（3）清顺治时期的黄河治理研究。 （4）明清时期沿黄地区灾害史研究， 主要包括山东水旱灾害时空分布研究及其城市御洪对策研究。（5）清代黄淮流域志桩水报体系研究。 （6）晚清黄河治理研究，其中资料显示，以李鸿章为代表，倡导将西方近代水利技术引入黄河治理，为黄河治理带来了转机。（7）康乾时期洛、渭、黄三河流域的水灾及其应对机制研究。 （8）新中国成立初期的黄河治理思想及其措施研究。（9）关中地区农业土地利用研究。 （10）清代山陕滩案中的征租问题研究。（11）清代河工银管理制度研究。（12）清代青海蒙古族社会研究。 （13）清代陇中地区灾荒史研究，主要包括气象灾害研究、豫省灾荒史研究等。（14）清代漕运水手研究。 （15）清代陕西雨情史料研究。（16）清代河套川地区农耕与村落的形成研究。综上所述， 发展期研究的核心内容是关于黄河流域及其治理的史料研究，研究内容不断深化。

时段 聚类簇 关键词1986～2002 年2003～2010 年2011～2020 年cluster1 档案工作；档案资料；黄河三角洲开发；黄河大桥cluster2 黄委会；专业档案馆；档案局cluster3 档案馆；档案信息；河南省cluster4 档案管理工作；档案事业；档案工作者cluster5 治黄工作；档案管理；河务局cluster1 垦利县；山东省；档案资源建设；现行文件；科学发展观；馆藏档案；黄河三角洲开发cluster2 档案馆；档案目录；目录数据库；数字资源体系；文献信息资源；科技信息工作cluster3 档案管理；黄河；之我见；档案管理工作；电子文件cluster4 档案资料；甘肃省档案馆；兰州黄河铁桥；黄河上游；黄河铁桥cluster5 河南；乡村社会；地方社会；自然灾害；荒政cluster6 档案信息；数据挖掘；灰色聚类；评价指标；通信档案cluster7 国民政府；建设；黄委会；黄河水利委员会；黄河水灾cluster8 档案工作；档案信息资源；维修养护；黄河水利工程；档案部门cluster9 治黄工作；档案人员；档案工作者cluster1 抗战时期；河南；救济；20 世纪30 年代；国家认同；民族主义；政府责任；河南灾荒；灾害预防；甘宁青；田赋征实；陕甘宁边区cluster2 陕西省档案局；抗战历史；世界反法西斯战争；共产党人；爱国主义；红军长征；陕西省档案馆cluster3 黄河；复堤；岁修；武陟县；滞洪；石刻档案；顺治cluster4 山东；定额制度；明清；水旱灾害；河工；洪涝；运河城市cluster5 志桩；水报；水报制度；淮河；淮河管理；清政府cluster6 晚清；中外交涉；李鸿章；河政体制；洋务局；流变cluster7 水灾；应对机制；康乾时期；洛、渭、黄交汇区；渭河中下游；生态状况cluster8 兴利除害；治本；治标；治理；蓄水拦沙cluster9 关中；农业；土地利用；民国cluster10 关中模式；山陕；黄河滩地cluster11 定额；气候变化；河工银；道光cluster12 多元化；社会；藏化；青海蒙古族cluster13 清代；灾荒史评述；豫省；陇中cluster14 水手行帮；漕运水手；私货贸易；青帮cluster15 汛期；陕西；雨带；黄河中游cluster16 农耕；村落；河套

除了这些热点问题的研究，笔者同时也发现，档案管理的数字化进程不断加快。 先是萌芽期档案管理软件的设计与开发， 再到第二阶段档案信息资源建设，到了发展期，数字技术在黄河档案管理中得到广泛有效的应用，具体而言主要包括两个方面：一是数字水印技术在数字档案管理中的应用研究， 数字水印技术化解了数字档案信息被篡改、 破坏和伪造等风险，提高了数字档案管理系统的安全性；二是数字档案管理信息系统开发研究， 主要包括围绕档案的导读服务、案卷借阅、咨询服务和信息反馈等服务功能，开发相关档案管理软件等。

3 结语

综上所述， 黄河流域档案管理研究内容丰富且针对性强， 研究热点包括近现代沿黄地区灾害史研究、黄河特色档案信息研究、不同历史时期黄河流域人文和自然环境以及治黄史研究、 档案管理服务黄河三角洲区域经济发展研究、 黄河工程档案管理研究、 黄河档案信息资源开发与利用研究和档案管理工作实践研究等七个方面。 不同阶段的研究内容既有传承又各具特色，在萌芽期，虽然黄河档案管理研究文献数量不多，但研究内容比较广泛，而且集中程度不高；波动期的文献数量大幅度增加，同时产生了许多高质量的论文，对后续研究具有很强的影响力；发展期的文献研究主要集中于黄河治理史料研究。该领域的研究者一般都是有着丰富经验的档案馆从业人员，以黄河水利委员会及其分支机构为主体，以黄河档案馆及各级各类地方档案馆从业人员为引领， 大批档案管理专业的博士生和硕士生成为该研究领域的生力军，因此该领域研究涉及面广、学术层次高、研究成果形式多样，为档案管理研究工作提供了立体化的资料支撑， 全面反映了档案管理工作的内容。 现代信息技术的发展将引领档案管理的新方向，从目前的研究成果来看，“数字黄河”建设成效显著，黄河流域档案管理工作围绕治黄工作中心任务，紧跟黄河水利工作部署， 利用现代信息技术逐步完善数字资源体系建设， 促进黄河档案管理信息化建设，从而为黄河流域高质量发展提供了有力支撑。