多层级视角下区块链技术发展的专利情报实证分析

姚乐野，潘志博，李奕苇

（四川大学公共管理学院，四川成都 610065）

区块链伴随着2008 年笔名为“中本聪”的作者发布的一篇《比特币——一种点对点的电子现金系统》而出现。区块链能够通过运用数据加密、时间戳、分布式共识等手段实现基于去中心化信用的点对点交易、协调与协作，解决传统交易模式中数据在系统内流转过程中的造假行为，从而构建可信交易环境［1］。随着区块链价值的逐渐确定，区块链迅速成为一场全球参与竞逐的“军备大赛”，各国政府高度重视区块链对技术和产业变革起到的战略作用。我国高度重视以区块链为代表的技术革新，积极推进区块链技术与产业创新、经济社会融合的高速发展。2019 年，习近平总书记便强调，要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口，加快推动区块链技术和产业创新发展。2020 年，国家发改委明确区块链属于新型基础设施中的新技术类基础设施。2021 年，区块链被写入我国“十四五”规划，提出要培育壮大区块链等新兴数字产业；同年6 月，工信部、中央网信办发布《加快推动区块链技术应用和产业发展的指导意见》，提出要构建基于标识解析的区块链基础设施，打造基于区块链技术的工业互联网新模式、新业态。区块链不仅仅适用于加密数字货币等场景，也是一场互联网价值革命，其更大的应用空间必将是工业互联网、5G 等与社会、经济密切相关的新兴领域，甚至对整个网络空间的核心架构带来变革，给众多行业带来深远影响［2］。

区块链本质上解决了“数据是否可信任”和“可信任数据如何存储和组织”的问题，从中长期发展来看，区块链技术是科学领域的战略方向之一。随着区块链技术的普及，其已经成为分布式可信数据存储的基础设施［3］，我国“十四五”规划也将区块链列为国家重点发展的方向之一。因此本文通过深入挖掘区块链专利数据，结合多层级视角理论，揭示区块链发展现状，并为国家区块链发展提出相应的对策建议，以期能够在“十四五”期间，助力国家区块链发展。

1 文献综述

1.1 区块链技术专利分析

专利分析是一种基于专利数据进行分析的一种方法，被广泛用于识别技术竞争、技术竞争态势等方面，专利统计分析和专利文献计量是目前应用最广泛的两种专利分析方法。区块链作为新兴技术产业，其领域内多为技术驱动型企业，因此能够通过区块链专利分析掌握该领域内技术分布态势，监控行业内竞争对手的专利分布，为我国区块链技术发展提供借鉴。

从研究视角上看，中国学者对区块链技术专利的研究角度较为全面。一为国际视角：何花等［4］研究发现区块链技术专利申请数量在各技术分支上与整体占比趋同，应用层专利申请量占比最大。商琦等人［5］认为区块链技术领域的研究热点集中于数字签名、安全访问和系统交易等领域，我国核心创新竞争力有待进一步提高。Li 等人［6］经过聚类发现区块链当前热点趋势后，指出区块链技术必然从金融扩展到其他领域。刘星等人［7］基于中美专利分析，从政府、行业以及企业层面对我国区块链技术的发展提出相应对策。二为国家视角：吴颖［8］学者从中国区块链技术专利申请现状出发，对我国区块链技术特点及未来发展预测作出了展开了研究。三为省域视角：董坤等人［9］对山东产业潜在BNT 进行识别与分析，提出32 项“卡脖子”技术。李丽婷［10］通过分析厦门区块链产业发展现状对比国家层面专利申请情况，得出厦门区块链技术在福建省占一席之地，但产业尚未形成聚集。四为具体技术发展视角：Gao 等人［11］从专利分析角度对基于区块链的5G 技术发展趋势作出预测。

从采用的研究方法上看，张蒙等人［12］运用社会网络分析法，从共类、被引、耦合三个方面展开分析，展示出区块链技术专利态势。陈军等［13］构建区块链技术预测专利评价指标体系，从区块链技术发展趋势和方向、发展阶段、发展潜力方面对区块链技术发展进行了预测。Kim 等人［14］基于专利知识网络将全球区块链技术划分为密码学、硬件区块链技术、分散应用、交易相关技术、数字交易技术等5 大子技术，基于对这些子技术潜在发展方向的预测指出：未来区块链技术的发展将集中在基于密码技术的硬件区块链上。Yu 等人［15］运用主路径分析，从专利角度对区块链技术创新路径进行识别，从技术角度阐明区块链发展整体图景。Daim［16］使用技术知识冗余法对近年大热的高科技密集型产业：网络安全、区块链及物联网等展开分析，指出这三类技术有望在中美整个行业和日常生活中广泛应用。

