找准定位，筑牢基础

我自2006年进入中国中冶董事会办公室以来，先后参加过董办筹建、国资委央企董事会试点、公司A+H整体上市及上市后规范运作、国企三年改革行动、对标世界一流企业等专项工作，现担任中国中冶董事会办公室副主任。

中国中冶是A+H两地上市的国有控股上市公司，在日常工作中，我在董事会秘书的带领下，严守合规底线，积极主动作为，重点在确保三会规范运作、提升公司治理水平、提高信息披露质量、提升公司资本市场形象、维护和稳定公司市值等方面开展具体工作。

十多年的董办工作经历，我已形成了严谨的合规理念，塑造了务实的工作作风，打下了扎实的专业基础，对于岗位职责也有着深刻的理解和认识。作为合格的董办日常工作负责人，应该是董事会秘书得力的助手和参谋，我在董事会秘书的直接领导下，组织带领董办全员，找准三个定位，筑牢四项基础，为建设高质量的国有控股上市公司而努力工作。在这其中，“三个定位”是指“合规、服务、窗口”三重角色定位，即董事会办公室是建立现代企业制度、强化公司治理的合规部门，是推进“三会”规范运作、为决策层把关参谋的服务部门，也是对接证券监管机构、面向资本市场的窗口部门;“四项基础”是指，制定一个合规有效的制度体系，建立一套规范高效的运作流程，打造一支学习型专业化的团队，营造一种合规透明的沟通文化。如何筑牢“四个基础”，具体来说包括以下工作内容：

自公司上市伊始，严格按照《公司法》《证券法》的要求，我参与制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《监事会议事规则》《董事会议事规则》及各专门委员会议事规则，以及《总裁工作规则》和《董事会秘书工作制度》等一系列公司治理制度，并在日常运作中严格有效执行。同时，安排专人定期跟踪政策法规及监管制度的变化，及时消化更新监管要求以及公司实际情况的变化，不断完善公司治理制度及授权体系，从制度上保证了公司股东大会、董事会、监事会、管理层权责分明、职界清晰、各司其职、协调运作，形成了科学决策、有效监督和经营管理执行运作的相互统一、互为制衡的机制。

按照监管要求和公司治理制度规定，我以求真务实的精神，不断优化业务流程，创新工作机制和工作方法，有条不紊，高效完成了中国中冶历年历次股东大会、董事会、监事会的组织筹备工作。尤其是在董事会运作方面，总结出“六合规、一落实”工作方法，即会前确保提案程序合规、会议组织流程合规;会中确保会议召开程序合规、议案审议程序合规、议案表决程序合规;会后确保会议文件合规、会议要求及时有效落实，从而确保董事会科学决策水平不断提高，科学决策成果精准落地，形成完整的管理闭环，助力规范法人治理水平提升。

此外，在董监事日常服务方面，我与历任董事、监事特别是独立董事建立了高效、畅通的沟通机制，重要材料及时报送、各类问询及时答复;组织公司董事、监事参加各类证券监管培训，提供高效、高质履职保障和服务支持，协助监事开展专项检查;组织独立董事深入开展调研检查，全面了解企业情况，为董事会议事决策提供有力支撑，同时，根据董事有关工作要求撰写调研报告，向公司经营层和有关子企业及时传达，确保调研成果落地。

大部分上市公司董办、证券部门都面临着人员少、工作多、任务重的困难和压力，发挥和调动人员积极性至关重要。我比较注重团队建设，针对部门年轻同志多、学历高、综合素质强的特点，努力打造朝气蓬勃、积极向上的学习型专业化部门氛围。为适应证券行业发展特点，我带头学习并考取了上交所董秘资格证、独立董事资格证，鼓励大家在工作中不断学习，注重业务建设，充实专业知识，了解监管和市场动态。目前全部门8名员工均通过学习考试获得上交所董秘资格证。

作为国有控股上市公司核心部门，董办坚持党建引领，落实一岗双责，坚持对党忠诚、对企业忠诚，注重作风建设，强化爱岗敬业，倡导甘于奉献，全员常年保持工作在状态;同时，不断传承优秀经验，不断精进工作方法，注重内部协同与外部沟通，充分起到连接内外、上传下达的重要作用。近5年来，部门员工获得集团各类先进荣誉7人次，对内对外输送了一批高水平人才。

董办的工作千头万绪，内外兼顾，除了对内要服务董监高管理层，协调业务板块、职能条线和下属企业，整合各类信息、数据、资源外，对外还要积极做好与资本市场的沟通和应对。我深知，作为公众企业，上市公司在确保合规的基础上，更要以开放包容的胸怀、透明真诚的姿态与资本市场各类市场主体广泛沟通、深入交流。我不断创新形式、拓展渠道，丰富投资者关系工作手段和方式，自上市以来公司连续12年召开年报、半年报业绩说明会及境内外业绩路演活动，有效覆盖重要机构投资者、主流券商、行业分析师、中小股东及财经媒体等资本市场各类主体;近年来，多次策划组织冶金建设、地下管廊、钢结构、主题公园等主题的境内外反向路演，让投资者深入公司，进入现场，了解技术、管理和市场优势，坚定投资信心，取得良好反响。公司先后入选上交所优秀投关案例电子书和证监会“上市公司2020年报业绩说明会优秀实践案例”。

我还不断拓展投关工作外延，加强对外交流，积极主动与证监局、上交所等监管机构，中上协、北上协、香港治理公会等行业协会，以及《中证报》等四大法定证券媒体及主流财经媒体开展沟通与合作，为公司获得监管支持、拓宽信息来源、塑造品牌和提升影响力创造良好外部条件。2021年7月，受北京证监局领导邀请，我代表中国中冶面向全北京辖区400家上市公司介绍在公司治理、信息披露及子公司管控等方面的经验和做法，取得良好反响。同时，积极与各大建筑央企、中石油、中石化、中国中车等同类上市公司董办开展交流互动，分享经验，对标先进，提升自我。

一分耕耘，一分收获。在公司领导的大力支持和董事会秘书的直接领导下，我团结带领中国中冶董办全体同志，经过日积月累的努力，在公司治理、信息披露、投资者关系、股权管理等方面取得了长足的进步。中国中冶连续10年荣获港股“金紫荆”、连续5年获得上交所信息披露A级、连续3年获得“金圆桌·最佳董事会”等综合性重磅荣誉;在投资者关系、科技创新、ESG、投资价值等专项领域，获得“金牛奖”“天马奖”“金翼奖”“新财富”等多项荣誉，提升中国中冶资本市场品牌影响力。

当前，在深化国有企业改革和资本市场改革的背景下，对国有控股上市公司而言，董事会办公室的工作责任重大，使命光荣。我将继续在董事会秘书的领导下，组织带领董办全员坚持“两个一以贯之”，积极探索全面加强党的领导和完善公司治理、建立中国特色现代企业制度相互统一，找准“三个定位”，筑牢“四项基础”，发扬“一天也不耽误，一天也不懈怠”的企业精神，乘势而起，奋发有为，为建设高质量的国有控股上市公司而努力奋斗！

作者系中国中冶董办副主任

王靖同志作为中国中冶董事会办公室副主任，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面坚持“两个一以贯之”，严守合规底线，积极主动作为，在确保三会规范运作、提升公司治理水平、提高信息披露质量、提升公司资本市场形象等方面成绩显著，是董事会秘书得力的助手和参谋。

作為中国中冶董事会秘书，我推荐王靖同志申报第三届中国上市公司“董秘好助手”奖。

推荐人：曾刚

中国中冶董事会秘书