中国部分自由贸易试验区贸易便利化水平分析

郭志超 李黎红

摘要：“一带一路”倡议提出以来，中国自由贸易试验区贸易便利化水平逐年提高。本文以2007-2019年上海、福建、广东、辽宁、陕西、浙江、重庆、海南八个自由贸易试验区（按试点年份先后排序）的省级数据为基础，运用主成分分析法测度探讨各自贸区贸易便利化指标发展趋势，并进行“一带一路”倡议前后总水平及各维度的对比。研究发现：各自贸区贸易便利化水平总体呈现“东部优于西部”的特征，地理位置较差的陕西省自贸区在自贸区管理上领先于部分沿海省市，重庆市自贸区的便利化水平在各方面均落后，海南省作为试点较晚的自贸区之一，虽然政策大力倾斜，便利化水平仍然位居末尾。

关键词：自由贸易试验区;贸易便利化;一带一路;主成分分析

“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”重大倡议自2013年提出以来，中国自由贸易试验区（后文也可简称自贸区）及各省口岸建设已近九年。在此期间，“一带一路”从理念转化为实践，将建设中的自贸区及港口连点成线到面，在实现进出口总量持续提升的同时，自贸区试点建设带来了中国口岸营商环境的持续优化、口岸综合服务能力的进一步增强以及跨境贸易便利化水平的逐年提升。在当前经济转向高质量发展的背景下，自贸区作为创新和改革的试验田和境内关外一线放开、二线管住的海关特殊监管区，在准入前国民待遇、负面清单制度方面一马当先，在知识产权保护、生态环境保护、劳动权利保护、竞争中性、数字贸易以及教育、医疗等公共服务领域方面形成突破，不仅为区内企业的貿易发展创造了更多机会，也为地区产业的转型发展拓展了空间。

一、自贸区的建设成效

2013年9月，中国建立了第一家自由贸易试验区——上海，本着为国家试制度、为地方谋发展，大胆试大胆闯自主改的理念，开始了新时代中国高水平开放平台的建设。同年9月，作为“十三五”规划重要内容的“一带一路”倡议，依托中国与相关国家既有的双多边机制开始提出并践行，中国高举和平发展的旗帜，积极开拓与沿线国家的经济合作伙伴关系，历经了八年多的推动，取得了经济社会发展的卓越成效。

2013年以来，自由贸易试验区建设成效显著，在投资管理、贸易便利化、事中事后监管及金融开放领域都取得了可喜的突破。截至2021年底，自由贸易试验区已经出台第七版负面清单，制造业条目在此次更新中实现清零。单一窗口建设实现自由贸易试验区全覆盖并根据地方特色推出2.0版本。中国政府利用自由贸易试验区平台积极推动“一带一路”建设，加强与沿线国家的沟通磋商，推动与沿线国家的务实合作，在经济新常态下加强了开放型经济新体制的构建。自贸区的建设为中国在世贸组织中的话语权做出了巨大贡献，与沿线国家的经贸合作范围从以东南亚国家为主扩展到多个中亚及中东欧国家。例如，来往于中国重庆、成都、天津等多个城市以及“一带一路”沿线多个国家的中欧班列，轨迹可达欧洲22个国家，截至2022年2月累计开行已超过五万列，成为了中国与欧亚地区贸易往来的主力军，向世界展示了古丝绸之路上的中国担当。

鉴于此，本文对“一带一路”倡议涉及的八个自贸区贸易便利化发展趋势展开分析，并结合科技发展水平、基础设施水平、政策效应及口岸效率四个维度，对比评价“一带一路”倡议前后中国自贸区建设的经验与不足。

二、八个自贸区贸易便利化水平分析

（一）整体便利化水平稳步提升

“一带一路”倡议所衍生的国际合作与投资项目对各自贸区的贸易便利化发展产生了深远影响。统计数据显示，“一带一路”倡议所覆盖的中国各自贸区在基础设施、口岸服务能力、政策倾斜度等方面在过去的八年间得到了不同程度的提高，学界对于其贸易便利化水平的定义与测度一直是试验区发展研究的重点。现有研究普遍参考Wilson（2003）对贸易便利化的定义，从口岸服务能力、物流基础设施、行政管理效率、跨境电商应用四个方向出发，并结合各国进出口产业链布局构建贸易便利化指标体系。考虑到数据的客观性与可获得性，本文选取“一带一路”倡议所覆盖的中国八个自贸区所在省（直辖市）2007-2019年的面板数据，参考陈继勇（2018）、崔鑫生（2019）等对一级指标的选取，构建了上海、福建、广东、辽宁、陕西、浙江、重庆、海南八个省（直辖市）贸易便利化水平的评价体系，其中包括科技发展水平（T）、基础设施水平（I）、政策效应（P）、口岸效率（B）4个一级指标及其下设的14个二级指标（见表1）。