1.2 社会-技术转型的多层级视角

社会技术转型理论被理解为可持续转型以及管理、推动和治理转型的重要工具，经过众多学者的努力，该理论已初步形成包括MLP、SNM、TM 在内的一套核心概念性分析框架［17］。作为应对可持续发展挑战的理论，近年来受到越来越多学者的关注，其承认社会变革与技术创新共同进化并相互展开。其中社会-技术多层级视角（MLP）是Geels［18］于2002 年提出，认为社会-技术转型是社会、政治、经济、文化、技术等多因素在宏观、中观、微观三个层级上相互作用的动态非线性过程，后被广泛应用在社会技术转型研究之中，被认为是技术创新领域必不可少的分析工具。多层级视角提供了一个综合的技术分析框架，关注更加广泛的技术发展动态，而不是离散的技术创新，该理论认为理解社会技术变迁需要从利基、社会技术体制、外生的社会技术形势三层面进行分析（利基指激进创新的发生地；社会技术体制指由产业、政策、文化和科学技术等多主体形成的管理和规则结构）［19］，形成微观-中观-宏观的分析层次。

技术创新离不开环境、体制等外部环境的促进，区块链也不是离散的技术创新活动，而是全球范围内的技术创新变革。既往对区块链技术专利展开研究的成果中，对制度层面因素考虑较少，区块链作为中国新型基础设施建设的重要组成部分，势必对实现可持续发展有着重要贡献，本文将社会-技术转型的多层级视角引入专利分析中，将体制、环境等宏观因素融入专利分析中，尝试对已有区块链技术专利分析过程进行补充和完善，丰富区块链专利分析研究成果，如图1 所示。

图1 技术-社会转型多层级视角下专利分析结构分解

2 专利分析方法

2.1 数据来源与分析方法

德温特专利数据库（Derwent Innovation Index）是全球权威可靠的专利数据平台，它收录了全球156个多国家/地区的专利全文，具备强大的智能检索、分析和海量文献图像化功能。故而本文选择该数据库对区块链专利信息进行获取，并对检索到的数据进行必要的数据清洗。由于专利从申请到公开存在最长18 个月的时滞，故而本文近2 年数据可能存在误差，分析结果仅供参考。将清洗完成的数据导入Excel 和其他数据分析软件，对数据信息进行定性和定量两方面的分析并可视化。

2.2 检索策略的制定

本文采用关键词与国际专利分类号（IPC）构建检索式，以期最大程度保证检索结果的准确性。考虑到区块链技术的复杂性，本文借鉴刘星［20］检索词构建思路，对关键字进行梳理，从区块链概念、区块链核心技术、区块链应用三方面入手，共提取出Blockchain、distributed ledger、asymmetric encryption、consensus mechanism、smart contract、proof of work、Bitcoin 七个关键词，如表1 所示。

表1 区块链分层次提取关键词

为保证检索结果的准确性，本文采用IPC 检索辅助检索。通过文献调查以及已有区块链专利分析得知：目前区块链专利主要集中在以G06、H04、G09 的IPC 范围之中，同时，考虑到“Blockchain”一词作为化学键在生物医学、化学等领域也存在，因此本文在检索时将IPC 号中的A、C 领域去除。考虑到区块链技术起源于2008 年11 月“中本聪”在网络上发表的文章《比特币——一种点对点的电子现金系统》，因此本文专利检索范围以2008 年11月1 日为始至本文撰写的时间2021 年8 月1 日。

综上，本文所采用的检索式为AD=［20081101 TO 20210801］AND TI=(“Blockchain”OR“Distributed ledger”OR“Asymmetric Encryption”OR“Consensus Mechanism”OR“Smart Contract”OR“Proof of work”OR“Bitcoin”) AND IP=(G06* OR H04* OR G09*) NOT IP=(A* OR C*) 。根据上述检索式，对重复、缺失、时间范围的人工筛选与审核，共得出16 245条数据。现对所得出的数据进行分析，分析结果如下。

