基于“潜力约束-概率抉择”的确权宅基地整治模拟

张金鑫，耿艺伟，银超慧，邓亚茹，马月红，陈伟强,3

基于“潜力约束-概率抉择”的确权宅基地整治模拟

张金鑫1，耿艺伟2，银超慧1，邓亚茹1，马月红1，陈伟强1,3※

（1. 河南农业大学资源与环境学院，郑州 450002；2. 中国矿业大学公共管理学院，徐州 221000；3. 河南省土地整治与生态重建工程技术研究中心，郑州 450002）

精准确定整治对象是有序推进宅基地整治的前提，也是实施全域土地综合整治的关键。该研究利用宅基地确权调查等多源数据，以行政村为单位，采用人均标准测算法、多因素综合评价法、系数修正法得到村级整治潜力，以地块尺度的确权宅基地图斑为基本整治单元，结合上位引导、现状驱动、意愿阻碍综合评价得到各确权地块的整治概率作为整治优先度的抉择标准，以豫东平原毛堌堆镇为研究区，分村、逐地块进行确权宅基地整治模拟的实证研究。结果表明：1）毛堌堆镇确权宅基地的理论整治潜力共计208.32 hm2，现实整治潜力为117.17 hm2，占现状确权宅基地面积的24.24%；2）整治概率小于0.5、0.5～0.6之间、0.6以上的确权宅基地分别占现状面积的54.60%、17.85%、27.55%；3）基于各村潜力约束，确权宅基地整治模拟共计选择4 512个确权宅基地作为被整治单元，整治面积达117.79 hm2，其中，整治概率高于0.65的共计85.13 hm2。面向国土空间规划，以确权宅基地图斑为基本单元进行宅基地整治模拟，可以为全域土地综合整治的实施提供具体精确的决策参考。

整治；模拟；确权宅基地；整治潜力；整治概率；豫东平原；地块尺度

0 引 言

随着新型城镇化的深入推进，农村地区人口不断外流，但囿于宅基地退出机制尚不完善，农村建设用地不降反增，宅基地粗放低效利用现象愈加凸显[1-2]。为解决农村建设用地出现的诸多问题，《乡村振兴战略规划（2018 —2022年）》与新一轮国土空间规划提出要推动村庄规划管理全覆盖，分类推进村庄用地优化，为此，中国继续加大力度开展全域土地综合整治，深入推进农村建设用地整理[3]。宅基地是农村建设用地的最主要组成部分，也是农村建设用地整理的主体。近年来，陆续开展的宅基地确权调查所形成的地块尺度、户为单位的确权调查成果为宅基地整治指明了具体微观的整治对象，因此，全力推进以确权宅基地为单元的宅基地整治既是逐步实现村庄优化的现实需求，也具有一定的数据可行性[4-5]。

农村宅基地整治工作推进的前提是精确测算宅基地整治潜力、选定宅基地整治对象。目前来看，学界对于农村宅基地整治研究已形成丰硕成果，就宅基地整治潜力而言，已形成人（户）均建设用地标准法[6-9]、城镇体系规划法[10-12]、农民意愿调查法[13-14]、遥感判读法[15]、多因素综合评价法[16-17]等多种潜力测算方法。就宅基地整治对象的选定而言，也已积累了大量的、多尺度的研究成果，主要以行政村尺度[18-19]、居民点尺度[20-21]、地块尺度的整治分区与整治模拟为主，例如，李彤等[22]在行政村尺度上对黄土山丘区进行整治优先度分区；杨浩等[21]在居民点尺度上对湘南丘陵山地区域进行整治模式划分；罗海凤等[23]在地块尺度上对宜城市农村建设用地进行空间模拟。不过，从尺度视角来讲，由于整治复垦行为十分微观，地块尺度的整治模拟更具实践指导意义。然而，既有研究中地块尺度的整治模拟研究却又相对较少，且多集中于山地、丘陵地区，平原区较少，同时，这种地块尺度对应的地块内容多为标准划分的栅格单元或遥感解译的房屋单元[23-24]，前者所选择的整治对象可能出现不连续栅格或者栅格“开天窗式”被选中的现象，后者则会割裂完整的图斑单元，且二者均无法直接与地块权属主体对应，而从实践层面来看，宅基地整治行为却又势必要作用于具有权属特征的地块单元上。综上所述，以地块尺度的确权宅基地图斑单元作为整治对象或许更能指导现实整治工作，为其提供更为具体（能够与具体行为人对应）的决策单元。可是，目前仍无学者将宅基地确权调查成果运用于宅基地整治模拟的研究当中，本研究的价值之一正在于为土地整治模拟研究引入了“确权宅基地”这一新的研究对象，为确权调查数据成果向土地综合整治的实践转化研究提供了借鉴。

