合肥工业大学专利数据计量分析及启示

万红琼，殷延端，王伟丽，何恩情

(1.合肥工业大学 图书馆；2.合肥工业大学出版社，安徽 合肥 230000)

2021年9月22日，中共中央、国务院印发的《知识产权强国建设纲要(2021—2035年)》体现了全面加强知识产权保护的必要性和迫切性。高等学校作为科技人才的培养基地、发明创造的发源地和专利产出的重要基地，是实施国家知识产权战略的重要主体之一。知识产权信息服务成为我国高校图书馆面临的新的机遇和挑战。专利是知识产权的重要组成部分，充分代表了一个国家或者地区的自主创新能力以及科学技术发展水平[1]。专利转化是高校支撑创新型国家建设的重要着力点，提升高校专利转化率，是确保我国产业实现优势创造与可持续发展的重点[2]。

近年来，我国对高等学校的投入不断增大，高等学校的专利申请量及授权量不断增多，质量不断提升，专利的结构也在不断优化，然而，大部分高校还没有完善的专利保障体系，高校大部分专利转化率较低。许多学者已经对高等学校的专利发展态势进行了计量分析评估以及对如何解决专利成果转化时所遇到的实际问题进行了相关的研究[3-7]。合肥工业大学是教育部直属全国重点大学，教育部、工信部和安徽省人民政府共建高校。学校于2005年成为国家“211工程”重点建设高校，2009年成为国家“985工程”优势学科创新平台建设高校，2017年进入国家“双一流”建设高校行列。文章以合肥工业大学为研究实例，通过专利计量分析，对该校1985年—2021年的专利申请数量进行了相关分析，探讨该校的专利技术现状及启示。

1 检索平台与专利样本

Patyee专利检索数据库是广州奥凯信息咨询有限公司开发的具有独立知识产权的专利检索数据分析平台，提供智能检索、高级检索，支持按分类号检索，针对检索结果提供二次检索和关键信息筛选，并支持多种形式的专利查看，支持专利的原文下载。目前，该数据库涵盖全球104个国家1.4亿多条专利数据，数据全面、更新及时；对国内外专利的申请时间和专利地域性、专利价值度及专利法律事件进行了深度分析。此外，Patyee还内置多种分析模板，从多个维度进行专利数据的统计分析，并提供各类可视化的分析结果。国内学者大多借助Incopat平台开展情报分析工作[8-9]，Patyee作为一种新型的普适性专利检索分析工具，目前应用还比较少[10]，该数据库融合国内外技术特点和优点，弥补了国内当前普适性检索分析工具的严重缺失，为科研、园区、企业等科技人员，提供了更为简单、方便、高效的专利检索、阅读和分析。文章依托Patyee专利数据库检索平台，对合肥工业大学1985年—2021年的专利数据进行检索分析。

以合肥工业大学为专利申请人(该校曾用名“安徽工学院”的专利已被归入“合肥工业大学”)，依据如下检索式：申请人(原始)=(合肥工业大学) AND 申请人(精确)=(合肥工业大学) AND 第一申请人(原始)=(合肥工业大学) AND 申请日=(1985.01.01：2021.12.31)，进行检索，建立专利分析样本库，检索时间为2021年12月31日。另外，因为专利从提交申请到专利公开需要一定的时间(如实用新型和外观设计约需要6个月，发明专利为3～18个月)，因此，2021年的专利数据仅供参考。

2 合肥工业大学专利现状分析

2.1 专利申请趋势

至本研究检索时间为止，合肥工业大学作为第一申请人在1985年—2021年期间总共申请了专利17 628件，我们对专利申请号进行合并后总计12 390件，其中发明申请5 646件，发明授权5 250件，实用新型1 443件，外观设计为51件。我们对合肥工业大学1985年—2021年专利申请数量的逐年变化趋势进行了统计分析，如图1所示。