理论上，除犯罪率变量之外，所有二级指标对贸易便利化的贡献值均为正值。在对贸易便利化水平的评价上，孔庆峰（2015）在衡量“一带一路”沿线69个亚欧国家的贸易便利化水平时采用主成分分析法进行维度提取，张营营（2019）和李波（2017）在研究中国各省贸易便利化水平时也采用了主成分分析法进行测算，本文综合借鉴国内外研究，同样选用主成分分析法提取并计算本文所选取的八个自贸区的贸易便利化水平（表2）（公式见文末注释）。结果显示，贸易便利化水平呈现出“东部优于西部、沿海优于内陆”的明显特征，这主要是与当地产业环境有关。东部沿海省域是中国改革开放前沿，商贸活动频繁，设施条件优厚，无论是港口、仓储等硬件设备，还是思想意识、制度建设等软实力方面都更符合贸易便利化的要求。

从以上排名可以看出，除地处西部的重庆市及南部工业制造业较不发达的海南省受客观经济发展水平限制之外，各自贸区所在省便利化水平均在2014-2015年，即“一带一路”倡议之后由负转正。以广东、浙江、福建为代表的东部沿海省份便利化水平处于领跑地位，其中广东自由贸易试验区便利化水平优势明显，2019年贸易便利化水平高于第二名的浙江省自贸区一倍多。值得注意的是，以辽宁、福建、陕西为代表的第二批自由贸易试验区分别在2013年和2015年，即“一带一路”倡议提出前后实现了贸易便利化水平由负值转为正值，充分表明了“一带一路”倡议及其衍生的各项合作协议对所覆盖地区对外贸易发展的正向溢出效应，尤其是对于经济欠发达的西部及东北地区。另外，上海市作为中国自由贸易试验区的领头羊，便利化水平居于中间位次。上海市由于经济发展及各项基础设施领先全国的原因，在自贸区管理上也独树一帜，政策效应变量中上海市政府官方网站对于自贸区发展及规划进行明确支持或调整的说法较其他地区偏少，指标支撑度偏弱，更多的行政干预力量体现在了自贸区管理委员会的线上平台，但纳入本文政策变量指标，这也是上海市自由贸易试验区在“单一窗口”建设之外进行的全新尝试。排名靠后的重庆及海南自由贸易试验区在观察期末尚未实现贸易便利化水平由负转正，主要受产业结构过于单一的掣肘，虽然近年来海南省在跨境电商及旅游业方面进步明显，试验区免税购物的增长又对批发、零售、仓储、邮政等形成拉动，但短期的热度尚未对宏观经济指标有明显推动，贸易便利化水平在长期来看上升空间有限。

（二）自贸区不同维度便利化水平发展各异

1.科技发展水平分析。科技发展水平指标构成当中包括地区当年高技术企业数量、快递数量、年专利授权数量、省年度财政科学技术支出以及航空运输从业人员数。这项指标作为一个地区的“硬实力”，虽然在“一带一路”倡议提出后的时间节点（2014年）上没有实现突变式增长，但整体的增长趋势与中国实体经济稳中向好的发展节奏是保持一致的（如图1）。

图1显示，“一带一路”倡议前后科技发展水平维度变化较为明显的要属福建、陕西和辽宁，均值都实现了由负转正。上海市自由贸易试验区在科技发展水平这一项指标上赶超了除浙江与广东之外的地区，总得分受政策变量拖累的假设得到验证。截至2019年，期初指标为负的地区当中均值增长最多的省份——陕西省大力支持和发展高技术产业（制造业），研发环境不断优化，研发实力明显提升，据统计数据显示，2019年新增的87家高新技术企业中，开展研发活动的企业比上年增加52家，占新增企业的59.8%，其中以电子通信设备制造业企业及航空航天设备制造业为主，在客观上对陕西省对外贸易的通道建设能力起到支撑作用。由于地处东部沿海，福建省科技发展水平的期末值仅次于上海等发达东部省市。辽宁省作为振兴东北的“带头兵”，重点在投资、贸易、金融监管等领域开展创新试验，带动了一大批东北地区的国资及国有企业率先开展管理制度改革，但在科技发展水平方面增速较为落后，主要体现在高技术产业企业及财政科技支出的增长缓慢，同时辽宁省的技术市场并不完善，年專利授权数量在所选取的省市中也处于靠后位置，对于高技术产业的健康发展来说综合实力较为落后。

