基于数据平台建立承包商安全资质管理系统及其应用

夏取胜，张复生，汪进祖，黎恺，陈卫红，雷芳

(1.中韩(武汉)石油化工有限公司，湖北 武汉 430080；2.湖北寰安康华安全科技发展有限责任公司，湖北 武汉 430070)

1 承包商安全资质管理系统建立背景

GB/T 45001—2020 《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》明确承包方的定义为按照约定的规范、条款和条件向组织提供服务的外部组织[1]。在化工企业安全管理过程中，由于企业发展的需要，用工制度的多元化等因素，企业普遍存在工程项目对外总包、专业分包、设备维保、劳务派遣等承接外包项目的单位。中韩(武汉)石油化工有限公司(以下简称中韩石化)把本企业以外承接本企业各类项目的单位纳入承包商管理。中韩石化与湖北寰安康华安全科技发展有限责任公司(简称“湖北寰安公司”)开发了一套基于数据平台的承包商安全资质管理系统，该系统建立背景基于以下几点。

1.1 承包商事故多，管理难度大

2017年以来我国化工行业发生多起涉及承包商生产安全事故，如：2017年大连西太平洋石油化工有限公司“11·18”硫化氢中毒事故(3死6伤)；2018年新疆吐鲁番市恒泽煤化有限公司“1·24”较大闪爆事故(3死1伤)；河北唐山华熠实业股份有限公司“3·1”谎报较大火灾事故(4死1伤)；2019年齐鲁天和惠世制药有限公司“4·15”重大着火中毒事故(10死12伤)，徐州天安化工有限公司“12·31”较大中毒事故(3死)等。事故主要原因一是将施工项目发包给不具备安全生产条件和施工资质的单位；二是对承包商人员安全教育培训针对性不强，施工安全交底不到位、不规范；三是承包商违章作业；四是甲方对施工现场安全监督检查不到位，未进行全过程监督管理。

众多承包商的存在，促进了专业化分工，提高了生产效率。但是，承包商素质的差异，众多外来施工人员对生产过程的扰动，导致企业安全风险增加，隐患增多。化工生产是一个由多方主体、系统间互动的过程，包括人与人、人与生产资料、人与自然环境间的相互作用。根据“安全致因理论”分析，人的不安全行为是最主要的安全隐患。

1.2 国家对化工企业承包商管理的政策要求

《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》(安监总管三〔2013〕88号)明确要求化工企业要建立承包商安全管理制度，将承包商在本企业发生的事故纳入企业事故管理。企业选择承包商时，要严格审查承包商有关资质，定期评估承包商安全生产业绩，及时淘汰业绩差的承包商。企业要对承包商作业人员进行严格的入厂安全培训教育，经考核合格的方可凭证入厂，禁止未经安全培训教育的承包商作业人员入厂。企业要妥善保存承包商作业人员安全培训教育记录[2]。

《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》(应急〔2019〕78号)，对企业安全风险隐患排查共设置14个要素，其中承包商管理列为第11个要素。承包商管理制度的执行情况，主要包括五个方面：(1)对承包商的准入、绩效评价和退出的管理；(2)承包商入厂前的教育培训、作业开始前的安全交底；(3)对承包商施工方案和应急预案的审查；(4)与承包商签订安全管理协议，明确双方安全管理范围与责任；(5)对承包商作业进行全程安全监督[3]。

GB/T 45001—2020 《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》 代替GB/T 28001—2011和GB/T 28002—2011时细化了对采购控制、承包方控制、外包控制的要求。明确要求组织应与承包方协调其采购过程，辨识承包商所产生的危险源并评价和控制职业健康安全风险。组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求。组织的采购过程应规定和应用选择承包方的职业健康安全准则。

1.3 中韩石化HSE体系对承包商规范管理的要求

近年来，随着中韩石化110万吨乙烯扩能项目建设过程，涉及大量承包商及其外来人员的监督管理，包括建设工程施工、技改检修、劳务服务、设备维保等。承包商在保障公司正常生产运行方面做出了积极贡献，但由于承包商来源多样、安全管理水平参差不齐、作业人员文化素质及技术水平多元、人员流动性大，加之国内承包商事故频发，导致公司承包商管理压力巨大。公司原有的承包商评审方式存在流程不规范、人员往来频繁、资料不易保存、运行监控不力等问题。具体如下。