从宅基地整治和空间规划的关系来看，宅基地整治实际上是实现村庄规划目标的手段，应以后者目标为引导[3,25-26]，但当前宅基地整治的相关研究与规划成果的衔接不够紧密，对规划引导的内容引入较少。面对当前国土空间规划正着力实施和村庄分类逐步完成的现实背景，本研究以规划成果为指引，引入村庄类型与布局规划，充分挖掘宅基地确权调查数据，以豫东平原区的毛堌堆镇为研究区，分村测算宅基地整治潜力，以确权宅基地图斑为单元，分地块评价整治概率以确定整治优先度，综合利用潜力约束和概率抉择结果分村、逐地块进行确权宅基地整治模拟，为全域土地综合整治的实施提供精确的决策参考。

1 研究区概况与数据来源

1.1 研究区概况

毛堌堆镇隶属于豫东平原地区的河南省商丘市睢阳区，地处睢阳区西南部，全域地形平坦。该镇下辖24个行政村和1个林场（其中睢阳区林场、刘楼村、大周楼村存在关键数据缺失，不纳入研究范围），镇域土地面积66.56 km2，其中基本农田面积47.34 km2，承担着重要的粮食生产和耕地保护重任，同时，该镇交通区位优越，多条省道、高速公路穿镇而过，在新一轮国土空间规划中发展定位为农业发展和物流商贸发展为主的交通型城镇。截至2020年，全镇户籍人口56 338人，共13 731户，根据第三次全国土地调查和2019年宅基地确权调查结果显示，该镇居民点建设用地9.62 km2，确权宅基地面积5.33 km2，计算得到人均建设用地为191.14 m2（国家规定最高人均建设用地标准150 m2），户均宅基地为387.77 m2（地方规定户均宅基地标准167 m2），二者均超出相关规定标准，且户均宅基地面积超标问题更为突出，粗放的建设用地利用现状亟需进行宅基地整治以有效解决用地低效浪费问题。

图1 毛堌堆镇区位示意图

1.2 数据来源与数据预处理

本文以毛堌堆镇的确权宅基地为整治模拟对象，以2020年为基期年，2035年为规划目标年，对区域内的确权宅基地进行整治模拟。本研究的数据来源及相关内容如下：土地利用数据来源于商丘市睢阳区第二次、第三次国土调查数据库；确权宅基地数据来源于2019年睢阳区宅基地确权调查成果（部分），仅含“宗地属性结构”和“房屋属性结构”数据，且无扩展属性数据，调查内容含有宅基地确权单元的宗地权属、房屋结构、房屋层高、确权面积等；社会经济数据主要来源于2020年4—9月期间的实地调研、《睢阳区村庄分类与布局规划（2020—2035 年）》，含毛堌堆镇各村的人口、户数、人均收入、财政支出、医疗设施、教育设施、村庄定位与布局规划等相关信息；道路交通数据来源于Open Street Map（2020 年），含高速公路、国道、省道、县道、乡镇道路、其他道路等；POI数据由高德地图所提供的API数据接口获取。