3 基于多层级视角的区块链专利分析

3.1 从利基层面看区块链机构态势

3.1.1 全球区块链专利申请时间趋势

区块链作为一种使数据库安全而不需要行政机构的授信的解决方案，包含一张区块列表，每一个区块包含了前一个区块的加密散列、相应时间戳以及交易资料，使区块内容具有难以篡改的特性。自2008 年“中本聪”发布《比特币——一种点对点的电子现金系统》，并于2009 年推出比特币的概念后，区块链的价值首先被众多加密货币效仿，并在工作量证明上进行改进，出现了权益证明等应用。随后，区块链生态系统在全球不断进化，逐渐出现了智能合约区块链以太坊、首次代币发售ICO 等，逐步推动区块链发展。区块链发展至今已是新一代信息技术的重要组成部分，是分布式网络、加密技术、智能合约等多种技术集成的新兴数据库软件，其技术和产业在全球范围内快速发展，已延伸到数字金融、物联网、智能制造等多个领域，展现出广阔的前景。

从图2 中可以看出，2014 年以前，专利申请数量国内外均为个位数，发展相对缓慢；2014—2017年，随着区块链技术的不断成熟与应用范围逐渐扩展，全球区块链专利申请增速逐渐增加，初步呈现快速发展趋势；2017 年后，区块链技术申请量更是呈现爆发式增长；2018 年专利申请数量同比增长398.7%，同年中国专利申请数量首次超过国外数量，且近年来占全球区块链申请总数的比重逐渐增高，根据目前公开数据，2020 年全球区块链申请总数为5730 件，中国以4800 件的申请量位居世界第一，占比达83.77%。基于当前数据，区块链技术正处于技术发展期，在未来一段时间内专利申请数量将持续较高增长，作为专利申请第一大国，我们有理由相信未来中国区块链行业有望成为全球技术发展的前沿阵地。

图2 中内外区块链专利申请量的时间趋势对比

3.1.2 全球区块链专利布局态势

区块链技术全球布局逐渐形成。结合表2，截止到2021 年8 月1 日，中国专利数量达到10 655 件，占比约为65.59%，位于第一梯队；美国申请数量为2 666 件，占比约为16.41%，韩国与世界知识产权组织分别占比7.37%、6.63%，位于第二梯队；欧洲、印度、日本处于第三梯队。区块链技术大多布局在环太平洋地区，以中国为代表的亚太地区和以美国为代表的北美地区是构成区块链两大技术发展地，从数据来看，欧洲对区块链技术参与度较低。考虑到存在相当大一部分专利在世界知识产权局和欧洲专利局中提交申请，故而在图3 中，欧洲区域专利分布可能存在一定误差。

表2 全球区块链专利申请国分布 单位：件

表2（续）

图3 全球区块链专利申请国分析

专利分析对于揭示创新机构竞争力至关重要，专利数量从一定程度上能够反映专利申请机构的创新竞争力，专利数量越多意味着该专利机构的竞争力越强，反之越弱［21］。本文对区块链申请机构数据进行提取，筛选出申请数量排名前十的企业，如表3 所示。可以看出，其中有七家企业为中国注册公司，专利申请量占总量的66.36%，中国企业在全球区块链创新发展中占据主要位置；其次是美国专利申请量占总量的25.66%，位居第二。此外7 家中国企业中，3 家位于杭州，这在一定程度上说明杭州是中国区块链技术发展的重点区域之一。

表3 全球区块链专利申请量前十机构/企业 单位：件

表3（续）

基于以上分析，以专利申请国与专利申请机构为基础构建图表进行分析，如图4 所示。可以看出国内机构除阿里巴巴外，我国其他区块链专利申请机构主要布局国内市场，对海外市场有一定扩展，但总体比重并不高。国外机构区块链布局基本涵盖了绝大多数国家，相较于国内机构更具有全球化的视野。

图4 全球区块链专利申请机构的国家布局情况

3.1.3 区块链专利合作态势分析

机构之间专利的合作研发对于优化资源配置，实现专利价值最大化有重要意义。机构间适当的合作不仅有助于知识产权保护，同时还有主要企业间信息交换。此外，机构之间相互合作，对推进区块链技术跨领域融合创新也有不小作用。根据所得数据分析可得专利申请人之间合作存在以下类型：