1.3.1 原有评审方式不规范

评审流程不规范。没有实现统一的标准化流程管理：(1)公文往来过于繁琐。承包商报送材料频繁跑路，有的承包商纸质材料申报、更改完善反复十多次，负担重，评审周期长；(2)评审资料不宜保存。纸质资料数量巨大，既造成资源的浪费，也可能导致资料的遗失；(3)运行和落实情况难以监控。业主无法对承包商资质审查过程进行全程监控，不能进行动态管理。

1.3.2 亟待解决的问题

(1)如何在“互联网+”时代准确、快速完成对承包商资质的评审；(2)如何减轻承包商负担，实现无纸化线上申报；(3)如何提高评审和管理的工作效率，并在公司实现信息共享。基于上述亟待解决的问题，中韩石化与湖北寰安公司联合开发了一套基于数据平台的承包商安全资质管理系统。

2 基于数据平台的承包商安全资质管理系统主要内容

2.1 建立承包商安全资质管理系统的目标

如图1所示，本系统可以实现“六化”管理，即：评审流程制度化、评审过程信息化、信息提交网络化、数据查询便捷化、统计分析智能化、运行监控实时化，避免了繁杂的纸质材料申报、更改完善、审批手续。

图1 承包商安全资质管理系统主要功能目标

2.2 系统各用户职能定位

如表1所示，系统根据对应于不同职能需求，设置了3种用户。

表1 系统用户职能表

2.3 承包商安全资质评价体系架构

该体系是一套由评价对象划分、评价指标选取、指标权重分配、安全资质等级确定四部分构成的标准化定量评价体系。

2.3.1 评价对象划分

该体系将石化企业承包商划分为技改检修、协议保产、劳务服务三大类型。其中技改检修承包商主要为建设工程施工企业(含承接技改检修工程的企业)；协议保产承包商主要为“一年一签”维保协议的企业(含提供设备材料售后服务、专业服务的企业)；劳务服务承包商主要为劳务派遣用工企业。

2.3.2 评价指标选取

利用综合法进行评价指标体系的初选，对已存在的一些指标群按一定的标准进行聚类，使之系统化。再对初选的指标进行精选(筛选)、测验，从而使之臻于完善，对于初选指标体系的结构进行优化。最后形成了资质与机构、员工素质与能力、安全生产管理制度、安全技术管理、设备与设施管理、既往安全记录积分等6个分项。

2.3.3 指标权重分配

权重的确定过程包括权重的初值设定、归一化和调整三个阶段。因体系的评价指标多为定性指标，即原始数据的定量程度不够，且体系已将评价指标划分了层次，因而采用层次分析法(AHP)确定各层指标的权重值。

2.3.4 安全资质等级

承包商安全资质等级分为A、B、C、D四级，其中以A级最高。承包商安全资质等级表，如表2所示。

表2 承包商安全资质等级表

2.3.5 评价体系安全资质检查表

针对三种不同类型的承包商，设计相应的安全资质评价表，分别从6个评价指标进行资格评定，采用层次分析法(AHP)对各分项赋予不同权重，各分项再分设评分小项，设计了各评分项目的评分标准及分值，每个分项的分值合计为100分，评分最后按权重系数换算成百分制，确定出安全资格等级。

2.3.6 否决项和必查项

为了避免个别承包商存在不符合国家法律法规要求或存在严重安全隐患的条件下而评分依然达到80分以上的情况出现，评价体系设定了6个否决项及9个必查项。

2.3.7 系统运行方式

承包商资质评定指标体系建立“承包商安全资质管理数据平台”，承包商远程申报提交体系要求的文件资料，平台根据评价体系要求提出反馈意见，完善再提交；专家对施工作业现场检查抽查，检查情况提交数据平台系统；第三方评价单位数据平台审核；中韩石化在线审批及动态监管。