根据所获取的宅基地确权调查成果体现的权属信息，通过“实际用途”为“072（农村宅基地）”筛选，并按照“是否争议”和“共有情况”剔除了极少的争议共有地块后，得到确权宅基地这一基本整治对象；按照权利人名称、行政村名称等信息划分本研究的基本整治单元和整治范围等；另外，宅基地面积、数量和房屋质量等信息直接用于整治概率评价等方面。

在以确权宅基地图斑为基本整治单元的基础上，为了实现整治概率的计算，对数据进行如下预处理：由于本文概率评价部分的“整治效率和耕地保护”两项指标涉及“摩尔邻域”算法，该算法的数据计算格式为栅格；另外，根据研究区“方四丈五（15 m×15 m）”的宅基地原始分配规则，标准宅基地恰好能由9个5 m栅格表示。因此，基于数据计算需要和研究区的现实情况，将“三调”耕地和确权宅基地图斑转换为5 m×5 m的栅格（所转栅格均含原始图斑信息），并将宅基地所转栅格转为点，与各确权宅基地图斑所转为的质心点近邻匹配，得到确权宅基地图斑单元质心对应形成的“标准点”，以及“标准栅格”。确权宅基地对应“图斑-栅格-点”3种图形形式，“栅格”和“点”都只是实现数据计算的过程图像形式，其中栅格形式仅用于摩尔邻域的计算过程（以栅格个数占比的形式进行计算，不涉及面积计算，也并非基本整治单元），且计算结果按照栅格单元→标准点→确权宅基地图斑的路径，将计算结果汇总还原至宅基地确权图斑单元，作为评价体系的单项指标值。最终，所有的计算结果都集成于宅基地图斑，每一个确权宅基地单元对应唯一的综合评价值，整治模拟过程中以完整的确权宅基地图斑作为基本整治单元，不割裂图斑，面积计算时即调用图斑地块本身含有的面积数据，以此保证面积的准确性。

图2 数据预处理过程示意图

2 研究方法

2.1 确权宅基地整治模拟研究框架

确权宅基地整治模拟是将“潜力约束”和“概率抉择”协同考虑，以潜力约束作为整治模拟的上限，根据整治概率进行潜力单元的整治优先级抉择，分村、逐地块选择整治对象，进行确权宅基地整治模拟（如图2）。“潜力约束”以行政村为基本单元，通过“人口-建设用地-宅基地”三者间的相关关系进行理论整治潜力预测，并综合“经济、社会、交通、用地”四方面对于潜力实现的影响，对理论整治潜力进行综合修正得到现实整治潜力，即“潜力约束”规模。“概率抉择”以确权宅基地为基本单元，将自上而下、自下而上的思想相结合，从政府视角的上位引导、村庄视角的现状驱动、农户视角的意愿阻碍三方面统筹考虑，得到各确权单元的整治概率。最后，以各村整治潜力的规模约束作为目标整治面积，按照整治概率大小选择整治单元，进行确权宅基地整治模拟。

图3 确权宅基地整治模拟研究框架

2.2 确权宅基地整治潜力测算

1）乡村人口预测。以行政村为单元，依据2015年—2019年乡村人口变化特征，根据下式预测各村规划目标年的人口总数。

式中P为规划目标年的农村预测人口数（人）；0为现状农村人口数（人）；为综合考虑自然增长率和机械增长率后得到的人口平均增长率（%）；为规划目标年限（年）。

2）理论整治潜力测算。由于目前中国的宅基地管理口径为“户”，无人均宅基地面积标准，仅规定户均宅基地面积标准和人均建设用地面积标准，而户数却难以预测，以现状户数又无法满足规划期这一时间跨度的动态性特征；若以人均建设用地标准法则过分放大了宅基地的范畴。因此，基于农村建设用地的最主要构成为农村宅基地的事实判断，以及中国“地随人走”的管理逻辑所启发的一定单位的确权宅基地退出，附随退出相应高于该单位面积的建设用地，以二者间的数量关系反推宅基地的面积，参考已有研究成果[16,27-28]，采用人均标准测算法，按照建设用地中宅基地占比进行间接修正，根据下式计算确权宅基地理论整治潜力。

