交叉领域IPC分类及CPC细分对造纸领域颜料/涂料相关专利检索工作的影响

肖 舒，宋红利

（国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心，禾润科晟（苏州）知识产权运营有限公司，苏州 21500）

以往的专利检索通常采用国际专利分类（International Patent Classification,IPC）[1]，其将与发明专利有关的全部技术内容逐级分类，形成了一套完整的等级分类体系。联合专利分类（Cooperative Patent Classification，CPC）[2]是欧洲专利局和美国专利商标局共同开发形成的一套联合分类体系，该分类体系大部分以欧洲专利分类体系为基础，结合了美国专利分类，并可兼容现有的国际专利分类（IPC），其目标是为专利公开文献制定一个统一通用的分类体系，进一步提升专利文献的检索效率。

涂布纸是将涂料按一定量均匀地涂布覆盖在纸或纸板表面上，再经整饰加工而成。其中，涂料是以高岭土、碳酸钙、硫酸钡和二氧化钛等白色颜料为主体，加入各种胶黏剂以及根据需要配入各种化学辅助剂调制而成的[3]。由于颜料种类繁多，各颜料的学名、俗名等表达方式多种多样[4]，关键词检索面临噪音较大和检索效率低下的问题。而国际专利分类（IPC）体系在涂布纸及涂布材料的相应分类号D21H17、D21H19中并没有对各颜料的类型、功能、作用原理等进行详细的分类，且对应的联合专利分类（CPC）体系在此基础上的细分不足[5]。因此，利用该领域存在诸多交叉领域案件的实际特点，在掌握本领域CPC分类体系基础上，有目的地关注交叉领域的IPC分类以及相应的CPC细分，做好积累和总结，可以帮助审查员提高案件检索效率的同时保证检索的准确性。

1 造纸领域D21H17、D21H19分类体系现状

现有的造纸用颜料、涂料领域IPC分类体系（D21H17、D21H19）分类号的主题较粗略，较少涉及具体的技术分支，并且对特定方法、工艺及结构并没有太多涉及，而CPC虽然综合了欧洲及美国分类体系的优点，具备丰富的细分位置，在很大程度上克服了上述IPC分类体系细分不足的问题[6]，但其在本领域D21H17及D21H19上述两小组分类信息中，并没有完善、详细的细分。其仅对非纤维浸渍材料、含有不饱和酸或其衍生物的材料、含氮基团的材料及多个叠加涂层的纸进行了细分，且细分后也仅涉及微生物和酶、聚甲基丙烯酰胺、含叔胺或至少部分季胺化的氮基团、氧化物、氢氧化物或碳酸盐的颜料、两个叠加涂层及各层含颜料的关系等上述特征，对于IPC中其他小组均未再有详细的细分。

近年来，随着数码产品技术的不断突破，对数码喷绘印刷效果与印刷速率的要求越来越高，对新型颜料/涂料配方、种类的研究已成为高校、企业的研发热点[7]，而现有的IPC分类号并不涉及该技术分支，例如：近几年，高岭土、膨润土等无机矿物黏土及改性黏土在纸张涂料中应用和研究颇受欢迎；而在IPC中，仅有上位分类号D21H19/40，用于表达含硅颜料的涂层，导致审查员在检索过程中过分依赖关键词和人工筛选，对应的CPC也没有对D21H19/40进行相应的细分。

基于上述对本领域相关IPC和CPC分类情况的分析，可以看到本领域分类号的粗略和局限性，根据造纸颜料/涂料及涂布纸与之相交叉的领域类型和归属，了解、总结交叉领域的IPC及其对应CPC分类特点，有助于审查员高效地捕捉最接近的现有技术，提高检索效率。

2 交叉领域相应IPC、CPC分类号的获取

造纸颜料、涂料领域的技术交叉点丰富，与之相交叉的领域繁多且分散。结合日常专利案件审查的经验，本文将造纸颜料、涂料及涂布纸划分为原料、结构两大方面，并从上述两方面对所涉及的IPC和CPC分类特点进行归纳。

2.1 原料组成

造纸主体原料是纤维素。在涉及具体化学组成物质的C部的大组C08B下，有专门针对多糖类及其衍生物的分类。而根据现有技术已知，纤维素本身是一种由葡萄糖组成的大分子多糖，在C08B下的小组C08B1/00是对纤维素的预处理和它的衍生物的分类，小组C08B15/00是对其他纤维素衍生物或改性纤维素的制备的分类，小组C08B16/00是对纤维素再生的分类，而小组C08B1/00在CPC中分别给出了如图1所示的细分位置。