2.基础设施水平分析。距离的缩短对贸易往来的促进作用是最直接的，但对外贸易的发展不仅仅需要运输道路的联通，本文在数据可获得性的基础上创造性地将各地区年新增银行网点数纳入基础设施水平指标，考虑到中国中小企业群体在实体经济的地位不断提升，可以假设融资渠道的疏通、金融服务业的发展对于该地区贸易便利化水平也具有显著的促进作用。

如图2所示，除福建省、重庆市和海南省自由贸易试验区基础设施建设水平较为落后之外，其他地区发展差异并不大。全国范围基础设施的建设集中在“一带一路”倡议之前，在此期间，无论是经济发展步伐减缓的辽宁省，还是位于中西部的陕西省得分均为正值。同样，发展速度走在全国前列的东部沿海发达地区，基础设施得分在“一带一路”倡议提出前后变动较小。“一带一路”倡议在基础设施方面的成果更加偏向于与沿线国家达成协议并开展国际工程建设，对于国内已经饱和的交通枢纽与服务站点则更注重使用效率的提升。

尽管如此，交通、融资渠道等基础设施的联通和改善对于贸易的正向影响依旧是显而易见的。截至2021年，中欧班列已有十年的运行历史，途经包括广州、重庆、西安在内的国内东西部城市，对于内陆地区而言，交通基础设施投资水平的提高在促进对外贸易的同时，也对提升内陆地区的经济开放程度起到积极作用。

3.政策效应分析。政策对于国际贸易的影响是多方面且难预测的，官方出台的规范自由贸易试验区管理、促进对外贸易高质量发展的文件往往是该地区营商环境的晴雨表，也直接影响着一个地区的贸易便利化发展水平。在国际贸易环境不确定性增强的背景下，企业出口面临的信息不对称、市场需求波动风险更大，基于中央对各自由贸易试验区实行差异化发展的出发点，针对各省对外贸易特点出台的各项地方性政策就更影响该地区进出口的发展方向。

贸易政策效应的提升与“一带一路”倡议保持了较好的协同性，由图3可以看出，在“一带一路”倡议提出之前，所有地区的贸易政策效应均值都为负值。对比图中得分发现，近年来政策音量较大的福建省、海南省排名靠前，其中得分最高的福建省自贸区（2.172）定位于以两岸经贸合作为核心，打造21世纪海上丝绸之路经贸合作前沿平台，针对自贸区发展和建设出台的各项政令密集度远超除广东省之外的其他省市。另一方面，近年来不断倾斜的政策制度，更加突出了海南省汇聚资金、技术、人才等高级生产要素的区位比较优势，海南省作为中国与东盟两大市场地理与贸易交汇点的潜力正在逐步显现。

政策效应居于末位的重庆自由贸易试验区，在自贸区建设过程中针对性管理没有跟上，而且涉及到产业结构调整应该出台的政策稍有落后，2019年在三大支柱性产业中，除材料与电子产业实现两位数增长之外，汽车制造业虽然降幅较2018年有所减小，增速却依然保持下降态势。

4.口岸效率分析

口岸效率衡量了一个地区企业外贸活动各项隐性成本的高低。根据图4可以看出所涉及的八个自贸区在2007-2013年期间口岸效率均值都为负数，虽然发展速度有所区别，但之后的观察值均实现由负转正。据资料显示，大多数地区的“单一窗口”实现了中央标准应用版中的主要功能，部分地区结合区位优势、产业特色和贸易增长点开发了地方特色应用功能，例如，上海设有自贸专区、进博专区，广东、浙江等省开发了市场采购应用，福建开发了1233供应链、仲裁服务、全球溯源等应用。自贸区建设较早的地区，“单一窗口”运行时间相对较长，功能开发也较全面，服务企业数量更多。

