辽金荐举制度——兼论辽金贵族政治与皇权的关系

关树东

(中国社会科学院 古代史研究所，北京 100101)

中国历史上官员选任的荐举制度源远流长。历代王朝荐举官员的制度化程度、运作方式、发挥的作用不尽相同。辽金政治体制具有鲜明的贵族政治特色，贵族阶层居于权力结构的顶层。辽金也是皇权专制中央集权的国家，通过不断吸收中原王朝的制度文化，规范贵族的权力，强化皇权。辽金的荐举制度，兼采唐宋，并各具特点。本文侧重讨论辽金在加强皇权和中央集权的历史过程中，荐举制度所体现的贵族政治与皇权的矛盾统一关系。(1)武玉环：《辽金职官管理制度研究》第二章《辽代选官制度》，指出荐举是辽代选官的途径之一，包括朝官举荐、亲属荐举、自荐、基层推荐四种方式。但论述简略。人民出版社，2019年，第25页。王世莲：《论金代的考课与廉察制度》(《北方文物》1989年第1期)总结金代廉察制度的特点，其一就是廉察与察举相结合。对金代荐举制度的研究，有孙孝伟：《金朝荐举制度初探》(《黑龙江教育学院学报》2007年第12期)，袁成、宋卿：《金朝荐举制度探析》(《齐齐哈尔大学学报》2019年第5期)，里景林：《金代荐举制度研究》(渤海大学2020年硕士学位论文)。关于辽金贵族政治，参见张帆：《论金元皇权与贵族政治》，载王晖等主编《学人》第14辑，江苏文艺出版社，1998年；拙文《辽金元贵族政治体制与选官制度的特色》，载李华瑞等主编《王曾瑜先生八秩祝寿文集》，科学出版社，2018年。

一、贵族政治色彩浓厚的辽代荐举

辽代的荐举制度，受到中原王朝荐举制度和契丹世选制度的双重影响。辽代中期以来，有的世选职位如二府宰相、部落节度使被纳入铨选，人选并不限于世选之家。贵族子弟的任职范围亦远远突破了世选职位，他们可以通过入值御帐充任护卫、祗候郎君以及荫补、荐举等途径入仕，继而担任中央和地方官府的要职。辽兴宗重熙十六年(1047)，“诏：世选之官，从各部耆旧择材能者用之。”(2)《辽史》卷20《兴宗本纪三》，中华书局，2016年修订本，第271页。在世选制不断被削弱的背景下，诏令重申世选传统，即由“各部耆旧”从世选之家择贤而用。世选制包含推举、荐举成分。

仅据现有材料，不见辽朝对荐举要素，如举主的身份、资格、荐举人数、频率、举主的权力与义务、举主与被举人的关系、被举人的条件、失举是否追责等，有具体的规定。也不见辽朝有官员上任或致仕时举官自代的规定。辽圣宗统和九年(991)，宰相室昉请求致仕，举韩德让自代，(3)《辽史》卷79《室昉传》，第1402页。是很罕见的记载。

和历代王朝一样，荐举官员，选贤任能，是辽朝南北两面官宰辅的重要职责。辽兴宗时的北院枢密使萧孝穆说：“枢密选贤而用，何事不济？若自亲烦碎，则大事凝滞矣。”(4)《辽史》卷87《萧孝穆传》，第1466页。南面宰相杨佶，“居相位，以进贤为己任，事总大纲，责成百司。”(5)《辽史》卷89《杨佶传》，第1489页。辽道宗即位后，“诏宰相举才能之士。”(6)《辽史》卷21《道宗本纪一》，第288页。此处所谓宰相应包括南北二枢密院、北面二宰相府、南面中书省的长贰官。契丹贵族基本垄断了北枢密院长贰官、南府宰相和北府宰相的人选，南枢密院长贰官、中书省宰相则契丹贵族、汉人世族并用，辽中期以后参用进士出身的汉官。(7)参见拙文《辽圣宗时期的宰执群体》，姜锡东主编《宋史研究论丛》第11辑，河北大学出版社，2010年，第75—99页；《辽道宗时期汉族士大夫官僚群体的崛起》，《隋唐辽宋金元史论丛》第7辑，上海古籍出版社，2017年，第184—197页。宰辅的用人权、荐举权，实际上起着维护契丹贵族特权的作用。出身于契丹贵族的宰辅，荐举的对象首先是契丹贵族。