图1 C08B1/00及部分下位点组分类号截取

由图1可知：在小组C08B1/00中，对纤维素溶剂的选择和制备增加了C08B1/003的细分，且其还专门涉及近几年来纤维溶解体系中的新兴溶剂体系离子液体。

在小组C08B 15/00中，对纤维素衍生物的类型增加了C08B15/005交联型纤维素衍生物的细分。在C08B15/02中，还特别增加了微晶化纤维素的位置，其中微晶化纤维素也是近几年高校和科研院所在探究纤维素类材料改性过程中常采用的原料之一（图2）。

图2 C08B15/00及部分下位点组分类号截取

2.2 相近的结构——以纤维素为主体的层状材料/用于印刷的材料

纸张实质上是由化学物质组成的层状产品，在涉及具体加工、作业的B部大组B31下有对纸品制作、纸加工的分类，大组B32下有对层状产品的分类，大组B41下有对印刷的分类，在B32下的小组B32B21/00是对实质上由木料，如木板、薄木片、木质碎料板组成的层状产品的分类，小组B32B23/00是对实质上由纤维素塑性物质组成的层状产品的分类，小组B32B29/00是对实质上由纸或纸板组成的层状产品的分类，小组B41M5/00是对复制或标记方法和供其使用的单张材料的分类。对应B32B29/00小组在CPC中给出的相关细分位置如图3所示。

图3 B32B29/00及部分下位点组分类号截取

由图3可知，在小组B32B29/00中，对实质上由纸或纸板构成的层状产品增加了B32B29/002的细分；其还专门提到了各层之间的构成关系，如增加了B32B29/0005的细分，表示层状材料旁边的另一层为纸或纸板层；并且给出了特殊的所有层都是纸或纸板的优先分类位置B32B2250/26。对应B41M5/50小组在CPC中给出的相关细分位置如图4所示。

图4 B41M5/50及部分下位点组分类号截取

由图4可知：在小组B41M5/50中，对以用来改善油墨、染料或颜料接受性能的涂层9为特征的记录纸张分别增加了从结构组成、纸张涂层的特点、纸张基材到涂层颜料的细分。

综上，上述交叉领域的IPC分类及CPC细分，重点体现了涂布纸及颜料/涂料的纸张主体、颜料/涂料的相关结构和功能的细化，因此，该领域审查员在日常对涂布纸及颜料/涂料等相关案件的审查过程中，当在D21H19、D21H17大组下没有找到准确的分类位置时，应重点查找上述交叉领域的IPC分类，并注意在对应IPC分类下的CPC细分，注意标注和积累。

3 案例检索实例

以案例“一种涂料及涂布纸”为例，本申请请求保护一种涂料及涂布纸，能够提高油墨干燥速率和涂层的光泽度，其权利要求1为：一种涂料，其特征在于，所述涂料包括聚乙烯醇和膨润土，所述膨润土是由天然膨润土经过阳离子活化改性而得到。

3.1 申请文件的分析

现有高干燥速度的数码喷绘印刷用铜板纸涂层的颜料主要以二氧化硅或硅酸铝体系为主。二氧化硅与硅酸铝涂层的优点在于吸墨性强，但喷绘印刷时吸墨量过大，油墨大多渗透至纸张内部，而涂层表面油墨固着少，成像色彩饱和度低，印刷粗糙，光泽度低。而本申请以高通透、有较好机械强度的聚乙烯醇作为涂层框架，由天然膨润土经过阳离子活化改性而得到的膨润土具有多层状二八面体结构，在涂料涂布过程中，聚乙烯醇溶液与膨润土互相镶嵌其中，使得膨润土撑开致密的聚乙烯醇膜结构，形成宏观平滑度高、微观粗糙度大的涂层表面结构，进而提高涂层的光泽度并增强油墨在涂层表面的固着力。