“一带一路”倡议的提出对于中国各省级自由贸易试验区服务能力的建设提出了更高要求和挑战，除重庆与福建自贸区之外，其他自由贸易试验区口岸综合服务能力都达到了平均水平。口岸效率方面最为突出的上海市自由贸易试验区排名第一，截至2021年底，上海市自由贸易试验区管理委员会成立已有六年，下辖五大片区，是中国所有自由贸易试验区中片区最多的，对于贸易便利化的制度创新更是扩展到金融监管与人民币跨境交易等服务业领域。而排名靠后的重庆自由贸易试验区，在单一窗口的建设与管理尤其是自贸区制度管理方面较为欠缺。

三、自贸区贸易便利化发展的经验与启示

（一）加强高技术产业投资与建设

针对科技发展水平指标的选取，本文受宏观数据可得性限制而无法聚焦高技术行业内部发展的详细情况，但尽管如此，科技发展水平指标在衡量地区贸易便利化发展当中的作用仍然举足轻重。高技术产业的发展往往具有技术溢出效应，在提升本产业比较优势的同时也能作用于其他产业的发展，如互联网技术对跨境电商发展的推动、自动化平台搭建对单一窗口建设的促进作用等。随着中国经济的持续快速增长，服务贸易增加值占国内生产总值的比重日益增大，国际竞争力也逐年提升，而服务贸易特别是资本密集型与技术密集型服务贸易都特别依赖科技创新能力的支撑，研发投入对于一个地区对外贸易的健康发展而言将扮演越来越基础的角色，地区科技发展决定着企业在中高端产品上的竞争力。以重庆、海南、辽宁、陕西为代表的第二梯队自由贸易试验区普遍存在出口结构单一、出口附加值提升缓慢等问题，对于技术上存在的问题，可以从产业布局的角度加以平衡，通过财政对高技术产业的支持，助力多元化市场的形成，激发企业创新动力。

（二）提升基础设施建设水平

基础设施是对外贸易发展的“硬通货”，在纳入地区能源消耗量及银行网点指標之后，基础设施对于地区贸易便利化水平的提升作用仅次于科技发展水平。贸易通道的畅通对于引导社会投资的合理分配也有重要作用，基础设施水平的提高不仅仅在于资金的投入，还应配合有效的管理机制。依据“一带一路”倡议和长江经济带发展规划，浙江和重庆应重点打造海陆空立体物流平台，进一步建设航空、港口、铁路三大领域国家级枢纽，为产品和服务的对外输出与输入提供充足的通道容量。要以自贸区为中心，在环线地带培育运输和贸易服务业以打通经济发展的全链条。一方面物流、服务等配套基础设施的完善能够带动产业销售，另一方面产业销售能够刺激运输、贸易需求。此外，各自贸区要注重根据各自产业集群的特点，引导配套的特色化物流及贸易服务企业发展，提高已有基础设施的使用效率。

（三）强化差异化政策管理

当前中国自贸区试点过程中较为突出的问题在于监管权责不清、政策针对性缺乏，大部分试点自贸区只是简单援引国务院颁布的先进自贸区试点经验，仅有少部分自贸区管理委员会针对自贸区实际存在的问题制定专门条例。大部分自贸区出台的政策文件不能很好地相互衔接，甚至存在互相矛盾，给自贸区企业管理带来不便，也给各自贸区差异化发展带来阻碍，违背自贸区“贸易便利化”的设立初衷，目前仅有上海自贸区在自贸区独立管理方面有所成绩。同时官方也应加强自贸区价格发现与市场培育功能的建设，通过政策引导提升其资源配置能力和效率。目前中国市场制度性交易成本过高的问题仍然比较突出，尤其是在要素跨行政区域流动方面，这都需要自由贸易试验区在各类要素交易平台建设上多尝试探索新的管理制度。

（四）优化口岸监管效率

为提升通关开放度和透明度，各省应当积极部署自贸区负面清单的更新，在对现有清单范围进行评估的同时大胆创新试点监管细则，尽最大程度提升清单的开放度，力争成为国际社会营商环境的标杆。在口岸工作的开展上，要围绕“减单证、优流程、提时效、降成本”的国家工作部署，简化进出口审批监管，加快推进口岸提速降费工作，扩大“单一窗口”线上业务办理范围并提升线上业务智能化水平。提高口岸监管的行政透明度需要多方力量共同发力，行政管理透明度是国民待遇的重要指标，也是负面清单制度执行层面上的重要要求，实施过程中更会受到多方面国内国际的监督。