（1）不同机构间的合作：如表4 内示例1 所示，这在专利申请中并不常见。此外国外不同企业之间合作意识强于中国。王靖娴等［22］通过对区块链专利技术进行分析提出:国内外主要机构在区块链领域基本属于各自研究各自发展局面。并且国内企业在合作对象的选择上较为固定，例如：阿里巴巴集团多次与先进科技有限公司（ADVANCED NEW TECHNOLOGIES CO.,LTD.）开展专利合作。

表4 国内区块链专利不同申请人合作关系列举

（2）企业与科研院所的合作：企业与科研院所之间的专利合作也基本处于各自研究各自发展局面。高校、科研院所对区块链稀缺人才培养有着十分重要的作用，企业则是促进科技成果转化，将理论与实践有机结合的重要力量。目前来看，二者间合作力度还有待加强。

（3）企业独自研发或与子单位间的合作：此为机构合作中最常见的形式。阿里巴巴集团为典型代表。阿里巴巴集团经营多项业务，其业务与关联公司包括：蚂蚁金服、菜鸟网络、阿里巴巴农业服务公司等。其对区块链技术的研究主要集中在电子商务领域，如：智能合约、产品促销、交易记录、资产凭证、数字资产转移等，这与其公司性质息息相关。

除此之外，本文在研究过程中还发现中国区块链技术呈现十分明显的区域聚集化特点，北京、广州、江苏三地区块链公司在组织机构中占不小比例。大量同类型机构聚集，有助于产生规模效益。但这三地间机构间合作程度却不高，从长远角度来看，这对区块链技术发展和企业发展存在不利影响。

引用状况在一定程度上能够用于评价专利的价值及其影响力。专利被引频次越高，其价值也就越大。故而开展区块链技术专利分析，有必要对高被引专利展开一定研究。

本文节选了区块链技术领域自2008 年11 月至今，被引量前10 专利如表5 所示。其研究研究主题涉及：存储与检索区块链块、分布式账本交易、股权交易、金融资产交易、电子资源存储与跟踪、共识机制、数字签名、身份认证、交易数据和票据合约加密、交易数据的存储与共享等方面。在前10 项高被引专利中，中国发明专利数量占6 项。前50 项中，中国专利占28 项。这与全球范围内中国区块链技术占绝对数量优势的趋势大致趋同。在一定程度上可以认为，经过近几年的发展，中国区块链技术正朝着正向的方向发展。

表5 全球区块链高被引专利前十情况

从表5 中可以看出，中国公司——杭州象联网络科技有限公司占两项发明专利，该公司在2017 年8 月前后，先后申请了3 项发明专利，篇均被引量为53.7 次，均在中国境内布局。这些技术主要涉及基于联盟链构建（Federation chain）交易系统以及信用管理。截至目前，这些专利已被已经被腾讯、阿里巴巴、纳斯达克等机构引用。此外，中国还有一家机构位于杭州——杭州云象网络技术有限公司。这与杭州市政府建立区块链宇宙中心规划存在一定关系。优越的政策条件，吸引大批区块链企业入驻杭州，易形成规模效应。在美国纳斯达克公司所占两项专利，篇均被引量为55.5 次，这两项专利在全球范围内布局，这些专利主要涉及数据跟踪、存储、共享等。除此之外，本文在研究过程中还发现中国区块链技术呈现十分明显的区域聚集化特点。

国外高被引专利公开时间大多早于中国，中国高被引专利公开时间大多在2017 年前后。可以认为，在一定程度上中国区块链技术与国外技术相比存在一定不足，但发展势头迅猛。中国在2016 年先后颁布《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》《“十三五”国家信息化规划》为中国区块发展提供政策导向与支持。2016 年以后，中国区块链技术相关专利发明、文献研究开始迅速增长，并于2018年在数量上超过美国，成为专利申请第一大国。

3.2 从技术层面看国内外技术差异

IPC 分类是唯一国际通用的专利文献分类，其采用等级的形式，将技术内容分为部-分布-大类-小类-大组-小组，逐级分类形成完整的分类体系。由于同一专利可能具有若干个分类号时，其中第一个成为主分类号，能够充分代表其专利信息分类情况。因此本文对区块链专利的主IPC 号前10 位进行统计（如表6 所示），并将国内与国外的主IPC 号进行对比分析，能够充分表现出国内外区块链技术发展的差异性。并且基于中国国家知识产权局所公布的2021 版国际专利分类号文件以及WIPO（世界知识产权）IPC 分类进行解释。

