基于SLR方法的医院建筑使用后评估工具研究

付列武

1 研究背景

20世纪60年代末，美国学者奥斯蒙德Osmond 等人对监狱和精神病院等特种建筑开展了一系列的评估工作，尽管此时并没有被称之为使用后评估，但它却开辟了现代POE的先河[1]。1988年，普莱策（Preiser）、拉比诺维茨（Rabinowitz）和怀特（White）编写了Post-Occupancy Evaluation使用后评估教科书，在此书中，POE被定义为“在建筑建造和使用一段时间后，系统而严格地评估建筑的过程。”[2]这一定义将后评估的研究推向了更加理性和科学的理论研究方向[3]。此后，随着POE的范围和目的的不断拓展，2002年，POE被重新定义为“了解建筑物在建成后是否以及如何达到预期，和建筑使用者对所创造的环境的满意度如何的过程”[4]，这一定义认为使用后评估不仅包含对建筑性能反馈和分析，还有社会和行为领域关注使用者需求，而被业界人广泛认可。

由于医院的固有特征、使用者的多样性、对卫生感染控制的严格规定以及使用阶段的复杂性，对医疗建筑的POE的研究较少。但近年来，从Scopus数据库可以发现国际上对医院建筑使用后评估的研究呈现出显著增长点趋势[5]，成为建筑使用后评估的一个重要分支。这两年每年发表的论文有30多篇，具体的论文发表数量参看图 1。

图1 基于Scopus分析的医院建筑使用后评估（POE）文献数量的变化

在所有发表的关于医院建筑使用后评估的成果中，后评估工具是学者和各类评估机构尤为关注的课题，目前已开发出不同的医院建筑使用后评估工具。但是这些工具的理论基础、适用范围、有效性如何等方面则未能受到足够的重视与关注。

2 研究方法

为了全面系统地分析医疗建筑使用后评估的工具，本文采用系统文献综述（Systematic Literature Review，SLR），它用于总结现有研究的成果，并以系统、透明和可复制的方式获取现有研究。SLR是一种将研究人员的偏见降到最低的系统研究方法[6]，完全符合本文的研究目的。

根据SL R方法，第一步是搜索词的定义，为了获得符合医院建筑使用后评估工具目标的结果，确定了两个级别的关键词以及一些资格标准。首先以使用后评估（POE or post-occupancy evaluation ）和医院建筑（hospital or health facilities or healthcare facilities or healthcare building or health building or Medical building or medical facility or medical center or health center）为关键词，在三个数据库（Web of Science，Scopus，ProQuest）进行文献检索，共搜索到3337篇文献，文献的截止日期为2022年1月1日。

然后在搜索到的文献中，排除非建筑学的学科领域，如医疗护理、计算机科学、生物学等，同时排除非英文语言的文献以及重复文献，剩余439篇文献。接着剔除与本研究目的，即关于医院建筑后评估工具无关的文献，剩下164篇文献。在164篇文献中，笔者梳理出18种医院建筑使用后评估工具。在18种工具中，再剔除非针对医院开发的后评估工具，如LEED O&M、BREEM In Use、Greenstar Performance等，和主要应用于设计或建设阶段的工具，比如日本开发的CASBEE、美国开发的WELL，葡萄牙开发的HBSA tool-PT[7]以及LEED v4.1 BD+C Healthcare等。最后筛选出了10个医院建筑使用后评估工具，每个工具都通过已发表的论文、技术手册和官方网站进行了进一步研究，工具的具体说明参看表1。

表1 医院使用后评估工具基本信息比较

3 医院建筑使用后评估工具介绍

笔者对10 种医院建筑使用后评估工具进行梳理，把它们分为三种类型：第一种是对医院建筑整体进行开发的工具，如AEDET、ASPECT、CHD-CHC以及DQI；第二种是专门针对医院局部功能科室开发的工具，如专门针对住院部病房的BUSET、WEAT、PHQIs、病房设计清单和评估工具以及专门针对门诊开发的Clinic POE；第三种是针对医院可持续发展开发的工具，如SustHealth，它主要关注能耗和医院的物理环境。

