创新学术团队在普通海洋大学的建立机制分析与策略

成印河，赵彬彬，李玉

（江苏海洋大学海洋技术与测绘学院，江苏连云港 222005）

随着我国创新型国家建设的持续推进，科技创新能力的重要性也越来越突出。2020年5月，教育部提出建设探索未来科技的新型学院，众多知名高校未来技术学院也因此应运而生，进一步体现了科技创新的关键性。虽然目前我国高校创新学术团队已取得显著成就，但依然普遍存在诸多问题：学术团队的自我定位不明确、学术团队的寿命短、创新水平低、运营管理制度不科学等[1-3]。作为普通双非海洋大学，创建创新学术团队不仅对教师队伍教学水平的提升有着一定益处，也对提升学校教学教育深化改革和科技创新产出成果的能力起着重要作用，也有利于吸收特色学科人才，提高区域特色大学的知名度，因此构建创新学术团队并且实现创新学术团队的良性可持续成长显得尤为重要。

一、创新学术团队内涵

高校的创新学术团队是指以优秀的科研带头人为组织领导，由一些具有学术专业技能相辅互补、愿意为共同的奋斗目标而努力，相互信任、分享知识和承担责任，并且具备某些专门领域知识或者特殊技能的人员所组成的学术团队[4-5]。他们主要是以推动科研与创新活动为最终目标；以加强理论科学技术研究与应用技术开发活动为主要内容；以充分利用现有的科技资源、紧随世界科技进步与经济社会发展的前沿、生产具有原创性科研成果作为宗旨；围绕着国家或地区的重大研究计划、重点工程技术研究项目、重点科技发展方向，建设重点学科、重点实验室、研究基地、工程技术中心等作为平台进行科学研究活动。

二、创新学术团队的组建方式

目前，创新学术团队的组建模式主要有三种：以实验室为平台模式、以工程或研究中心为载体模式以及以项目或课题为依托的科研团队模式[6-7]，各种组建方式有一定的交叉融合。

以实验室为平台模式的创新学术团队是一种传统组建方式，一般实行主任负责制和学术委员指导制。由上级部门任命相关领域专家或团队负责人对实验室学术团队实行全面管理，校内其他人员及外聘人员配合开展工作，主要从事基础理论研究。在实验室主任领导下申请国家、地方等项目筹集经费组建国家级、校级等科研团队，如南方海洋科学与工程广东实验室[8]。该模式在广东省支持下，组建了高水平创新学术团队，开展前沿基础研究。

工程或研究中心为载体创新学术团队模式一般是多个领域内的学术成员相融合产生的学术团队，以解决跨学科研究任务而建立的集产学研融于一体学术团队，如工程中心或研究中心。该类中心通常实行中心主任负责制，由国家或高校或企业为主体投资建设，人员较为复杂，但组织方式较为灵活，可涉及多个学科，如苏州大学联合苏州苏大维格光电科技股份有限公司共建工程研究中心[9]，再如北京大学前沿交叉学科研究院[10]。该类型创新团队建设前期投入较大，需要团队中心负责人具有良好的组织管理能力，积极争取经费，通常前期建设投入较大。

以项目或课题为依托学生创新团队通常以国家或地方需求为牵引，以一定的研究任务为目标，高校几个相关院系联合或与其他单位联合而形成的团结协作的学术团队。该研究团队组织形式相对灵活、规模可大可小。例如，斯坦福大学生物学交叉研究计划由高校自己计划项目资助支持，几百名教授参与生命科学研究，规模较大，高校选聘优秀负责人实施；而以科研课题支撑的学术团队，课题负责人或组长即团队负责人，一般由科研骨干、博硕研究生组成，规模较小。该种类型的学术团队都是建立在项目或课题基础上的，课题组相对投资小，在发展方面有一定瓶颈或限制。国家鼓励成立以项目为依托的学术研究团队，如设立国家海洋环境安全保障计划项目组成临时的学术研究团队，国家自然科学基金委设立创新研究群体等。

以上三种学术创新团队建设，不管国家、地方需求还是高校自身发展动力需求，早期学术团队建设需要从两个方面进行投入。第一，人才竞争，包括科研团队负责人和骨干成员的聘用；第二，大量经费的投入，包括实验室等硬件环境的建设和软环境的建设，项目绩效考核、考评、晋升机制等。按照高校经费来源，我国知名学者郑强教授将高等学校分成“五族八等”[11]。一族大多为“985”高校，经费主要由中央财政直接拨款，等级只是在经费体量上有所差异，如北京大学等；二族为部分教育部、其他部委和地方的“211”高校，部分中央财政和少量中央财政拨款建设；三族为省部共建的全部省财政支持地方高校；四族为省属地方高校，经费来源于省财政；五族为非省属高校，少量来源于省财政和地方财政。

对三族以上等级国内外知名大学来说，构建新的创新学术团队优势明显。高平台高起点，等级越高经费越充足、雄厚，经费来源渠道众多，人才竞争优势明显，组建学术团队较容易。例如，浙江大学海洋学院近年来通过高端人才引进，并与行业内公司深度合作的方式融合成新的创新学术团队，获得各种国家级海洋工程技术奖，主办行业顶尖的海洋技术交流大会。其海洋工程系虽然起步很晚，但一路成长为国内领先的海洋学院，发展势头十分迅猛，同时也得到了地方政府支持，发挥了自身的优势。但四族以下高校经费来源十分有限，渠道较少，一般争取省内或地方财政拨款，人才竞争优势弱，申请项目的成功率相较于名牌大学也十分逊色，资金不足限制了其发展，因此创建学术创新团队较难。因此急需建立一套立足于本校实际情况，充分挖掘特色组建学术团队。