表6 国内外区块链主IPC 号前十对比情况

表6（续）

从整体来看，区块链专利分类主要集中在G06F（电子数字数据处理）、G06Q（数据处理系统或方法，特别适用于行政、商业、财务、管理、监督或预测目的的系统或方法）、H04L（数据信息的传输）三大类中。具体来看，国内区块链专利技术更加注重分布式数据库系统及其架构、数据结构之中，并且涉及到区块链的支付、数据保护等其他应用领域；而国外则依旧聚焦到区块链的电子货币、数据保护方面，由此国内区块链技术发展更加聚焦于区块链技术本身，相较于国外发展更加多元化。

以IPC 数据进行关联网络分析，能够通过IPC号之间的关联找寻处于区块链技术中的关键核心技术，帮助了解区块链核心发展情况，为我国区块链发展提供参考。从图5 中可以看出，目前区块链以G06F-16/27、G06F-21/62、G06F-21/64、G06Q-40/04、G06Q-20/38、H04L-09/06、H04L-29/06、H04L-029/08 为核心技术。结合表5 可知，从主IPC号前十来看，中国区块链技术有7 个领域属于区块链核心技术，远高于国外，表明近几年中国在区块链技术，尤其是在专利申请上处于全球前沿，但在H04L-09/06 领域涉足较少。

图5 全球区块链专利主IPC 号关联网络分析

3.3 从体制层面看区块链发展趋势

区块链的发展得到了众多国家支持和鼓励，多国政府试图在区块链赛道上争取先发优势，全球超80%的政府出台了区块链发展规划。例如中国于2016 年发布的《“十三五”国家信息规划》，明确提到要加强区块链技术的创新和应用，以实现抢占新一代信息技术主导权。美国也将区块链提升为变革性技术，并成立区块链决策委员会，推动区块链相关政策的建立。欧盟建立欧盟区块链观测站及论坛机制，加快国际级区块链标准的建立。截止到2021 年8 月，全球区块链专利以中、美、韩专利数为多，且美国在区块链技术和应用方面的探索仍位居前列，因此本文以中、美区块链技术发展的背景入手，从制度层面探讨中美两国区块链发展的不同。

3.3.1 从政策背景看中美两国区块链发展的差异

美国是联邦制国家，因而区块链相关的法律法规也多是由各州自主决策，造成美国对区块链态度的多样化，但总的来看，美国对区块链的态度可以分为两点：加强区块链应用的监管、与企业进行合作研究和探索。从2015 起，美国便积极探索区块链技术的发展与应用。2016 年，美国众议院通过支持区块链技术和数字货币的决议。2017 年，美国国会成立区块链核心小组，负责围绕区块链技术和数字货币完善相关的公共政策。2019 年，美国国税局发布用于计算持有加密货币的应缴税款的指南，用于计算持有加密货币的应缴税款；同年7 月，美国国会批准了《区块链促进法案》，要求在联邦政府层面成立区块链工作组，推动区块链技术定义及标准的统一。2020 年，美国发布的《国家安全关键科技报告》中将区块链列为美国国家安全科技。从以上可见，美国对区块链采取开发和鼓励的态度，但由于区块链技术并不成熟，因此对区块链技术也同样采取谨慎的监管态度。例如：在2013 年美国金融情报机构FinCEN 便声明要针对虚拟货币建立有意义的监管框架，防止因新技术监管漏洞引发的违法行为。2019 年4 月，美国证监会发布《区块链Token 监管指南》，明确无法通过Howay 测试的数字货币将统一视为证券。美国区块链在应用层面主要集中在数字经济、电子货币中，区块链与其他领域融合的政策层面的推动明显小于中国，美国更加注重利用区块链维持其美元在数字经济的霸主地位，这也是中美两国区块链发展趋势产生不同的主要原因。

2016 年，我国发布《“十三五”国家信息化规划》首次将区块链纳入新技术范畴并作前沿布局，标志着我国开始推动区块链技术和应用发展。2017年9 月，国家七部委发布《关于防范代币发行融资风险的公告》指出：比特币、以太币等所谓虚拟货币，本质上是一种未经批准非法公开融资的行为。明确了国家对以比特币为主的虚拟代币的态度，这也与国外鼓励发展虚拟货币形成强烈对比。随后我国出台多部区块链扶持政策，从政策的内容来看，大致可以分为技术、产业、应用三个层面。（1）技术层面，鼓励区块链技术的创新研究和应用，强调加快区块链技术标准体系的制定；鼓励区块链技术与大数据、人工智能等技术的融合研究。（2）产业层面，鼓励设立区块链产业引导基金，通过人才补贴、技术创新补贴等手段促进区块链产业发展。（3）应用层面，鼓励支持区块链与金融、供应链、工艺、农业等产业深度融合。