3.1 医院建筑整体使用后评估工具

（1）实现卓越设计评估工具（AEDET）

AEDET（Achieving Excellence Design Evaluation Toolkit，AEDET）是2004年谢菲尔德大学医疗保健研究小组在英国国家医疗服务集团（NHS Estates）的委托下开发[8]的医院建筑使用后评估工具，它在全球的医院使用后评估研究中具有广泛的影响力。

AEDET对医院的使用后评估分为三个维度：影响力、建筑品质和功能，包含10个二级指标和57个三级指标。每个指标的权重分为0、1、2三级，分值为0～6分。

目前该工具已开发出可供研究者下载的简单易操作的EXCEL量表，在评估者选择权重和分值之后，量表会自动算出每个维度上总分和医院总体的最终得分。

AEDET作为最早从建筑性能和使用者角度开发的医院后评估工具，为研究者提供了方向和思路。但由于3个维度难以对复杂的医院建筑进行较为全面的评估，在实际的文献中搜索中实证的案例较少。

（2）员工和患者环境评估工具（ASPECT）

员工和患者环境评估工具ASPECT，它是AEDET的一个补充，是对其影响力指标中“员工及患者环境”指标的进一步细化，反映出医院建筑使用后评估对使用者行为需求的重视和关注。ASPECT可以用作独立的工具，也可以用于支持AEDET，为医院建筑提供更完整的评估。

ASPECT具体包含以下8个指标：隐私、陪伴和尊严、景观、自然景观、舒适和控制、方便找路、内部外观、设施、员工。在工具的分层逻辑和评估方式与AEDET相同，在此不再赘述。

（3）社区医疗中心建筑使用后评估工具（CHD-CHC）

C H D-C HC是2 017年，在克雷斯吉（Kresge）基金会的支持下，由健康设计中心（CHD）开发的一个标准化的社区医疗中心建筑使用后评估工具。它围绕人口健康的5个要素进行评估：健康行为、物理环境、社会经济因素、临床护理以及设计要素，以提高医疗护理质量和安全为宗旨。该工具围绕社区医疗中心的5个主要空间进行评估，具体包括：建筑外部、建筑内部、等待登记入住、患者和医生互动空间以及员工空间[9]。该工具相对于前面两个工具，构建出两个层面的立体交叉结构，形成以评估要素与评估对象分别为横轴和竖轴的矩阵模型，对不同的评估对象（建筑空间）进行了不同维度的后评估，让复杂的医院建筑后评估层次结构更加清晰，为医院建筑使用后评估的结构框架提出了良好的思路和方法。

（4）医疗设计质量指标工具（DQlfH2）

DQlfH2是在2010年由建筑行业委员会（CIC）开发，取代AEDET，用以评估建筑物设计质量的新工具。2020年9月，CIC 推出了DQIfH2的更新版本[10]。DQIfH2的评估框架与内容与AEDET较为类似，均是三个部分：功能、影响力和建筑品质。DQIfH2遵循NHS的建设业务案例流程，使设计质量的每一个方面都能够在设计的每个阶段进行评估。评估包含5个阶段：设计任务书、概念方案、中期设计、准备使用、使用阶段。DQIfH实施的

核心是调查问卷，用于组织研讨会、讨论和报告。DQIfH方法的优点在于可以让许多不同利益相关者在建设的全生命周期参与到评估过程中来，它的不足之处在于该工具较为复杂，需要专业的培训或者专业评估师来实施评估[11]。

