乳酸杆菌的专利分析

郭晓凤，郭晓程

（1.潍坊市知识产权保护中心，山东潍坊 261000；2.山东农业大学动物科技学院，山东泰安 271000）

乳酸杆菌是将葡萄糖等糖类分解为乳酸的各种细菌的总称，是一种革兰氏阳性菌，其发酵产生的乳酸具有调味和防腐作用[1-3]。乳酸杆菌在工业方面应用广泛，例如泡菜腌制、酸奶制作、青贮饲料制作等，常见的嗜酸性乳杆菌和保加利亚乳杆菌等对人体有益的菌多用于饮料发酵行业。

随着生活水平的提升，人们对自身营养健康的关注度越来越高，在吃饱穿暖的同时，越来越重视均衡营养和合理膳食。奶制品营养价值高、味道好，受到人们的广泛喜爱。随着奶制品企业的迅速发展，行业的竞争愈演愈烈，而专利作为企业抢占市场的有力武器，已得到广泛认可。乳酸杆菌广泛的应用前景使相关研究较多，尤其为企业和高校。随着我国对知识产权的重视，科研经费的投入、政府政策的有力支持推动着乳酸杆菌领域向更高层次迈进。专利作为知识产权的重要组成部分，是衡量技术创新的重要指标[4]。本文从专利的角度对乳酸杆菌领域的专利申请进行了分析，以期为我国乳酸杆菌领域的市场和专利布局提供借鉴和依据。

1 乳酸杆菌的专利分析

在专利数据库INCOPAT中进行检索，综合分析后，确定申请日为1985年1月1日至2021年12月31日乳酸杆菌专利，检索发现，与乳酸杆菌相关的专利有2 908件。这些专利分布于全球58个国家和地区，总体呈现上涨趋势。通过对乳酸杆菌的专利分析可知，全球和中国的乳酸杆菌专利申请量总体上呈现上升趋势，国外专利申请量在2003年之前处于上升阶段，2003年以后呈现整体下降趋势，具体见图1。

图1 乳酸杆菌专利申请量分布

全球专利申请量在1994年之前增长缓慢，后出现迅速增长态势，并在2018年达到顶峰179件。中国在乳酸杆菌方面的研发起步较晚，专利申请量在1997年之前几乎为0，乳酸杆菌的研究晚于全球其他国家，但在其后的24年间发展迅速，申请量一路上升。在2009年全球专利申请量出现下降的同时，中国专利申请量仍保持高速增长，2009年中国专利申请量占到全球专利申请量的59%，中国成为乳酸杆菌专利申请最多的国家。2018年，中国在这方面的专利申请量达到最高峰77件，并在2021年接近于全球专利申请量，表明中国在乳酸杆菌技术领域发展较快，并呈现持续发展趋势。反观国外申请量在2003年之前接近于全球专利申请量，呈上升趋势，但在此后发展缓慢，呈现下降趋势，并在2009年和2021年均低于中国专利申请量。

《中华人民共和国专利法》实施后，人们对专利保护的意识越来越强，企业增加创新研究投入，提高企业的市场竞争力，在占据国内市场的同时，抢占部分国外市场，而专利作为一种保护创新的重要手段，也日益深入人心。随着经济的发展，企业和科研机构的研发热情也越来越高涨，大量研发资本和科研人才的投入，使我国在乳酸杆菌方面的专利申请量一路上升，并在2021年与全球专利申请量仅相差12件，逐步接近于全球专利申请量。由图2专利公开趋势可知，专利公开呈现持续增长趋势，并由1985年的0件直线上升到2021年的233件。

图2 国内乳酸杆菌专利公开趋势

由图3专利申请-公开趋势可知，专利公开略晚于专利申请，但整体上均呈现上升趋势，表明我国在乳酸杆菌方面的专利申请处于持续增长阶段。由图4可知，专利公开增长率虽有局部回落，但整体增长率均为正数，专利公开量呈现增长趋势。