辽代契丹贵族荐举亲族之风比较盛行。这突出体现了辽朝以宗法制度为基础的贵族政治特点。如后族(国舅帐)萧阿古只五世孙萧柳，辽圣宗统和中，“叔父恒德临终，荐其才，诏入侍卫。”后来其伯父萧排押任东京留守时，又“奏柳为四军兵马都指挥使”。(8)《辽史》卷85《萧柳传》，第1449页。“奏”即奏举、奏荐。辽圣宗太平中，惕隐耶律弘古荐举同出皇族横帐孟父房的“刺血友”耶律马六“补宿直官”。(9)《辽史》卷95《耶律马六传》，第1528页；参见同卷《耶律弘古传》，第1527页。皇帝也会特诏契丹贵族官僚荐举族亲。辽道宗清宁初，六院部人萧图独“以事入见，帝问族人可用者”，乃荐举其弟萧兀纳，召为祗候郎君。(10)《辽史》卷88《萧兀纳传》，第1555页。

皇亲国戚、贵族官僚的荐举，对官员的仕途具有举足轻重的作用。结交权贵，成为官员选任、升迁的捷径。辽太宗会同九年(946)，后晋官员高勋降辽，授四方馆使。此人“性通敏”，入辽后，“好结权贵，能服勤大臣，多推誉之。”这里“权贵”、“大臣”主要指契丹贵族官僚，所谓“推誉”，就是向皇帝荐举他。辽世宗任命他为南院枢密使，辽穆宗时历任上京留守、南京留守、知南院枢密使事。(11)《辽史》卷85《高勋传》，第1449—1450页。辽朝的皇太后、皇后、王妃有摄政、问政的传统，她们也往往荐举官员。如辽景宗时期，皇后之姊、故齐王妃、皇太妃萧氏录用本宫永兴宫宫分人、南京军官高嵩为宫官，保宁十年(978)，她又“奏超授金紫崇禄大夫、检校尚书右仆射、兼御史大夫”；辽圣宗统和中，“皇太妃以侍从以来，岁月弥远，遂具章疏，荐为表仪。八年(990)，授永兴宫汉儿都部署。”(12)《高嵩墓志》，向南等：《辽代石刻文续编》，辽宁人民出版社，2010年，第38页。辽景宗幼女魏国公主和驸马都尉、枢密使、北府宰相萧排押(萧曷宁)之女秦晋国妃，“延纳群彦，士之寒素者赈给之，士之才俊者升荐之。故内外显僚，多出其门。”(13)《秦晋国妃墓志》，向南：《辽代石刻文编》，河北教育出版社，1995年，第341页。《墓志》亮丽辞藻的背后，是契丹贵族荐举门人故旧任官升官的风气。契丹贵族也通过荐举官员培植个人和家族的势力。

当然，契丹贵族荐举的官员，也确实有德才兼备、政绩突出者。这符合契丹贵族和辽朝统治阶级的整体利益。如萧思温荐举的耶律斜轸，后来成为一代名将、名臣，官至北院枢密使，忠心辅佐辽圣宗，实现了政治稳定、边防稳固。又如辽景宗的叔叔耶律隆先，“数荐贤能之士。”(14)《辽史》卷72《耶律隆先传》，第1336页。辽兴宗时的北院枢密使萧孝穆，“所荐拔皆忠直士”。(15)《辽史》卷87《萧孝穆传》，第1466页。

