中小学教师课题研究过程档案探究

杨艳颖，栾树权

（1.大连教育学院 教育科学研究所，辽宁 大连 116021；2.大连市甘井子区教师进修学校，辽宁 大连 116300）

中小学教师在开展课题研究中，部分课题负责人在撰写研究报告时会发现积累的素材（研究资料）太少，而“教育科学研究过程就是对教科研资料的搜集、使用和再创造的过程”[1]，科研档案管理工作是科学研究的基础与前置条件[2]。我们借鉴“档案袋”方式设计出“课题研究过程档案”模板，在区域教师课题管理中尝试应用，取得了较为理想的效果。

一、课题研究过程档案简介

⒈课题研究过程档案内容

课题研究过程档案是在事先建立的课题研究资料夹中，按课题研究实施的先后顺序及时存放研究资料，进而形成的研究过程资料集，它是课题研究实施全程的真实记录。它包括五部分资料：一是课题研究准备阶段资料，如课题立项通知书、课题立项申请书、课题研究理论综述、课题研究前调查资料等；二是课题开题会资料，如开题报告初稿、开题论证过程记录、完善后的开题报告等；三是课题研究实施过程资料，如各阶段的课题研究计划、相应的课题研究实施过程资料、对应的课题研究总结及阶段研究成果等；四是课题成果发布会资料，如发布会讲稿、发布会现场照片、专家点评意见及发布会小结等；五是课题结题阶段资料，如课题研究报告、课题结题申请表、课题的其他研究成果、研究成效佐证材料等。

⒉课题研究过程档案形式

课题研究过程档案分为纸质和电子两种形式。

纸质版课题研究过程档案通常是一个多层插页式资料册，资料册的第一页插入“研究过程资料目录”，之后各页依次插入具体的研究过程资料。为方便检索，“过程资料目录”之后的各文件首页标明序号（与目录中的页码相对应）；电子版课题研究过程档案是由一个“电子目录文件”和与其超链接的“电子过程资料”组成，通常“电子过程资料”由“准备阶段资料”“开题论证资料”“实施阶段资料”“成果发布资料”“结题阶段资料”五个电子文件夹组成。容量最大的“实施阶段资料”文件夹还可依据学期或研究时段等再设置子文件夹。

二、课题研究过程档案建立和使用

⒈课题研究过程档案框架建立

一般地，过程档案框架应与课题研究阶段的准备阶段、实施阶段和结题阶段相匹配，具体可按课题推进的五个步骤具体设置，即设计为“准备阶段”“开题论证”“实施阶段”“成果发布”和“结题阶段”五个部分，以确保研究中生成的资料都能放入其中。为保证过程档案更清晰、简明和便于检索，档案还可根据需要对各部分再进行细致划分和设置，如“实施阶段”因其时段长、材料多，可按年度细致划分。

档案若采用电子版（这也是我们倡导的），可在研究前根据课题研究阶段、步骤建立一整套电子文件夹，然后，再据此设计出电子档案目录框架；档案若采用纸质版，也应按课题研究阶段、步骤设计档案目录。

⒉课题研究过程档案使用方法

一般地，课题研究需依次经历准备阶段、开题论证、实施阶段、成果发布和结题阶段五个阶段，而“课题研究过程档案”就是此过程中，不断将生成的研究资料及时、有序地收入电子或纸质的资料夹中，从而起到积累研究资料的作用。

具体说来，在课题研究的每一步，随着相应纸质（或电子）资料的生成，研究者应立即将其放入纸质或电子“过程档案资料夹”，同时，需在档案目录中填写资料名称及其产生时间，这样，每一份研究过程资料都将按生成顺序、无遗漏地收入“过程档案资料夹”中。

纸质档案，在存放纸质研究资料而填写相应目录时，还应在目录中标明资料存放的“内袋”序号；电子档案，在文件夹中存入资料并填写相应目录后，还应立即将资料名称与资料建立超链接。这样，随着研究的不断推进，资料夹中的研究资料将日益丰富，课题研究过程档案日渐形成，课题研究实施的轨迹也将不断显现出来。

三、课题研究过程档案功能

课题研究过程档案具有如下功能：记录研究过程，能够证实研究；体现研究轨迹，用来规范研究；积累研究资料，服务总结提炼；容纳研究成果，以供研究借鉴；体现研究思想，说明研究层次。

1.记录研究过程，能够证实研究

课题研究过程档案资料丰富有序，记录研究过程，能够证实研究过程，评审者通过查阅“课题研究过程档案”即可了解真实的研究过程。

2.体现研究轨迹，用来规范研究

课题研究过程档案用研究过程资料将研究过程轨迹呈现出来，课题管理者或指导者通过查看，即可了解真实的研究过程，以进行及时的管理与指导，促进研究规范。

3.积累研究资料，服务总结提炼

课题研究始终将伴随着思考、总结和提炼，而总结提炼的基础是研究过程资料，因此，通过建立研究过程档案，能有效积累资料，为总结提炼奠定基础。

4.容纳研究成果，以供研究借鉴

中小学课题研究多为行动研究，其总结提炼与研究过程相伴而行，研究成果也在研究过程中不断地产生。研究过程档案将随时产生的成果及时收纳，不仅有研究资料的完全再现，还有研究成果产生过程的完整呈现，从而使成果有了更好的借鉴价值。

5.体现研究思想，说明研究层次

中小学教师课题研究，因其研究问题的实践性，也因其通常采用的行动研究法，其研究过程很容易囿于经验摸索，从而将科学研究方法置之度外。建立研究过程档案，通过资料的积累、轨迹的自然呈现，将有助于研究者及时发现这些问题，及时地解决问题，进而提高课题研究的层次。同样，在检查和验收时，课题管理部门也将通过察看过程档案，对课题研究层次作出科学评价。

总之，课题研究过程档案使课题研究过程资料全面、有序、完整地留存下来，解决了课题研究总结及研究报告撰写时“无米之炊”问题，进而促使课题研究更科学、更规范、更扎实、更有效，而与此相伴的，将是参研教师教科研素养的提升和良好教科研习惯的养成。