总体而言，我国鼓励探索研究区块链技术标准与技术安全应用，以推动区块链技术与实际应用场景结合，服务实体经济，构建新型数字经济；但也谨慎对待并防范数字货币或ICP 风险，禁止数字货币的发行，且对数字资产监管处于探索阶段，监管政策有待完善。从国家政策整体趋势来看，我国大力发展区块链的目的是打造新型的数字经济，与实体经济广泛结合，助推我国经济高质量发展。

3.3.2 从区块链发展历程看技术发展路径的不同

根据图3 结合既往研究成果可得，中美是全球区块链技术专利的两大布局及原创区域。中国、美国占据全球市场的绝大部分。2013 年以太坊创始人Vitalik Buterin 发布了以太坊初版白皮书，标志着区块链进入2.0 时代。同年中美政府出台的相关政策对虚拟货币所持态度的截然相反，这也奠定中美两国区块链技术发展的差异。从比特币掀起的“挖矿高潮”到将区块链技术写入国家信息化规划，中国区块链技术实现“脱虚向实”。与中国不同，美国政府承认比特币，认定比特币是合法的金融服务，其区块链技术发展走向了“以虚为主，虚实结合的道路”。

中国区块链技术发展在2013 年12 月、2016 年发生了重大转折，使中国区块链技术实现从底层狂野生长到顶层规范化引导发展的转变。2013 年以前，虚拟货币狂野生长，比特币“如日中天”，虚拟货币的泡沫逐渐膨胀。中国人民银行、工业和信息化部等多部门在2013 年12 月联合印发《关于防范比特币风险的通知》，明确比特币不具有与货币同等法律地位，其性质为虚拟商品。自此顶层设计开始介入区块链技术发展，引导区块链技术与其他技术领域、行业融合发展。

2016 年以后，顶层设计不断完善。2016 年我国工业和信息化部发布《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》以及国务院印发《“十三五”国家信息化规划》，为中国区块链技术发展提供了强有力的政策指引，自此我国区块链技术相关专利发明、文献研究犹如雨后春笋，迅速增加。共同推动区块链在金融与货币创新、互联网的应用融合［23］。2021 年6 月，更是有政策文件指出：到2025 年，区块链产业综合实力达到世界先进水平，产业初具规模。我国区块链顶层设计基本完成。

与中国截然相反的，2013 年年底美国政府承认比特币的合法地位，认定比特币是合法的金融服务。这与美国经济和产业结构高度依赖基础货币发行、杠杆和债务积累的国情相符［24］。2015 年6 月,纽约金融服务部门(NYDFS)数字密码货币公司监管框架Bit License 的发布。从中不难看出美国的区块链技术创新大多集中于金融、商业领域，以虚为主。与此相关联的，美国对如资产交易、数字数据保密、数据验证等底层技术也更为关注。除去金融领域，美国也在加快布局区块链技术，例如国土安全分析、军事应用、通信等领域均有所尝试。

综上所述，中美区块链技术发展存在显著差异。一是两国对虚拟经济的态度显著不同，这与两国现实国情相契合；中国不承认比特币等虚拟货币的合法性，但同时也没有完全放弃对该领域的关注，2019 年，中国人民银行发行的数字人民币开始试点测试，与比特币等不同，数字人民币是法定人民币。二为技术关注重点不同，中国的区块链技术专利在申请上更偏向应用层，美国更关注数据层数据加密、底层框架搭建等。

4 基于专利分析对我国区块链技术发展建议

4.1 完善区块链监管体制，促进区块链有序发展

尽管区块链技术日趋完善，但在实践中依旧会涉及诸多技术问题和法律风险，而法律问题的解决是区块链发展的核心问题。从全球来看，各国对区块链的金融应用采取较为严格的监管措施。从我国区块链发展来看，在国家大力推动区块链技术的发展与应用的背景下，虽有2019 年《区块链信息服务管理规定》的出台，但我国对区块链监管水平依旧达不到区块链爆发增长的需求。因此我国应该从我国实际情况出发，结合具体应用情况，严格监管区块链技术的发展，但同时也要注重监管策略，防止监管过激出现的遏制创新等情况。只有将区块链真正纳入到国家法律层面，才能充分放开发展区块链，释放区块链的巨大潜能，赢得数字革命时代制度变革的先机。