辽帝出于治国理政、加强皇权的需要，鼓励中央和地方官员举荐人才。辽圣宗统和九年，“诏诸道举才行、察贪酷。”(16)《辽史》卷13《圣宗本纪四》，第153页。这或属于常程荐举令。统和年间，科举状元出身的张俭任云州幕职，经节度使荐举，进入中央任职。“故事，车驾经行，长吏当有所献。圣宗猎云中，节度使进曰：‘臣境无他产，惟幕僚张俭，一代之宝，愿以为献。'……召见，容止朴野，访及世务，占奏三十余事。由此顾遇特异，践历清华，号称明干”，终成一代名相。(17)《辽史》卷80《张俭传》，第1407页。辽圣宗开泰元年(1012)，北府宰相刘晟(刘慎行)奏荐“殿中高可垣、中京留守推官李可举治狱明允”，诏令“超迁之”。(18)《辽史》卷15《圣宗本纪六》，第188页。刘晟即刘慎行，见同卷校勘记[三二]，第202页。通过荐举，一些出身平民而有真才实干者得以进入官员队伍。这有利于拓宽辽朝选官的范围，扩大统治的基础。如突吕不部人萧合卓，本部吏胥出身，“谨恪”，“明习典故，善占对”。统和中，北院枢密使韩德让“举合卓为(御史)中丞”，后累官北院枢密使。(19)《辽史》卷81《萧合卓传》，第1418—1419页。韩德让还曾荐举医术高超的宫分人耶律敌鲁为官，官至节度使。(20)《辽史》卷108《耶律敌鲁传》，第1627页。

不少有才干的官员因为没有高官举荐，只能依资序循迁，久淹常调。以汉官孟有孚为例。辽道宗春水之行道出泰州属县，闻知泰州乐康县前任知县孟有孚有佳政，于是由辰渌盐院使擢升同知泰州军州事，“未几，特旨改(长春州)韶阳军节度副使。上方急用之，当涂无有力者推挽，改知卢龙县、锦州节度副使。至磨勘、监临、解由，凡五任，上复记其能，用为大理正。”(21)《孟有孚墓志》，《辽代石刻文编》，第470—471页。有些官员出于私利，妒贤嫉能，刻意不举贤。如辽圣宗太平中，平民出身的北院枢密使萧合卓病笃，对前来探视的北府宰相萧朴说：“吾死，君必为枢密使，慎勿举胜己者。”(22)《辽史》卷81《萧合卓传》，第1418—1419页。

辽朝廉察、廉举的出现可能比较晚。辽圣宗统和中，遣参知政事邢抱朴“按察诸道守令能否而黜陟之”。(23)《辽史》卷80《邢抱朴传》，第1409页。这是所见辽朝最早的按察地方官员的记录。圣宗太平六年(1026)，“诏北南诸部廉察州县及石烈、弥里之官。不治者罢之。”凡“大小职官有贪暴残民者，立罢之，终身不禄；其不廉直，虽处重任，即代之；能清勤自持者，在卑位亦当荐拔。”(24)《辽史》卷17《圣宗本纪八》，第226页。“北南诸部”泛指北南两面官系统的政务、监察部门。辽兴宗、道宗时期见有中京路案问使、辽东路按察使。(25)《邓中举墓志》，《辽代石刻文编》，第489页；《辽史》卷89《耶律和尚传》，第1490页。史称辽朝“历世既久，选举亦严。时又分遣重臣巡视境内，察贤否而进退之。”(26)《辽史》卷105《能吏传》序，第1607页。廉察、廉举是整饬吏治、限制贵族官僚非违、加强皇权和中央集权的措施。

二、皇权主导下的金代荐举

金代初期，在军事占领辽境和中原的过程中，女真军事贵族被赋以“承制除授”新附部落、州县官员的权力。这大致属于辟举。但金太宗已刻意对军帅除授官员的权力予以限制。山西都统完颜宗翰获赐一百道空名宣头，太宗诏谕：“寄尔以方面，当迁官资者，以便宜除授。”授权范围仅限“官资”，即文武官阶。完颜宗翰奏请：“先皇帝时，山西、南京诸部汉官，军帅皆得承制除授。今南京皆循旧制。惟山西优以朝命。”金太宗作出让步，允准“一用先皇帝燕京所降诏敕从事，卿等度其勤力而迁授之”。(27)《金史》卷74《完颜宗翰传》，第1801—1802页。天会十一年(1133)，颁诏：“比以军旅未定，尝命帅府自择人授官，今并从朝廷选注。”(28)《金史》卷3《太宗本纪》，第71页。金朝的军事将领主要出自女真贵族，“承制除授”权的变化反映了贵族政治与皇权的博弈。