式中为现状宅基地面积占建设用地面积比例；A0为该村现状宅基地面积（m2）；S0为该村现状农村建设用地面积（m2）；ΔS为规划期内确权宅基地理论整治潜力（m2）；B为规划目标年的标准农村人均建设用地面积（m2），参考待整治区域的规划管控目标综合确定。

3）现实整治潜力修正系数。参考已有研究结果[3,23]，构建农村宅基地整治潜力修正系数指标评价体系，采用式（4）所示的离差标准化法将各项原始指标进行无量纲化处理，再利用层次分析法计算各项指标权重（表1），并以式（5）计算各行政村的现实整治潜力修正系数K。按照下式计算潜力修正系数。

式（4）和式（5）中为村的第个指标的无量纲化结果；X为村的第项指标的原始数据值；Xmin和Xmax分别为指标的最小值和最大值；W为指标的权重；为指标个数。

经济因素反映当地开展宅基地整治的经济能力，选用农村居民收入水平和人均财政支出来体现，其经济能力越强，则当地开展整治的可行性和积极性越高，越可能实现整治潜力。

社会因素反映宅基地的动态需求程度，人口保有率和人口集聚程度越低，未来可能的用地主体数量越少，且村庄扩散程度越大，便越可能造成用地闲置，则整治潜力越大；村庄类型定位彰示了村庄发展的政策指引，整治改善类村庄以收缩为主，其政策引导下的潜力释放空间更大，集聚提升类和城郊融合类以集聚发展为引导，未来用地需求更高，整治潜力则相应越小。

交通因素反映了区域的生活便捷程度，进而影响宅基地使用者的留地需求与整治需求，距集镇越远，集镇优势设施的可达性越低，农户越趋向于追求更优区域居住而参与整治[18]；路网密度越高，交通越便捷，则更可能满意于现有宅基地条件，而拒绝参与整治，进而限缩整治潜力。

用地因素反映了宅基地整治工作开展的迫切度，平均居民点规模越小，居民点越是零散，户均宅基地面积越高，说明利用越是粗放，这二者均需求通过整治以提升土地利用效率，实现土地集约节约利用；人均耕地面积越少，通过宅基地整治实现耕地面积增加的需要就越强烈[16]。

表1 确权宅基地整治潜力修正指标评价体系

4）现实整治潜力测算。

式中’规划期内确权宅基地现实整治潜力（m2）。

2.3 确权宅基地整治概率评价

确权宅基地整治概率评价以确权宅基地为基本单元。宅基地整治是一项复杂且具体的行为，其复杂性体现为涉及政府、村庄、农户的多主体，和整治效率、耕地保护目标、村庄发展现状、农户具体特征等多要素，具体性体现为宅基地整治对象的选择需要微观至地块尺度，且与具体的确权农户直接对话。对于宅基地整治过程而言，自上而下来讲，政府基于村庄优化目的，积极引导用地布局，将每一个确权对象作为落实单元[29]；自下而上来讲，村庄基于自身发展现状主动寻求外援动力推进村庄更新，以及确权农户基于本身特征形成整治意愿阻碍滞缓宅基地整治推进。进一步总结来说，以确权单元为对象的每一处宅基地的整治概率受到政府上位引导、村庄现状驱动、农户意愿阻碍三方面的影响，而整治概率高低即是整治优先级抉择的标准。