图3 乳酸杆菌专利申请-公开趋势

图4 乳酸杆菌专利公开数量增长率变化图

2 专利申请人分析

2.1 申请人国别分析

检索分析后发现，在乳酸杆菌的专利申请中，中国、日本、韩国、美国、瑞典、法国、俄罗斯、丹麦和意大利这9个国家的专利申请量占全球专利申请量的82.5%，由此可知，这几个国家在乳酸杆菌方面的研究投入了巨大的研究成本，实力较强。

由图5可知，中国在这方面的专利申请量是最多的，其次为日本和韩国。仅中国的专利申请量就超过了全球专利申请量的1/5，中国的市场对专利保护的需求是非常大的，中国在国际社会中也扮演着越来越重要的角色。

图5 申请人国别分析

2.2 主要申请人分析

选取全球前10名主要申请人进行分析，如图6所示，美国的普罗比公司在乳酸杆菌方面的专利申请量最多，为69件；芬兰维利奥有限公司、爱尔兰精密生物集团、法国达能日尔维公司分别排名第2、第3、第4，这3个公司各自的申请量仅为普罗比公司的一半左右，表明美国普罗比公司在乳酸杆菌方面的研究占据主导地位。前10名的主要申请人中总部设在美国的有2家，排名第1的普罗比公司和排名第7的爱慕思公司，这与美国的科技实力较强相呼应[5]。从图6可知，芬兰、爱尔兰的专利申请量也侧面反映出其是乳制品产出大国。在前10名的主要申请人中，未见中国企业，中国虽然在乳酸杆菌方面的专利申请总量比较多，但是起到龙头作用的企业并不多见。从全球范围来看，中国还需要进一步加强在乳酸杆菌方面的专利布局。

图6 主要申请人分析

通过INCOPAT分析可知，中国乳酸杆菌专利申请中，据首位的为生命大地女神有限公司，其次为赵敏、江南大学、华南农业大学，内蒙古伊利实业集团股份有限公司居第5位，具体见图7。在华申请中，企业3家、大学4家、个人1人、研究所2所，但这几个主要申请人的专利申请量差距并不大，由此可知，中国在乳酸杆菌方面的专利申请虽然总量比较大，但较为分散，没有龙头企业。

图7 中国主要申请人分析

由图8可知，在中国专利申请中，企业专利申请占比为57.85%，以绝对优势领先于大专院校和科研单位，是技术创新的主体。表明我国在乳酸杆菌方面的研究中，企业研发热情最高，具有一定的市场基础，乳酸杆菌的商业前景也非常广阔，这与市场上常见的益生菌类保健食品相呼应[6-8]。

图8 中国创新主体类型分布

由图9可知，中国申请人占比为86.82%，日本和瑞典分别位居第2、第3位，韩国和美国分别位居第4、5位，表明中国、日本、瑞典、韩国和美国专利保护意识较强。

图9 专利申请人国别分析

2.3 中国专利申请人地域分布

乳酸杆菌专利申请人在中国省级行政区域的分布情况如图10所示，中国广东是申请专利保护最多的省，紧跟其后的是北京、山东和江苏，乳酸杆菌专利申请的地域分布在一定程度上也反映了我国市场布局的分布和各省市的创新活跃程度。

图10 中国乳酸杆菌专利申请人占比地域分布

3 专利的法律状态分析

3.1 中国专利当前法律状态

由图11可知，中国专利最新的法律状态在侵权诉讼、产品出口、产品引进、技术转让、新产品开发和新项目申报等方面都有着重要的作用。中国乳酸杆菌专利中占比最大的为授权专利，其次为实质审查阶段和撤回的专利，未缴年费专利达到11.02%，驳回专利占比为8.77%，初审合格公开专利为1.3%。通过分析专利当前法律状态的分布情况，可以了解分析目标中专利的权利状态以及失效原因，以作为专利价值或管理能力评估、风险分析、技术引进或专利运营等决策行动的参考依据。