3.2 医院局部功能科室使用后评估工具

（1）医院环境质量感知指标（PHEQIs）

医院环境质量感知指标（Perceived Hospital Environment Quality Indicators，PHEQIs），是由意大利卡利亚里大学心理学系福纳拉（Ferdinando Fornara）及合作研究者在2006年推出的从病人为中心角度出发对骨科护理单元进行使用后评估的工具。随着研究者的版本迭代，现在也用于对特定的住院和门诊单元进行评估[12]。PHEQIs运用两种手段进行评估：一种是针对医院使用者（患者、员工和访客）的问卷调查；另一种建筑师通过观察表格对医院环境进行评价。问卷调查主要关注医院的外部空间、护理单元和病房/门诊区、社会功能环境。同时，还包括医院使用者对护理单位的满意度、幸福感、熟悉程度以及社会人口统计数据等问题，观察表格则涵盖了与PHEQIs量表在前两个部分相同的指标，主要针对物理环境方面。2021年9月，研究者费兰特（Ferrante）发布了根据PHEQIs工具对安宁疗护中心进行使用后评估的工具[13]。

（2）产房单元设计空间评估工具（BUDSET）

悉尼科技大学卫生学院助产、儿童和家庭健康中心的研究人员在2014年开发了针对产房单元设计空间的评估工具（BUDSET），用于评估产房单元环境，旨在创造最佳的生产环境，以增加生育女性的体验和满意度，从而减少恐惧和焦虑[14]。BUDSET基于 18 项设计原则，分为4个宏观方面（恐惧级联、设施、美学和支持），每个方面有3～8个可评估项目，其数据进行独立收集，然后进行汇总，以确定产房单元的总体最佳得分[15]。BUDSET的优势在于很容易使用，对不熟悉建筑物设计的人不需要太多培训，就能明确指出建筑设计在哪些方面不符合基准，具有较强的针对性。

（3）病房设计清单和评估工具（Patient Room Design Checklist and Evaluation Tool）

病房设计清单和使用后评估工具是CHC开发的一套针对三种不同类型的病房进行设计使用后评估的工具，分别是外科病房、重症监护室和产科病房[16]。它针对每种病房类型，开发了两种类型的工具：一种是设计检查表，用于在施工前的设计阶段，帮助优化设计；另一种是后评估工具，用于客观评估病房的建成环境是否满足设计的功能目标和意图。每个工具分别从下面4个方面进行评估：患者安全、员工安全和效率、护理质量和患者体验及组织绩效。该工具的一个关键特性是能够根据设计目标的相对优先级定制后评估工具，使评估者能够专注于优先级更高的设计问题，从而减少工具的复杂性。目前，它有可以下载的Excel 计算表格，比较容易操作。

（4）门诊使用后评估工具（C l i n i c POE）

Clinic POE是CHD在加州医疗保健基金会（CHCF）和Kresge Foundation的资助下，开发的一个用于评估门诊设施性能和有效性的标准化工具包[17]。该工具包包括五种工具，分别用于收集有关物理环境、使用者主观感知和客观医疗保健结果的各种数据，每个单独的工具可以在不同的时间点单独完成。工具I可以在设计、施工或使用后完成，主要用于收集被评估建筑的基本信息以及对该建筑的设计目标的确定。工具II-V是在建筑使用后（至少6个月）使用。工具II主要对应门诊空间，它把门诊空间分为6个子空间：建筑外部、建筑内部、入院登记或等候空间、患者空间、出院登记空间和员工空间，使用李克特5点量表进行评估。工具III为患者问卷，主要设有25个对门诊设计的评分项以及4个门诊服务的评分项。工具IV部分为员工问卷，主要设有28个对工作环境的评分项以及8个工作经历感受的评分项。Clinic POE的调查结果可以在内部以各种格式与医院管理者、员工和患者共享，并在外部形成行业知识库。

（5）病房环境评估工具（WEAT）

病房环境评估工具（Ward Environment Assessment Tool，WEAT）是以赛亚·杜罗赛耶博士等人利用人-环境适应理论，从病房护士的角度，开发、验证和测试的一种医院病房环境使用后评估工具[18]。WEAT是从身体、认知、感觉和知觉这4个方面衡量病房环境对护士的影响。病房环境分别是: 护士站、病房、辅房、员工用房、经理办公室、医生办

