加强学术论文发表诚信管理 实践的经验与建议

矫娜 邵雪梅

摘 要：2018年以来，国家出台了一系列文件大力宣传科研诚信建设，打击学术不端行为，力求整肃科研风气。近年来，媒体报道的多起集中撤稿事件提醒我国学术论文发表存在的潜在学术问题依然严峻。通过分析某医学类高校学术论文诚信管理工作的具体实践及成效，以期进行经验分享与交流。

关键词：论文发表;学术诚信管理;制度建设从近年来媒体报道的多起集中撤稿事件看，学术论文发表时存在的潜在学术问题异常严峻。在国家自然科学基金委员会（以下简称基金委）公布的科研诚信调查处理案件中[1]，因论文被处罚的案件占比达到59%（案件数据更新至2020年11月30日），论文已成为学术失信的重灾区。2013年，基金委主任杨卫院士曾指出：“科研诚信的缺失将阻碍中国原创科学的进步，损害中国学术界的声誉，削弱中国科学的世界影响力”[2]。由此可见，加强学术论文发表的诚信管理刻不容缓。

2018年以来，国务院办公厅、科技部、教育部等多个部委先后发布了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《国家自然科学基金项目科研不端行为调查处理办法》等多个文件，从对项目评审、人才评价、机构评估管理的改革，到完善科研诚信管理体系，再到明确学术违规调查处理模式，为科研管理部门指明了学术诚信建设及管理改革的方向和目标。

学术诚信管理的现状与不足

为贯彻落实国家相关文件精神，加强学术诚信建设，国内很多高校[3-5]在教育宣传和科技管理方面都采取了相应的措施。例如：制定学术诚信管理文件;对调查处理的学术失信案件在校内一定范围通报;针对学生开设学术诚信教育课程;举办校内学术诚信讲座;进行论文发表、科技报奖常规登记;各类课题申报、成果发布前的审核等。笔者所在的医学类高校也采取了上述管理措施，但学术诚信案件仍偶有发生，究其原因主要有以下方面：

1.宣传形式单一，宣传对象对内容理解不透彻

学校对于学术诚信的宣教工作非常重视，主要是开展学术诚信课程及专题讲座，但形式相对单一，参与课程学习及讲座的人员也常以研究生和本科生为主。对于教师特别是学校临床医院的医生，由于日常工作比较繁重，多数只能利用自己本职工作外的空余时间，零散地了解和学习学术诚信知识，容易因对相关知识理解得不透彻或有偏差而出现学术失信问题。

2.各部门之间缺乏联动协作

学术诚信管理及案件调查主要由学校科研管理部门负责，涉及对具体学术失信人员的处理，还需要人事处、研究生院等多部门的配合。若处理一个学术诚信案件时，由于没有制定明确的管理标准，缺乏良好的运行机制，各管理部门联动协作不顺畅，难免会影响学术诚信管理工作的成效及警示力度。

3.二级单位管理不足

学校既往的学术诚信管理模式多以校级科研管理部门下发通知或文件，二级单位配合组织、部署及收取材料，工作内容多以“上传下达”的被动管理为主。同时，通过调整工作流程、工作方法等进行的主动管理相对较少。

加强学术论文发表诚信管理的具体措施

学校通过分析上述学术诚信管理的不足，选择从学术诚信案件发生较为集中的学术论文入手，对论文发表时的诚信管理细节做了一些新的尝试，具体措施如下：

1.制定论文发表前诚信承诺制度

依据《学术出版规范、期刊学术不端行为界定》[6]及《科学技术活动违规行为处理暂行规定》相关文件内容，制定并推行了“学术论文发表前诚信自查承诺及备案制度”（以下简称“备案制度”）。“備案制度”不同于学校以往论文发表备案管理工作，主要有以下几个方面：

第一，强化通讯作者对于所投论文的责任感。既往学术论文投稿工作多是第一作者或者论文中的其他作者来完成，通讯作者主要负责对论文进行修改，甚至只是简单备注了联系方式，并没有真正起到论文责任人的作用。“备案制度”明确要求论文投稿工作必须由通讯作者完成，从前期的论文投递到正式接受前的反复修改沟通，都要求必须由通讯作者使用在单位注册的邮箱来完成。

第二，清单列举式提醒，力求做到清晰明了。基于“备案制度”的要求，学校设计了《论文发表前诚信承诺及备案表》，在表格中把所有在文件中明确规定的学术不端行为，如抄袭、一稿多投、委托“第三方服务机构”代写代投、不实署名等，从段落描述形式变成清单形式逐条列出，使得具体要求更加清晰明了。要求作者在每篇论文投稿登记前参照表格所列条目认真核查论文内容是否存在学术诚信问题，确认无误后再提交二级单位进行审查备案。

第三，严格执行数据封存。2020年修订的《科学技术研究档案管理规定》明确规定，需要对研究的原始记录进行归档。学校在“备案制度”中，针对学术论文相关的研究数据封存时间做了更加严格的限定。要求作者在提交备案表格到二级单位审查的同时，携带研究数据副本进行现场封存，后期不得以任何理由对原始数据进行修改，否则视为学术不端。凡不配合备案审查及数据封存的，学校有权对其发表成果的申请不予批准。

第四，对论文的意识形态做了严格约束。学术论文是将新的科学发现、或对已知原理在实际应用中取得的新进展等通过期刊、会议等形式公开发布，用于学术交流的一种文稿[7]。因此，对于公开发布的文稿特别是人文社会科学类的论文，其意识形态的管理也是很重要的。学校在“备案制度”中明确规定，凡不符合国家法律法规和党的路线方针政策的观点和言论以及涉密的研究内容都不允许在学术论文中出现。