金前期“承制除授”以外的荐举，也是女真贵族特权的表现。宗室完颜宗弼任都元帅，南征收复河南，“表荐(仆散)忠义为猛安。”(29)《金史》卷87《仆散忠义传》，第2057页。宗室完颜亮任职宰相，“徼取人誉，荐大臣子以为达官。”(30)《金史》卷82《萧拱传》，第1966页。因此，金前期举人唯亲、攀附权贵的问题比较突出。当时渤海、汉人官员多依附于女真军事贵族，堪称女真贵族的政治代理人。

金熙宗颁布天眷官制，特别是金海陵王颁布正隆官制后，随着皇权和中央集权的强化，金朝官员的铨选也规范化、制度化。官员的任命主要通过朝参赴选。“金制，文武选皆吏部统之。自从九品至从七品职事官，部拟。正七品以上，呈省以听制授。凡进士则授文散官，自余皆武散官，谓之右职，又谓之右选。文资则进士为优，右职则军功为优，皆循资，有升降定式而不可越。凡铨注，必取求仕官解由，撮所陈行绩资历之要为铨头，以定其能否。”(31)《金史》卷52《选举志二》文武选，第1237页。参见卷55《百官志一》吏部，第1302—1303页。尚书省和吏部分层除授、循资历、取解由，金朝的铨选制度完全取法唐宋。

金世宗正式将荐举纳入铨选制度，使荐举成为皇权主导下选任官员的制度性安排。大定二年(1162)，“诏随朝六品、外路五品以上官，各举廉能官一员。”朝廷遣员对被举荐人进行考察。大定三年定制，“若察得所举相同者，即议旌除。若声迹秽滥，所举官约量降罚。”(32)《金史》卷54《选举志四》举荐，第1287—1291页。这是对举主职品、连带责任的规定。金章宗即位后，改革选官制度，进一步完善荐举制度。如明确规定了岁举、举人自代、任内举荐僚属等义务，规范举主的资格，放宽被举人的条件，制定考察被举官员的程序。(33)详见《金史》卷54《选举志四》举荐，第1288—1291页。参见袁成、宋卿：《金朝荐举制度探析》，《齐齐哈尔大学学报》2019年第5期，第15—17页；里景林：《金代荐举制度研究》，渤海大学2020年硕士学位论文，第27—37页。这显然是皇帝和中央政府规范官员荐举权、加强人事管理的措施。金朝后期推行“辟举县令法”，此处“辟举”与“辟署”不同，实际就是保举、荐举，而且并不限定由路官、州官保举管辖的县令，县令的遴选和任命权仍在尚书省和吏部。(34)参见里景林：《金代辟举县令法探赜》，《保定学院学报》2020年第1期，第43—47页。

金世宗、章宗特别倚重宰执荐举人才。金世宗对宰执们说：“荐举，大臣之职。外官五品犹得举人，宰相无所举，何也？”(35)《金史》卷88《唐括安礼传》，第2087页。这里所说的“大臣”就是指宰臣、宰执。左丞相纥石烈良弼，“荐举人材，常若不及”，“荐举往往得人”，受到金世宗的嘉奖。(36)《金史》卷88《纥石烈良弼传》，第2077—2078页。金章宗曾诏令宰执“举奏中外可为刺史者”，并亲自“阅阙点注，盖取两员同举者升用之”。(37)《金史》卷107《高汝砺传》，第2489页。论者以为宰执操纵荐举权和选拔官员的权力，极大地妨碍了其他官员对荐举的积极性，(38)里景林：《金代荐举制度研究》，第43—44页。不无道理。金世宗、章宗时期宰执的任用，女真贵族仍占优势比例，体现了皇权和贵族政治利益的一致性。但这个时期皇权能够比较有效地制约贵族的权力，保证贵族特权不会损害统治阶级的整体利益。况且当时出身于女真官学、女真进士科的女真宰执以及进士出身的汉族宰执不少，他们多数来自普通官僚和平民家庭，是维护皇权的力量。(39)参见程妮娜：《金代政治制度研究》第十四章《世宗、章宗时期任用宰执的政策》，吉林大学出版社，1999年，第274—291页。

