上海市地方高校ESI学科建设研究--以上海工程技术大学为例

李 刚，邹 栎，赵迪斐

（1.上海工程技术大学研究生处，上海 201620；2.中国矿业大学人工智能研究院，江苏 徐州 221000）

1 国内外相关研究现状分析

学科科研竞争力是高校核心竞争力的重要组成部分，是一流大学、一流学科的重要评价指标之一[1]。任勇等基于ESI和InCites数据库从4个维度综合分析了安徽ESI高校的科研竞争力，以客观评价为决策制定提供理论和数据支持[2]；唐琳基于ESI和Incites数据库分析了北京大学的22个学科布局及发展现状，为一流大学、一流学科建设的政策制定提供可靠依据[3]；杨福来等通过使用InCites数据库，预测东华理工大学潜力学科进入全球ESI学科排名[4]。

根据前人的研究，本文基于ESI和InCites数据库梳理上海市地方高校ESI学科数据，并对比分析上海工程技术大学和标杆学科的ESI学科水平，并从中总结经验，为ESI学科建设提供指导意见。

2 数据来源与评价指标

本文采用了2021年9月9日更新的ESI库数据（时间为2011年1月-2021年6月）和8月27日InCites库更新的数据（文献类型为 article和 review，统计年限为2011-2021年）。本文参考任勇[2]的四维评价，结合学科建设的重要因素进行优化，提出ESI学科五维评价体系，即产出力、影响力、创新力、发展力、交流度5个维度（见表1）。

3 ESI学科评价实例应用

3.1 上海市地方高校ESI学科建设概况

2021年9月9日更新的ESI数据表明，内地共347所高校拥有ESI前1%学科。上海市地方高校共有37个ESI前1%学科，仅占上海高校的27%。其中上海大学以10个入选ESI前1%学科（其工程学为ESI 1‰学科）的成绩名列首位；上海海事大学目前仅1个ESI前1%学科；上海电力大学的论文发文量最少，但根据被引频次折合的篇均引用次数仅次于上海科技大学；上海工程技术大学拥有2个ESI前1%学科，暂居第10位，其论文发文量要高于上海应用技术大学。

3.2 上海工程技术大学ESI学科建设情况

上海工程技术大学ESI学科建设于2020年3月取得零的突破，现在工程学、材料科学学科均进入ESI前1%学科，化学学科距离入选前1%已经相距不远。其同类标杆学科为上海电力大学的工程学、上海应用技术大学的化学。

3.2.1 ESI工程学五维学科评价对比

本期入选工程学ESI前1%的内地高校231所，上海工程技术大学列151名、上海电力大学列132名。上海工程技术大学工程学于2020年3月入选ESI前1%，本期论文1022篇、引用次数为6630次，在前1%学科的位次百分比为60.39%，高被引论文18篇（含热点论文1篇）。上海电力大学工程学论文856篇、引用次数为7849次，位次百分比为51.8%，高被引论文9篇。

根据ESI学科五维评价体系，可以看出上海工程技术大学的工程学在学科创新力维度要优于上海电力大学该学科，但在发展力、交流度两个维度则处于弱势，在产出力、影响力维度两者相差不大。具体分析：

（1）上海工程技术大学工程学的多篇论文入选ESI高被引及热点论文，表明具有较高的创新性和广泛关注；

（2）上海工程技术大学工程学的高水平期刊发文比例较低（成果质量不够高），展现的潜力略显不足，因此发展力维度评价不高；

（3）上海工程技术大学工程学的学术交流不够充分，在国际和横向合作（行业内交流）与上海电力大学差距较大，因此交流度维度评价较差。

3.2.2 ESI化学五维学科评价对比

本期入选化学的内地高校208所，上海应用技术大学列140名，上海工程技术大学尚未进入该行列。上海工程技术大学ESI化学本期论文860篇、引用次数为8127次，进入前1%学科的潜力值为94.05%，高被引论文5篇。上海电力大学化学论文1371篇、引用次数为15006次，在前1%学科中位次百分比为67.79%，高被引论文5篇。

根据ESI学科五维评价体系，可以看出上海工程技术大学ESI化学在学科影响力、发展力维度要弱于上海应用技术大学该学科，但在创新力、交流度两个维度则具有显著优势，在产出力维度两者相差不大。具体分析：

（1）上海工程技术大学化学未进入ESI前1%，尽管CNCI得分较高，仍无法弥补整体学科学术影响不够大的缺陷，因此在影响力维度评价较低；

（2）上海工程技术大学化学入选ESI高被引论文、在前10%的论文比例更高，表明受学界的关注度更高，因此在创新力维度评价较高；

（3）上海工程技术大学化学在高水平期刊发文的比例略高，但未进入前1%学科、展现潜力不足，因此发展力维度评价较低；

（4）上海工程技术大学化学的学术交流更加广泛，在横向合作（行业内交流）、国际交流合作方面优势突出，因此在交流度维度评价更好。

3.3 ESI学科建设的思考

根据五维学科评价体系反映的问题，上海工程技术大学可从以下3方面提高ESI学科建设水平。

（1）提升学科成果的水准，期刊的遴选尤为重要，重质轻量；

（2）夯实基础，挖掘学科潜力，凝聚学科特色，增强影响力；

（3）深入融入行业，广泛开展国际学术交流合作。

此外，新时代教育评价改革也提出了新的要求。因此我们应当正视ESI排名，将ESI学科建设作为推动一流学科建设的手段，重视学科建设的内涵。

4 结论

本文在前人研究基础上，基于ESI和InCites数据库建立了ESI学科五维评价体系，并应用于上海工程技术大学及其标杆学科，根据评价结果也对ESI学科建设进行了思考。结论如下：

（1）上海工程技术大学ESI工程学在创新力维度优势明显，但发展力、交流度维度需要更加努力；化学则在创新力、交流度具有显著优势，但影响力、发展力维度还有上升空间。

（2）在“双一流”的背景下，应正视ESI排名，夯实学科基础、提高成果水准、凝聚学科特色、扩大学术交流与影响，以ES学科建设推进一流学科建设。