3.2 常规检索思路

基于对发明的理解，可以确认本申请对现有技术的核心贡献在于：阳离子改性的膨润土和聚乙烯醇共同用于造纸涂料中。通过核查分类员所给分类号及对应组分在该领域的分类号选择D21H19/40（含硅的颜料涂层）以及D21H19/60（聚烯醇，聚烯醚，聚烯酯的非高分子有机化合物配料）作为IPC分类号。由于申请人为国内该领域的领跑企业，首先以申请人为入口进行检索，并未检索到相关的对比文件；进而以膨润土、聚乙烯醇作为基本检索要素，并结合分类号D21H19/40、D21H19/60在摘要库、全文库中进行全要素和部分要素检索，均未检索到已公开的本申请发明点，即阳离子改性的膨润土与聚乙烯醇共同用于造纸涂料中。

3.3 CPC的选择与检索

关于喷墨印刷纸，在B部的B41M大组专门对印刷、复制、标记或拷贝工艺彩色印刷进行了IPC分类，通过查找IPC分类表，其中小组B41M5/50涉及以其用来改善油墨、染料或颜料接受性能的涂层为特征的记录纸张，例如，用于喷墨或热染印记录的纸张，该分类号与本申请的领域及所要解决的技术问题非常相关，其正是用来改善油墨或颜料接受性能的涂层记录纸，即涂布纸及涂料。考虑到CPC分类号对IPC分类号进一步细分，如果有较相关的细分会大大有利于检索。最理想的情况是，能直接找到涉及改性膨润土或膨润土等黏土相关的无机填料与聚乙烯醇一起用于纸张涂层或涂料中的分类号；其次，由于聚乙烯醇作为造纸涂布领域常规的黏合剂成分，也可以寻找涉及改性膨润土或膨润土等黏土相关的无机填料的分类号（可以弥补关键词扩展不全的缺陷）。根据上述思路，通过查阅CPC分类表，发现在B41M5/52中有针对记录纸涂层上所含物质进行进一步细分和解释的多个分类号，其中有专门涉及黏土类的内容，具体如下：

（1）对于油墨接受涂层，特征在于包含无机添加剂如颜料、黏土，CPC分类中的B41M5/5218有相关表述（见图5）；而在IPC分类中，仅有用于表述含颜料的涂层中含硅的上位分类号D21H19/40。

图5 B41M5/5218及相关部分分类号截取

（2）对于油墨接受涂层，特征在于在有机组合物中使用含有硅的成分（膨润土为硅氧四面体夹一层铝氧八面体结构的黏土），CPC分类中的B41M5/529进行了表述；而在IPC分类中，并没有涂料中同时含有机、无机成分的分类号（见图6）。

图6 B41M5/529及相关部分分类号截取

本申请的实质是数码喷绘印刷用铜板纸及其涂层，在CPC分类中有涉及在油墨接受涂层中的对应作用及具体成分的相关分类号，从精准角度考虑，可以优先选择上述两个CPC分类号进行检索。

检索过程如下：

（1）SIPOABS 10939 b41m5/5218/cpc

（2）SIPOABS 13 1 and bentonite?

（3）SIPOABS 2303 b41m5/529/cpc

（4）SIPOABS 0 3 and bentonite?

——WO0114147A1（对比文件1）

其涉及一种涂布纸及涂料，具体提供一种用于无碳复写纸或喷墨打印纸的涂布纸；所用涂料包括颜料、聚乙烯醇和水，其中颜料包括钙质膨润土，所用的钙质膨润土用于为涂布纸材料提供良好的光泽度和亮度，即该专利中权利要求1要求保护的全部技术特征，检索文件和申请文件二者的技术方案相同，且属于相同的技术领域，并能解决相同的技术问题，产生相同的技术效果。

可以看到，通过对喷墨印刷纸油墨接受层的IPC分类号追踪及对CPC分类号的进一步查询，利用最接近的CPC分类号，结合关键词检索，获得了最优证据，其检索效率和精度大大提高。

4 结论

针对造纸用颜料、涂料领域的国际专利分类（IPC）较粗略和相应联合专利分类（CPC）细分不充分的现状，审查员在检索中应当通过查找交叉领域的IPC分类，并进一步查找最精准的CPC分类，利用其进行检索，以便快速定位到最优证据。同时，不应局限于本领域及交叉领域的IPC及CPC分类号，还可以利用关键词统计分析、中间文献的阅读追踪等方式，扩展获取合适的其他领域的IPC分类号，进而查找可能的更接近的CPC细分，逐步积累造纸用颜料、涂料相关的CPC标引位置和文献，从而提高检索准确性，提高审查效率。