更重要的是，金朝效法唐宋的铨选制度，有一套程序繁琐、循资格升迁的制度设计，即便女真人有超迁格，但仍然受章法制约。无论是制度设计的主观愿望，还是客观效果，金世宗、章宗确立的荐举制度本质上是服务皇权而非贵族政治。比如，金代铨选制度规定循资序晋升职务职级，由于资考的限制，致使州县官员严重阙员，所以金世宗、章宗多次下令荐举、廉举可任刺史、县令的官员，破格提拔使用。(40)《金史》卷54《选举志四》廉察，第1284页、1285页、1288页。

如果说金代中后期的荐举制存在种种弊端，难以收到广揽人才的功效，(41)金代荐举制度的弊端及影响荐举制运行效果的原因，参见里景林：《金代荐举制度研究》，第38—44页，50—55页。那么荐举的特殊形式，基于廉察制度的察举、廉举，在金代形成了有效的运作机制，对整饬吏治，维护皇权、制约贵族特权，还是颇具积极意义的。

察举(廉举)建立在廉察制度的基础上。金朝的廉察，始见于金熙宗天眷二年(1139)九月，遣行台尚书左丞耨盌温敦思忠等赴“诸路廉问”。次年四月奏报，“得廉吏杜遵晦以下百二十四人，各进一阶；贪吏张轸以下二十一人，皆罢之。”(42)《金史》卷4《熙宗本纪》，第83页。参见卷84《耨盌温敦思忠传》，第2001—2002页。《本纪》作温都思忠。皇统八年(1148)四月，金熙宗“遣参知政事秉德等廉察官吏。”(43)《金史》卷4《熙宗本纪》，第92页。完颜秉德罢免了中京留守裴满忽睹、太原尹徒单恭等“污滥至甚”的官员；雄州永定军节度使完颜宗贤以“廉能”超迁。(44)《金史》卷120《裴满忽睹传》，第2757页，参见同卷《徒单恭传》，第2758页；卷66《完颜宗贤传》，第1666页。这是廉察、廉举的肇始阶段。

金海陵王篡立之初，曾遣使廉问；正隆二年，“有廉罢官复与差除之令”。(45)《金史》卷73《完颜阿邻传》，第1786页；卷54《选举志四》廉察，第1284页。他在位时期有关廉察的记载不多，或与他热衷大兴土木、穷兵黩武有关。金世宗重视廉察制度建设。大定二年，世宗采纳了尚书左丞翟永固“请依旧制廉察官吏，革正隆守令之污”的建议。(46)《金史》卷89《翟永固传》，第2098页。三年，遣户部侍郎魏子平、户部郎中曹望之、监察御史夹谷阿里补等“分道劝农，廉问职官臧否”。(47)《金史》卷92《曹望之传》，第2160—2161页。同年，颁布了廉察州县、猛安谋克所得廉能官、贪赃官的奖惩令。大定四年，颁敕擢升、黜降河北、山东等路廉察出的清廉、贪赃官员，并宣谕天下。(48)《金史》卷54《选举志四》廉察，第1284页；卷88《移剌道传》，第2090页。

察举是一种特殊的荐举制度。金世宗时期，吏治相对清廉，廉察制度发挥了积极作用。史称“自熙宗时，遣使廉问吏治得失。世宗即位，凡数岁辄一遣黜陟之，故大定之间，郡县吏皆奉法，百姓滋殖，号为小康。”(49)《金史》卷73《完颜宗雄传》附《完颜蒲带传》，第1786页。廉问是不定期的。廉察使由皇帝派遣。廉察的对象是地方官员及势要，公开巡视与微服私访相结合。廉问使既要弹劾违法乱纪及不称职者，也要奏报朝廷嘉奖升迁勤政廉洁的官员，朝廷另派官员复查核实。廉察、廉举收到一定的成效。不少骄横跋扈的女真贵族官员被罢免，政绩突出的官员得到升迁重用。金朝后期的御史中丞李英认为考课法徒为虚文，主张恢复大定年间“当时号为得人”的“遣使者分道考察廉能”之制。(50)《金史》卷101《李英传》，第2370页。