公室、日间病房、走廊、储藏室、清洁库房、污洗间、卫生间、厨房、出入口。每个病房都根据一组建筑设计特征（ADF）从4个方面进行评估。每个ADF在病区中被评级为出现（1）或缺席（0）或不适用（n/a）。每个病房的得分为该病房元素使用的ADF的总和的百分比，得分越高，表明病房为护士提供的环境更好。目前WEAT作为一个创新的后评估工具，仅在英国某些区域的少数医院病房中进行使用，还未进行大量验证。

3.3 医院可持续发展后评估工具（SustHealth）

可持续医疗项目（Sustainable Healthcare project，SusHealth）由意大利的一个多学科研究团队在2006年开发的评估工具，专门用于通过综合考虑环境、社会和经济问题来评估和改善医院的可持续性，从而根据可持续性的概念对医院进行综合后评估[19]。2020年，该工具开发者对其又进行了版本更新，新的评估要素由社会、环境和组织质量三部分组成[20]。为了系统考虑各个组件之间不同的相互关系，它通过网络分析法（Analytic Network Process）对焦点小组的意见进行权重系统的开发，可以充分考虑不同用户的观点，可以实现较为全面的评估。

4 医院建筑使用后评估工具分析

4.1 理论基础及指标来源

使用后评估涉及到建筑学、循证设计、环境心理学、环境行为学等理论，不同的工具基于不同的理论、站在不同的视角、关注不同的方面。美国医疗建筑研究中心开发的3个后评估工具CnilicPOE、CHD-CHC及病房评估工具均以循证设计为理论基础。AEDET、SPECT和DQI的理论基础则来源于维特鲁威的“坚固、实用、美观”三原则。PHEQIs的理论基础结合了planetree的模型理论[15]和循证设计理论，关注患者及家属的医疗体验。BUDSET则主要以环境心理学为基础，强调环境对患者的心理影响。WEAT以人-环境契合理论（P-E契合）为基础，P-E契合理论关注个体与其环境之间的相互作用，以及所产生的相容性或不和谐。SustHealth是在对现有的可持续发展工具的基础上结合医院的特点开发而成。通过对工具建立的理论基础进行分析，可以看出工具的开发往往是建立在一个或多个不同的理论之上，并根据研究的背景和目标开发出新的POE工具。

对于指标来源，虽然每个工具有所不同，但主要来源于文献综述的相关资料、现有工具、法规和指南以及实证研究。在本文研究的10个工具中，都使用了多个来源，并通过焦点小组或专家意见对指标进行选择和确认，充分说明了专家意见在工具开发过程中的重要性。

4.2 模型结构和指标体系

建筑使用后评估模型的结构是所有后评估工具的核心，因为它影响甚至决定着指标的总体评分。从本文研究的10个工具可以看出，这些工具都是基于一定的层次结构，构建出一个金字塔模型。金字塔的基础是由基本的和相互连接的宏观领域形成。每个领域都通过标准和指标（C&I类型）的层次结构框架进行评估，最终形成由多个具体的不同测量技术（定性或定量）的指标组成结构模型。如AEDET、DQI、APECT、PHEQLS、SustHealth、BUDSET，均采用了金字塔式的模型结构，在目标层有1、3、4个宏观方面要素，8～18个标准以及38到101个指标。在所研究的后评估工具中，计算方法都是类似的，都以分值为基础，不同的类别和指标赋予相应的权重和分值，最终计算出每个类别的总体得分。

总体来看，自2015年以来，新研究的POE工具，如美国健康研究中心研究的CHCCHC、Clinic POE、病房评估工具以及最新的WEAT工具模型，在原有金字塔模型的基础上，增加了建筑的物理空间维度，形成了评估要素和评估对象的立体矩阵评估结构。这样，便于将复杂的医院建筑分解为不同的维度进行评估，能更加清晰、全面地对医院进行使用后评估。除了对特定的局部功能空间和要素进行评估的工具（PHEQLS、SustHealth、BUDSET），仅从一个维度上对3个宏观层面（AEDET、DQI、ASPECT）进行评估的工具，则难以对复杂的医院建筑进行较为清晰的整体评估，无法同时兼顾建筑维度和使用者维度。