全过程通过“承包商安全资质管理数据平台”运行，数据传输，人员互不见面，无需报送纸质材料，做到“数据多跑路，群众少跑腿”,如图2所示。

图2 承包商安全资质管理系统运行方式

2.4 系统的与时俱进和动态管理

承包商是动态的。承包商安全资质评价体系解决了承包商入门审查的问题，但是，已经取证的承包商并非一成不变，它们的人员有流动、资质有时限变更、管理水平有波动。

业主的管理是动态的。随着安全形势的发展、国家政策的变化、管理制度不断完善，业主对承包商管理考核的重点也会发生变化。

系统的与时俱进。业主管理和承包商的动态变化，承包商安全资质管理系统必须具备不断更新的功能，做到与时俱进。

最新案例：用承包商安全资质管理系统推动承包商贯彻执行中石化HSE管理体系2021年年度将承包商贯彻HSE管理体系[4]考核的情况作为承包商绩效评价和资质审核的重点，以审核促管理。通过审核促进各承包商学习、贯彻、建立和完善“HSE管理体系”，提升安全管理水平。

我们将HSE管理体系的55项重点要求转换为55个评价指标，赋予每项指标相应的分数和权重；HSE体系评价利用综合法进行评价指标体系的选择，对HSE体系中已存在的一些指标进行聚类，使之系统化。再对指标进行测验，从而使之臻于完善。最后形成了HSE体系资料、工时违章考核、现场检查考核3个分项。

承包商将贯彻HSE管理体系的情况通过数据平台上传，审核机构依据更新后的考核体系对承包商的55个指标进行评价，评价结果上传中韩石化安保部；安保部通过数据平台随时掌握各承包商贯彻HSE管理体系的进展情况，对评价结果在线审批及动态监管。更新后的评价体系顺利完成任务，达到预期目标。

3 承包商安全资质管理系统的创新点和实践效果

3.1 六个创新点

(1)建立数据平台。在“互联网+”时代，做到“数据多跑路，群众少跑腿”；(2)实现事前预防。创新了承包商安全管理方法，变事后监督管理为事前预防，严格了承包商的安全准入条件；(3)制定定量评价指标体系。由评价对象划分、评价指标选取、采用层次分析法(AHP)进行指标权重分配、安全资格等级确定等部分构成的承包商安全资格评价体系。由定性的一般资质指标(营业执照、资质、人员证照)审核转变为定量的指标体系评价； (4)系统包容性强便于推广。该系统评价体系涵盖技改检修、维护保产、劳务服务等不同类型，其评分项目、分值、权重均可以根据不同用工单位的实际情况予以微调，可推广到各行各业的用工单位；(5)节省人力物力。引入第三方评价机制，解决了用工单位审核耗时多、审核人力不足问题，同时保证了安全资质评价的客观、公正性；(6)实现信息共享。基于数据平台的管理系统，提高了评审和管理的工作效率，快速实现信息共享。

3.2 管理系统取得良好实践效果

承包商安全资质管理系统，从资质审查、分级管理、项目经理跟踪、黑名单制度等方面层层把关，提升了我公司承包商管理的水平。2018年系统运行以来，全公司安全形势平稳，成效显著。

(1)承包商安全生产基本制度趋于完善。系统运行前，承包商安全生产基础资料欠缺，规模大的承包商拿总公司的安全生产资料对付，规模小的承包商安全生产制度一片空白；系统运行后，通过平台督促整改，补充完善安全管理制度共508家次。承包商健全了安全管理制度、完善了安全管理运行记录；外包人员全面接受安全教育、持证上岗、安全意识和素质得以提升；强化了人身安全保障，外包人员保险全覆盖。

(2)及时甄别排除一批安全隐患。系统运行过程中，通过评价体系检索，发现承包商企业证照、资质未按时更新，人员证照、保险过期等隐患68个；通过现场检查，发现现场管理、特殊作业安全管理、设备操作和维护、应急演练、安全交底等方面隐患76个。系统及时发出预警、承包商快速整改，排除了隐患，保障了安全生产。

(3)实行奖优罚劣。4年运行中，共将60余家承包商纳入“承包商安全资质管理系统”管理，其中A级单位10家，在招投标过程中予以加分优先；B级35家；C级11家，经过1～3个月整改运行，安全管理人员素质、员工培训、管理制度建立运行等方面均有较大提升，复审合格；D级否决4家，不颁发安全准入合格证，对其现有的承包项目停工整顿。

(4)实现经济社会效益双丰收。系统运行4年来，未发生承包商安全事故，中韩石化公司安全生产排位水平在中石化系统中稳步提升，实现了经济社会效益双丰收。

4 结语

综上所述，中韩(武汉)石油化工有限公司承包商安全资质管理系统运营近4年来，运行稳定、兼容性强、用户体验良好，提升了我们针对承包商的管理水平。