图1 合肥工业大学专利价值度分布

从专利申请总量上看，合肥工业大学专利申请自1985年起，除了1997年专利申请为0件，其余年份均有专利申请，总体上该校专利发展期大致可以分为3个时期：第一个阶段为1985年—2005年，专利申请量相对较低，每年不足60件，属于缓慢发展期；第二个阶段为2006年—2018年，该校先后进入国家“211工程”及985优势学科创新平台建设高校序列，并出台了一系列支持专利技术申请的政策文件，加大科研投入力度，专利的申请数量大幅度提升，属于专利高速发展期；第三个阶段为2019年—2021年，受政策导向的影响，如2020年，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，提出全面提升高校专利质量，强化高价值专利的创造，2021年国家知识产权局发布的《关于进一步严格规范专利申请行为的通知》，提出以突出专利申请质量为导向，该校专利申请数量有所下降，反映了专利申请从重视数量向重视质量方向的转变。

从申请专利的类型上看，合肥工业大学1985年—2021年历年来的发明申请数量逐年攀升，2021年到达历年来的峰值，总计发明申请1 442件，发明授权1985年—2018年呈上升趋势，并在2018年达到历年峰值，该年总计授权813件，2018年—2021年的授权数量有所下降，实用新型在2020年达到历年峰值，该年总计申请实用新型179件，合肥工业大学的外观设计申请相对其他专利数量偏少。

2.2 专利技术公开国地域分析

通过对合肥工业大学所申请专利的公开国进行分析，可以了解该校专利在世界范围内的技术应用地域及受知识产权保护的区域，为该校的知识产权保护布局提供依据。如图1所示，以合肥工业大学为第一申请人的专利在国内公开的有12 339件，在世界知识产权组织(WIPO)申报的有51件。以下我们将这51件在世界知识产权组织申报的专利所属技术领域进行分析，这51件国际专利所属技术领域相对分散，如表1所示排名前10的技术领域中除了G01R31/316(模拟电路的测试)、G06K9/62(应用电子设备进行识别的方法或装置)、G06F17/16(矩阵或向量计算)、G02F1/13357(照明装)4个技术领域有2件及以上的国际专利，其他技术领域的国际专利只有1件。可见，合肥工业大学在诸多领域均有国际专利申请成功，后续可以针对这些成功申请国际专利的技术领域加大科研力度，尤其是有2件及以上专利的技术领域。

表1 合肥工业大学国际专利排名前10技术领域

2.3 专利价值度分析

专利价值度分析是基于深度加工的专利数据，采用复合指标算法结合机器学习模型进行价值估算，通过多维度结合，整合出专利价值评估数值。对合肥工业大学的专利从价值度角度分析，如图1所示，目前该校专利价值度整体偏低，价值度值0～9的专利最多，总6 460件，60～69间的专利1 180件，70～79间的专利338件，80～90间的专利20件，90～99间的专利仅1件。下面我们将分别对低价值度专利(30以下)和高价值度专利(70以上)所属技术领域进行分析，以期为学校后期的专利挖掘提供理论支持。

低价值度专利总8 657件，中价值度专利3 380件，高价值度专利相对较少，总353件，分别对低、中、高价值度专利进行文本聚类分析。对低价值度专利，出现最多的词是制备方法、优化方法、无人机、复合材料、多功能等，其次是无人机飞行、无人机技术、优化目标、优化效率、放电等离子体烧结等；对中价值度专利，出现最多的词是石墨烯、复合材料、自适性、逆变器、电动汽车等，其次为石墨烯薄膜、飞行路径、分布式发电系统、同步器等；高价值度专利的文本聚类分析如图2所示，出现较多的关键词是石墨烯、电动汽车、自适性、无人机等，其次为硅片中介、交替制动、并放输出、中空腔、重规划模型、理论分类等。

图2 高价值度专利价值度文本聚类分析

对合肥工业大学高价值度专利的技术领域进行分析，如表2所示，排名前10的技术领域包括A61H1/02(锻炼用的伸张或弯曲器具)排名第一有15件，B82Y30/00(用于材料和表面科学的纳米技术)排名第二有11件，G06Q10/04(预测或优化，例如线性规划、“旅行商问题”或“下料问题”)排名第三有10件，其余领域B82Y40/00(纳米结构的制造或处理)、G06Q10/06(资源、工作流、人员或项目管理，例如组织、规划、调度或分配时间、人员或机器资源；企业规划；组织模型)、G06N3/08(学习方法)、G05D1/10(三维的位置或航道的同时控制)等专利量均为个位数。通过分析高价值专利所属技术领域，可以为该校后期培育高价值度专利提供指导作用。