4.3 工具的可靠性和适用性

从目前能查阅到的文献来看，本文的这些工具，在实证研究中使用的程度以及评估结果的有效性和可靠性存在一定差异。除了部分商业工具机构或研究机构（如DQI和CHD）开发的工具具有广泛的应用之外，一些由非盈利的研究者开发的工具，在实际中应用和推广还相对较少。这些工具除了最初的开发者以外，通常都没有被使用过，如WEAT、PHQIs。由于医院受到医疗体制和政策法规的限制，大部分的工具主要适用于开发者所属的国家和区域，在其他国家使用时，其指标体系往往都需要进行一定程度的调整。

从工具的适用性上来说，每个后评估工具所提供的资料各不相同。大多数开发者都描述自己的工具易于使用，而且在使用前无需培训，并可下载易操作的Excel量表，便于建筑师和评估者自行评估，如AEDET、ASPECT、病房检查评估工具。还有一部分工具需要在商业机构或研究机构注册后才可以使用，或需要进行培训后使用，如DQI、Clinic POE、CHD-CHC。还有一部分工具，仅对工具的指标体系和方法进行了详细阐述，并没有提供相应的量表，如PHEQIs、SustHealth、BUDSET、WEAT。因此，关于所有这些工具的可靠性和适用性，还需进一步的研究。

5 医院使用后评估工具未来开发的建议

5.1 建立建筑和使用者维度的多维立体结构模型

医院建筑作为一个具有功能复杂性、人群多样性的建筑类型，不仅要满足医疗功能的高效性和建筑环境的安全性，还需要考虑医院使用者的行为和心理需求[21]。根据POE定义中对建筑表现和使用者满意度的界定以及以上工具的指标模型结构分析，医院建筑使用后评估的指标结构模型应从建筑维度和使用者维度进行使用后评估，并应用相关的理论和研究背景确定其评估要素，形成建筑维度和使用者维度与评估要素的立体多维结构模型。

5.2 对全生命周期的持续评估

在上述使用后评估工具中，其中80%的工具考虑了对设计阶段、施工阶段及使用后阶段的指导，结合医院建设的全生命周期进行全程指导，通过使用后评估工具不仅仅对运营中的医院进行评估反馈，同时对新建项目的策划和设计提供定性的决策依据。如2020年更新的DQI以及Clinic POE都在每个阶段进行持续性的评估[22]。因此，一项有效的战略将是采用一种持续的注重全生命周期的POE[23]，向前端的设计和建设阶段发展，并分阶段使用工具，达到工具在不同阶段的实用性和有效性。

5.3 客观与主观相结合的原则

在以上的工具中，大都充分考虑了建筑性能的客观因素，也考虑使用者的主观行为感受，采用了主观与客观相结合的评估方法。如在PHEQIs工具采用建筑物理量表与使用后问卷调查相结合的方式，Clinic POE评估工具中的第二部分主要对建筑物理空间进行评估，第四五部分分别对患者和医护人员进行问卷调查，最终形成完整的客观和主观相结合方式的评估结果。

5.4 工具的可操作性

使用后评估作为一个多学科、多团队的研究对象，其工具的使用对象不仅仅是专业的研究人员，还包含非专业的评估人员，如像业主和使用者这样的非专业人士也需要了解建筑物的性能。因此，使用后评估工具越来越关注工具的可操作性和POE结果可视化的特征，以便为不同利益相关者提供反馈信息，体现出后评估的价值。同时，新的工具应引入线上评估的方式，让工具真正能够推广和应用，具有广泛使用的潜力。

结语

虽然POE在过去几十年受到越来越多的关注，也开发出不同的POE工具，但各种工具在其目的、综合性、目标环境和使用水平上依然有很大的差异。本文通过对这些工具的梳理，便于读者了解不同工具的特点与适用性，并根据需要进行选择。当然，未来还需要进行更多的研究，以开发出适合于衡量现代医疗环境并符合当地医疗模式的使用后评估工具，最终推动医院建筑的设计和高效、友好运行。

资料来源：

图1：来源于Scopus数据库分析图，搜索标题、摘要、关键词：Hospital POE；

表1：由作者绘制。