三、辽金荐举制度的消极影响

辽代的世选制、荐举制，存在裙带之风和结党营私之风是不可避免的，并对皇权和中央集权构成威胁。辽圣宗时，汉人行宫都部署王继忠荐举国舅帐萧敌烈，称“其材可为枢密使”。当时，辽圣宗拟擢拔萧合卓为北院枢密使，王继忠进言：“合卓虽有刀笔才，暗于大体；萧敌烈才行兼备，可任。”但“帝疑其党”，“不纳，竟用合卓。”(51)《辽史》卷88《萧敌烈传》，第1474页；卷81《王继忠传》，第1417页。萧合卓出身突吕不部平民，部吏出身，“时议以为无完行，不可大用。”(52)《辽史》卷81《萧合卓传》，第1418—1419页。辽圣宗疑忌朝臣与国舅帐萧敌烈结党，排挤萧合卓。这说明官员荐举中的党同伐异并非空穴来风。辽道宗清宁间，同知北院枢密使事、国舅帐萧胡睹与族弟北剋萧敌烈、国舅详稳萧胡笃“倾心交结”，萧胡睹“奏胡笃及敌烈可用，帝以敌烈为旗鼓拽剌详稳，胡笃为宿直官”。(53)《辽史》卷114《萧胡睹传》，第1664页。皇太叔耶律重元权势显赫，图谋篡位，萧胡睹是叛党的重要成员。北院枢密使萧图古辞，“为枢密数月，所荐引多为重元党与”。(54)《辽史》卷111《萧图古辞传》，第1645页。这是契丹贵族利用荐举特权树立党羽，结党营私，挑战皇权的典型案例。

金代的荐举制度存在不同程度的私门请托、结党营私现象。金世宗时期，同知西京留守曹望之认为“荐举之法虚文无实。宰相拔擢及其所识，不及其所不识。内外官所举亦辄不用，或指以为朋党，遂不敢复举。”(55)《金史》卷92《曹望之传》，第2160—2161页。金世宗也承认“今用人之法甚弊，其有不求闻达者，入仕虽久，不离小官，至三四十年不离七品者。而新进者结朝贵，致显达。”(56)《金史》卷54《选举志四》部选，第1276页。金代的廉察制度，实际运行中也存在各种弊端。如“廉问使者，颇以爱憎立殿最”。(57)《金史》卷73《完颜宗雄传》附《完颜蒲带传》，第1786页。又多弄虚作假。如单州刺史石抹靳家奴，“廉察官行郡，乃劫制民使作虚誉，用是得迁同知太原尹。”(58)《金史》卷91《石抹荣传》，第2152页。

四、结论

辽金的皇权专制与贵族政治既相互依存，又有矛盾冲突。加强皇权和中央集权，必然与贵族政治形成博弈。辽金荐举制度的运行与影响，既体现了皇权与贵族政治的对立统一关系，也见证了辽金政治、社会、文化变迁中的共同性与差异性。

辽朝的皇权专制中央集权程度比金朝低，金朝的政治体制改革比辽朝更彻底。辽朝实行南北两面官制，北面官掌控军政大权和部落事务，其主要官员绝大多数出身于契丹贵族，更多地保留了契丹传统的政治文化。辽朝的铨选制度不够健全，荐举也比较随意，缺乏制度性规范，带有浓厚的贵族政治色彩。金朝的荐举制度则带有更多皇权政治和官僚政治色彩，制度比较规范，是严密的铨选制度的组成部分，主要为朝廷延揽人才服务，虽然有各种弊端，但确实较少受制于贵族政治。

辽金荐举制发挥过一定的积极作用，但消极影响严重。辽代契丹贵族利用荐举培植个人和宗族的势力，严重威胁皇权。金代铨选循资格、荐举请托营私，致使官员奔竞苟且之风盛行。