在普通海洋大学建设过程中，尤其以优势学科为龙头，在多学科综合协调发展的基础上，凝练涉海类优势学科，进行延伸发展，合理布局，将自身有限的资源选择性地集中在海洋类学科作为战略重点，确定学科前沿，同时将具有优势的海洋类学科、重点项目、核心团队等资源优化配置形成合力。以上海海洋大学为例，从最初成立水产学院、紧紧围绕着海洋特色这一方向，重点发展海洋学术团队，以点带面，取得了丰富创新性的研究成果， 2017年9月入选国家“世界一流学科建设高校”。针对普通海洋大学借鉴上述成功经验，充分调研国家和地方中长期需求，挖掘学校海洋特色，集中学校优势资源并跨院系，在校级领导推动下，在传统实验室模式基础上，优化设计方案，构建创新学术团队，提升内涵建设。

第一，学术创新团队以实验室为模式自上而下建立。然而这种模式要区别于传统的实验室模式，传统实验室往往是自下而上建立的。在高校中，这种传统模式一般教授和研究人员个人意愿和兴趣决定研究方向，自由度高，不确定性大，责任意识和行政监管较弱。在普通海洋大学中，资金紧张、人才短缺，因此必须改变面面俱到照顾多个实验室建设需求，改变经费投入分散、力度小、持续性差，必须集中优势财力，针对特色加大投入，自上而下地建立学术创新团队。在该模式中，学校成立专项领导小组，聘请海洋领域内专家，如两院院士、国家基金委人员等知名专家学者担任学术委员会顾问，结合学校区域特点，挖掘相关特色，实行错位发展，成立特色创新学术团队。这种自上而下模式，目标和责任明确，行政约束较强，学校可以重点打造。

第二，甄选高素质的学术带头人或实验室负责人。目前高校学术能力的竞争，很大部分是人才的竞争，科技创新和基础研究提升需要一流的人才。作为普通海洋高校怎样甄选学术带头人，是摆在学校领导层面的关键问题。有两个渠道可以甄选学术带头人，一是学校有计划地培养；二是高水平高素质人才的引进。无论哪种渠道，创新团队学术负责人必须在某一学科领域有高深造诣，具有高级职称，能准确判断该领域的发展方向，及时提出和选定相应的科学研究的新任务、新课题，指导组织团队成员开展相应的工作，并取得重要的成果。普通海洋大学学术带头人培养，周期往往较长，需要经费持续投入，支持其建设成长，但最终能否担当重任也有一些不确定性。因此高水平人才的引进是甄选创新团队带头人的首选。

第三，财务保障是学术团队成长发展基础。一个创新学术团队成立、发展和壮大离不开经费的持续投入，尤其是创建之初。针对普通海洋大学创新团队的设置，学校领导小组研究成立创新团队软、硬件设施经费持续投入机制，保障充足的经费，开展创新团队建设，如按照国家或省级中长期需要分期分批，有先后建设研究方向，发展创新团队。同时给予政策倾斜，调动学术带头人积极性，积极开拓团队建设经费来源，如申请国家重点研发项目、省级重大研究计划项目等。这样可以保障团队开展前沿创新性研究。团队的发展壮大促进实验室软、硬件建设，形成良性循环。

第四，优化管理和创新团队激励评价机制。在一般的高校建设团队中，行政实验室核心模式往往行政负责人行政权力与学术权力失衡，官本位思想较为严重，学术权力没有多少生存和发挥的空间，这些限制了创新团队建设。因此针对普通海洋大学创新学术团队，实行行政权力和学术权力的统一，创新团队负责人既是学术团队负责人又是实验室建设行政负责人，实行带头人负责制，充分下放权限，选拔培养团队骨干，招收研究生等。虽然我国不少高校建立了科研绩效评估机制，但是发展中普遍暴露出“重数量轻质量”“数量充足创新不足”“评审标准空泛机械”等问题[12-15]，绩效评估机制激励作用有限，如重个体，轻集体。因此在普通海洋大学创新团队建设激励评价机制上，学校可采用团队集体评价和团队成员个体评价相结合的办法，学校按照目标任务考核团队，团队负责人可按聘期开展期中、届终考核。对于团队成员考核，充分给予团队负责人以权限，负责个体考核，充分调动每个团队成员的积极性，挖掘团队最大价值，在以人为本的前提下，营造相互关爱的文化氛围，推动团队发展。实行绩效评估机制时，应该将团队与个人都纳入考核范围，最大限度地将个人发展融入团队发展之中，以此增强团队凝聚力。

三、结束语

涉海学科一般是建立观测基础之上的试验科学，创新团队软、硬件建设投资大，预期效益周期较长。因此对于普通海洋大学海洋创新团队的建设，必须集中优势财力，自上而下地推动建立创新研究团队，针对国家和地方需求及学校规划，引进甄选好学术带头人，分期分批有针对性规划研究方向，优化绩效考核机制，打造和谐、文明团队文化，提升团队凝聚力和战斗力，多出一流成果，提升学校影响力。针对涉海普通大学，我们初步建立了一套创新学术团队组建的模式，以此来应对普通海洋大学资金匮乏、人才短缺难以组建具有活力的创新学术团队的窘境，可以为其他双非普通大学的创新学术团队的建立提供一定的参考价值。