4.2 提升区块链核心技术，布局全球化区块链专利发展

目前我国区块链专利申请更侧重于区块链应用，在区块链底层技术、核心技术层面的专利创新依旧较少，缺乏国际公认的原创性技术，在共识算法、智能合约等基础性核心技术层面依赖性较大。陈方平等［25］指出，我国区块链技术发展缺乏自主安全可控底层平台。刘曦子［26］也提到，我国需在区块链关键技术方面有所突破。我国主要区块链发展主要以联盟链为主，相较于国外的公块链技术具有天然的优势，因此我国更应该从联盟链的核心技术入手进行创新，促进区块链与实体产业融合。

从国内外区块链专利申请机构的专利申请分布来看，我国技术企业更倾向于在国内申请专利，更加聚焦在国内市场，在国外主要国家进行专利申请的机构少之又少，在区块链专利全球化布局中相对保守。随着越来越多的区块链与其他领域的商业融合，区块链技术在未来必定成为全球技术发展的重点，因此，我国更应该具有全球化视野，提前布局全球化的区块链专利，应对未来有可能出现的区块链专利“战争”。

4.3 促进区块链产学研深度结合，加快推动科研成果转化

企业在区块链技术应用和专利技术申请上占据十分重要的地位，而高校及各大科研院所则是为区块链技术基础理论的研究贡献良多。推动区块链技术良性发展，二者缺一不可。但基于现有数据显示，各机构间专利合作较少，企校间合作更是不多。因而鼓励各大高校、科研院所加入区块链技术研究阵营，对区块链底层逻辑基础和支撑技术展开深入研究，为企业在区块链应用层的开发提供坚实理论支持。同时，鼓励企业与各大高校、科研院所等开展项目式合作，一方面有助于储备人才梳理产业全局观，了解行业最新动态变化，另一方面缩短科研成果转化时间周期，加快知识成果创收周期。

4.4 发挥地方产业优势，着力发展地域性区块链产业融合

通过专利申请量排名前十的企业以及高被引文献分析可得，中国区块链布局有明显区域聚集特征，北京、杭州、厦门等地聚集着大量区块链企业。基于区域聚集的特点，全国各地方政府在积极响应中央政策，发展区块链技术的同时，一方面应当注意与当地区域特色结合，充分考虑区域产业特色、人文特色、地域特色。围绕“名企”“名品”“名园”三个指数，助推地方特色区块链企业发展、场景应用开发推广普及、构建地方区块链产业园；另一方面，培养敏锐的技术观察力，关注国内区块链技术布局薄弱点补齐短板，推动社会均衡发展。

5 结论

本文基于多层级视角对全球区块链技术相关发明专利数据开展了微观、中观、宏观层面的研究。利基（微观）层面：全球区块链技术相关发明专利于2017 年进入专利发展期，以中国为代表的亚太地区和以美国为代表的北美地区在区块链技术专利上占绝对数量和质量优势。区块链技术全球布局基本形成。该技术发展至今，才过十余年光景，企业间专利申请多为“孤军奋战”，未来可加强合作，推进区块链技术进一步发展，打造共赢局面。技术（中观）层面：全球范围内区块链技术发展主要集中在G06F、G06Q、H04L 三大类。国外尤其是美国更多聚焦于虚拟货币、数据保护方面，国内区块链技术发展更加聚焦于区块链技术本身，相较于国外发展更加多元化。制度（宏观）层面：中美政府对区块链技术的发展及应用有着截然不同的态度。美国对区块链技术的政策支持更谨慎，而中国从中央到地方积极出台区块链扶植政策，与实体经济相结合，助推中国经济高质量发展。两国对虚拟货币所持不同态度，致使中美区块链技术发展出现明显差异。中方不鼓励虚拟货币过度膨胀，将其认定存在高风险性和高投机性等，中国区块链技术由此走上“脱虚向实”“为实服务”的发展道路。与中国不同，美国政府承认比特币合法性，其区块链技术发展走向了“以虚为主，虚实结合的道路”。