第五，提高二级单位对学术诚信管理的重视程度。学校的二级单位作为科研人员的直接管理机构，对研究者的研究内容、工作开展情况甚至科研人员之间的利害关系是比较了解的。学校的“备案制度”要求二级单位严格做好学术论文投稿前的监督、审核工作，并将学术论文相关原始数据进行妥善封存。同时，还联合党委组织部对干部考核的指标进行相应调整，将学术诚信管理的优劣纳入二级单位领导年度工作考核的评价标准中，力求提高其对学术诚信工作的重视程度。

第六，学校多部门联动，落实师德“一票否决”。依据《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》文件精神，对科研不端行为“零容忍”，对于存在严重失信行为的实行“一票否决”。学校联合人事处、教务处、研究生院等各管理部门，共同调整针对教师个人的评审模式及标准。在“备案制度”中明确规定，将科研诚信情况作为一项硬性指标纳入职称晋升、评先评优、导师遴选、个人年度考核等工作中，要求学校所有参评人员在使用学术论文作为支撑材料的同时，必须提供论文诚信备案记录作为佐证材料，否则取消评选资格。诚信承诺备案一经签字，便视为作者已认真核查确认所发表学术论文不存在任何科研诚信问题，如若后期发现存在相关问题，将从人事评聘等各方面予以“一票否决”。

2.建立期刊预警制度

《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》中提出：“论文作者所在单位应加强对本单位科研人才论文的管理，对在列入预警名单的学术期刊上发表论文的科研人员，要及时警示提醒”的要求，从国家层面国家新闻出版管理部门及下属机构承担着对预警名单宣传发布的职责[8]。因此，学校科研管理部门应担负起预警名单宣传的任务，目前笔者所在学校主要是通过密切关注国家各大网站或官方微信公众号权威发布的预警名单，并及时共享至工作交流平台，如科研项目申报工作群、科研成果管理工作群等，提醒各级科管人员关注向预警名单期刊投稿的情况。此外，学校还在“备案制度”中增加审查预警期刊的环节，要求科研人员及二级单位在论文投递时谨慎选择期刊，如有向预警期刊投稿的情况要及时提醒劝阻。

3.配合学术论文发表诚信管理，同步调整科研项目过程管理

学术诚信贯穿于科研活动的始终，因此为了能做好学术论文发表的诚信管理，学校还同步调整了科研项目的过程管理。学校在所有课题的中期检查及结题审核时，均增加对已发表论文与项目研究内容相关性的审查，若发现课题所列成果与研究内容不符的，将按学术失信案件处理，若论文版面费已从课题经费列支的，作者须退还相关费用;若论文已用做人事评聘、导师遴选、评优评先等支撑材料，还将启动师德“一票否决”的多部门联动机制，取消相应职称或称号。

加强学术论文发表诚信管理的成效与不足

学校针对学术论文诚信管理制定的“备案制度”实施一年以来，对既往管理上的不足之处改善较为显著。例如：通过强化二级单位的管理，巩固了整个学校学术论文诚信管理工作力度;通过明确投稿人身份，增强了作为通讯作者的学科带头人、研究生导师等对于所投论文的责任感;通过多部门联动，调整个人评价模式引起全体科研人员对于学术诚信的重视。

通过对“备案制度”实施的回顾总结，也发现一些需要改进的地方：一是在学术论文投递前检查是否存在一稿多投、抄袭等学术诚信情况，主要靠作者自查而缺乏客观性。后期可考虑联合图书馆等有检索能力的部门或机构，参与学术论文的内容检查工作。二是预警期刊宣传力度尚须加强。除前文所述的发布途径外，亦可通过制作学术诚信宣传手册，其中对国家及学校的学术诚信管理文件进行解读，同时附上案例解析及最新权威发布的预警期刊目录。不仅使宣传内容更加清晰明了，而且也可以解决当前宣传形式单一、宣传对象对内容理解不透彻的问题，使除学生外的科研人员有更多途径接触和了解学术诚信的具体内容。

综上所述，整肃科研风气，净化学术氛围，建设良好的科研环境，是每一位科研工作者及科研管理者所共同追求的目标，也是国家近年来重点关注的焦点。加强学术论文发表的诚信管理不是一蹴而就的事情，也不是某个部门调整自身管理工作，或者一两个科研人员自觉遵守就可以实现的，这需要科研工作中每一个环节的参与者和管理者，乃至全校倾力去完成的。

参考文献：

[1]国家自然科学基金委员会科研诚信建设办公室[EB/OL].[2022-01-02].http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/kycx/04/.

[2]中国的科研诚信[EB/OL].[2022-01-19].https：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab368/info45810.htm.

[3]周欣榮.加强科研制度建设  预防高校学术不端[J].中国高校科技，2017（9）：28-30.

[4]王薇，蔡艳.浙江省高校学术诚信建设的现状调查与机制构建[J].科技通报，2015，31（9）：273-277.

[5]高丛菊，沈黎，迟殿元.关于学术诚信机制的建立与思考[J].齐齐哈尔医学院学报，2018，39（16）：1981-1983.

[6] 国家新闻出版署. 学术出版规范、期刊学术不端行为界定： CY/T174-2019 [S]. 北京： 2019： 7.

[7] 国家标准化管理委员会. 科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式： GB7713-87[S]. 北京： 1987： 5.

[8]王丹，张祥合，赵浩宇.对建立健全学术期刊预警制度的思考[J].中国传媒科技，2019（4）：18-20.

（作者单位：首都医科大学科技处）

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