表2 合肥工业大学高价值度专利技术领域分布

对合肥工业大学的高价值度专利的发明人团队进行了分析，如图3所示，高价值度专利发明人中排名前10的团队分别是吴玉程教授有高价值专利26件，马华伟教授、胡笑旋、罗贺、夏维均有高价值专利17件，靳鹏和訾斌有高价值专利16件，王勇有高价值专利13件，杨善林教授有高价值专利12件，王国强有高价值专利11件。通过分析高价值度专利发明人的情况可以为该校后期培育高价值专利投入和规划提供数据支撑。

图3 合肥工业大学高价值度专利发明人分布

2.4 专利成果转化

我国高校主要从事科技创新研究，缺乏对知识产权人才的培养[11-13]及科技成果转移转化专业机构且知识产权市场化意识淡薄，专利运营可行性较低[14]。经统计分析，合肥工业大学历年来转让专利技术288件(其中发明申请转让16件，发明授权转让271件，实用新型转让1件)，专利许可44件，专利质押2件。专利的转让率是指已经完成专利技术转让的专利数量占总专利数量的比值。图4展示的是合肥工业大学历年来专利权利发生转让的数量变化趋势，专利的转让率约为2.31%。从转化专利的类型上看，所有转化的成果中发明授权占主导地位，仅有少数发明申请在近10年有部分转化，另外，仅有一件实用新型转化。从专利转化年度趋势上看，该校专利转化量变化趋势呈现3个阶段，第一阶段：1985年—2009年转化量年平均不足10件；第二阶段：2009年—2017年，转化数量显著增加，并在2017年年转化量达到一个高峰(52件)；第三阶段：2018年—2021后专利转化量呈下降趋势，这可能与该阶段专利数量整体下降有关，也可能是专利转化需要一定的时间，因此近两年的专利转化数据仅作为参考。

图4 合肥工业大学专利逐年转让量

3 启示

文章利用Patyee专利检索数据库，以合肥工业大学历年专利数据为分析样本，对该校1985年—2021年的专利数据从专利申请数量总体趋势、专利技术公开国地域分析、专利价值度分析、专利法律事件(转让、许可、质押等)4个角度进行了统计和可视化分析，总结了该校目前在专利申请、专利价值度及成果转移转化方面存在的问题，为进一步提高该校专利申请数量和质量及成果转化地提供启示。总体来说，截至检索日期为止，合肥工业大学的专利申请情况目前主要有以下几个特点。

3.1 专利申请总体趋势方面

1985年—2018年，合肥工业大学的专利申请数量发展趋势乐观，2019年—2021年受国内专利政策导向调控专利申请数量有所下降。

3.2 专利技术公开国地域方面

该校专利主要是国内专利，国际专利数量较少，后期可以加强专利挖掘，鼓励研究创新布局申请更多的国际专利。

3.3 专利价值度方面

该校专利更多的是低价值度专利，高价值度专利数量偏少，后期应加强培育高价值度专利，对可能产出高价值专利的技术领域和研究团队予以更多的支持和鼓励。

3.4 专利法律事件方面

目前，该校的专利技术转让率偏低，大多数专利技术还没有得到转化应用，后期应加强科技转移转化方面人才的培育，以及加强与科技转移转化机构的合作进一步促进该校科技成果的转化，加强产学研合作。

4 结束语

合肥工业大学应进一步完善该校的知识产权服务制度，深度挖掘该校学科的专利申报潜力，加强已有专利的布局和知识产权保护，通过购买相关专利分析软件及专利数据库，举办或开设相关知识产权素养培训，专利申请、保护及科技成果转化方面的讲座、课程或比赛，提高在校师生的知识产权素养。在注重专利申请数量的同时，重视培育高价值度专利，提高专利的授权占比和专利技术转化率。