图11 中国专利当前法律状态

3.2 中国专利的有效性

图12是中国专利权处于审中、有效、失效3种状态的占比情况，通过分析可知，中国在乳酸杆菌方面已获得实质性保护专利占比为42.30%，已失去专利权保护专利为35.55%，正在审查中的专利为22.16%。通过这些数据的分析，可以从整体上掌握中国专利的权利保护和潜在的风险情况。对于进入公知技术领域失效的专利，各创新主体可以进行无偿使用。

图12 中国专利的法律状态

4 专利转让趋势

由图13可知，乳酸杆菌的专利转让量虽有波动，但整体呈现上升趋势。1985年至1994年，专利转让处于较低水平，专利转让总量仅为7件；1994年至2003年，专利转让呈现缓慢增长趋势，并在2003年转让量达到一个小高峰10件；从2006年开始，转让专利数量出现阶梯式增长，并在2012年达到最高值29件。通过对软酸杆菌的专利转让趋势分析，可以了解到专利成果的转移方向和热度。专利转让趋势的提高，反映了乳酸杆菌领域的市场活跃程度，为市场以后的布局和侧重点提供了参考 依据。

图13 乳酸杆菌专利转让趋势

5 结论与讨论

5.1 结论

通过对1985—2021年乳酸杆菌领域的专利分析可知，乳酸杆菌全球和中国专利申请量整体上呈现递增趋势，近几年，在国外专利申请量下降的同时，中国在乳酸杆菌方面的专利申请量逐步上升，并进入了平稳和高质量发展阶段，在国际社会中占据越来越重要的位置。从申请人分析可知，中国的专利申请总量最大，其次为日本和韩国，说明中国已经成为乳酸杆菌领域的申请大国，中国市场对专利保护的需求量越来越大，对代理机构的需求也不断提升。但值得注意的是在全球前10名的专利申请人中，并无中国申请人，中国专利申请虽然总量大，但较为分散，真正起到引领作用的企业并没有，而美国普罗比公司技术创新能力较强，重视全球专利布局，在这方面占据主导地位。日本、瑞典、韩国和美国专利保护意识强，注重在中国的专利布局。总之，中国在乳酸杆菌方面的研究起步较晚，技术创新能力与国外还有一定差距，但我国市场发展环境良好，尤其在2019年12月《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》实施后，我国法治化、国际化、市场化的营商环境持续向好，中国的技术研发潜力大、创新力后劲强。

乳酸杆菌领域归属于七大战略性新兴产业之一的生物产业，随着《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》的实施，国家不断加强高技能人才队伍建设和知识产权的创造、运用、保护、管理，实施重大产业创新发展工程，建设产业创新支撑体系，推进重大科技成果产业化和产业集聚发展。乳酸杆菌领域在国家强有力政策的支持下发展会越来越好。

5.2 建议

基于专利分析和产业政策的支持，对中国乳酸杆菌领域提出如下建议。①制定乳酸杆菌领域的中长期发展规划，研究目前可筛选出乳酸杆菌的来源，确定后加大筛选力度，获得工业价值较高的菌株，在以后市场中合理规划专利布局，尤其是奶制品需求量高的国家，实现国内、国外联合互动，不断壮

大中国乳制品行业。②培育龙头企业，挑选具有发展潜力的企业。例如可选取蒙牛、伊利作为扶植对象，引导企业实施技术创新，提高企业产品技术含量和市场核心竞争力，鼓励与国内外高校或企业建立研发合作，加快研发成果转化，在不断提高我国的创新能力的同时，不断完善市场布局，满足市场需求，实现乳制品行业高质量发展。③建立专利联合预警机制，及时查询国外企业的研发进展，如美国普罗比公司、维利奥有限公司等，在了解国外研发进度和关注重点的同时，避免出现重复研发，浪费研发资源的现象。