2.3.1 确权宅基地房屋质量特征

确权宅基地的房屋质量特征是整治概率评价的重要指标，具体如下：

1）房屋质量等级。按照宅基地房屋调查数据的“房屋结构”和“房屋层数”属性所体现的房屋质量特征，得到单个房屋的质量等级，具体划分标准见表2。

表2 房屋质量分级表

2）确权宅基地综合质量特征指数。利用宅基地确权单元与所含房屋的空间关系，进行房地匹配，得到确权宅基地综合质量特征指数。

式中为确权宅基地的综合质量特征指数；H为该确权宅基地上第个房屋的质量等级；A为第个房屋的面积；T为确权宅基地的房屋总面积；为宅基地上所含房屋数量。

3）确权宅基地综合质量等级。根据综合质量特征指数，通过自然断点法进行质量等级划分，按照质量优、中、差分为质量Ⅰ级、质量Ⅱ级、质量Ⅲ级。

2.3.2 确权宅基地整治概率评价

确权宅基地整治概率采用多因素综合评价法得到，根据指标评价体系（表3），利用层次分析法得到各项指标权重，通过计算得到各确权单元的综合评价值（具体计算过程参考式（4）、式（5），不再赘述），将综合评价值利用离差标准化进行归一化得到最终的整治概率，以此作为整治优先级的抉择标准。

1）上位引导。政府组织实施宅基地整治往往考虑单次整治工程的整治效率，而这与整治对象的连片程度密切相关，依据该区域“方四丈五”的宅基地分配标准的实际情况，充分考虑四至的连片单元，采用5 m不规则4阶4邻域的摩尔邻域算法测算其易连片整治程度。另外，由于地处豫东平原区，该区域承担严格的耕地保护目标，将易复垦为连片耕地作为耕地保护目标的标准，采用5 m 5阶8邻域的摩尔邻域算法进行测算。最后，根据村庄布局规划要求的向中心村逐步迁并的规划目标，侧重引导非中心确权单元的整治。摩尔邻域算法[24]图示和计算式如下：

式中为摩尔邻域内实际有效邻域像元的占比；N为实际有效邻域像元的个数；为摩尔邻域内有效邻域像元的总数，在不规则4阶4邻域的摩尔邻域内为36、5阶8邻域的摩尔邻域内为120。

表3 确权宅基地整治概率指标评价体系

图4 潜力评价像元的摩尔邻域图示

2）现状驱动。村庄现状是政府和农户决策时共同的外部影响因素，村庄现状的优劣势程度影响宅基地整治的迫切程度，反映村庄劣势的居民点空心化程度、破败程度、零星程度、公路联通程度驱动政府进行村庄更新，驱动农户响应宅基地整治政策[30]。其中：

①空心化程度：“二调住宅用地”的调查时间为10年前，是过去居民点的房屋建设用地的体现，确权宅基地作为现时的房屋建设用地，以当前保有值比过去值，其值越低，说明该居民点斑块的房屋迁出程度越高，其空心化程度越高，越亟需整治以提升区域土地利用效率；②破败程度：质量Ⅲ级对应的是地上房屋质量较差的确权宅基地，这类确权宅基地数量占总确权宅基地数量的比例越高，说明其所在居民点斑块的整体房屋破败程度越高，越亟需整治以优化人居环境；③零星程度：确权宅基地所在的居民点斑块面积越小，说明其所在斑块的零星程度越高，用地集约程度越低，越亟需整治以提升土地集约利用水平；④公路联通程度：按确权宅基地所在居民点斑块是否被国道、省道等主要公路的30 m缓冲区相交进行取值，相交=1、未相交=0，未相交则说明该居民点区位交通条件较差，越有待整治。

3）意愿阻碍。农户是确权宅基地整治的直接决策者，客观的现状居住环境和居住质量深刻影响农户的整治意愿[31]，而这与房屋质量及其所能享有公共服务设施的便捷程度直接相关，现状房屋、交通、设施的条件越好，农户越会满意于当前环境，参与宅基地整治政策的意愿越低，进而阻碍宅基地整治。借鉴已有文献[32-35]，选择房屋质量等级、交通便捷程度、商服辐射程度、教育设施辐射程度、医疗设施辐射程度作为宅基地整治意愿阻碍程度的评价指标。

2.4 确权宅基地整治模拟

宅基地整治模拟是宅基地整治对象的选择过程，以及被确认为整治对象的整治优先度的安排过程。以各村现实整治潜力为规模约束，以各村整治概率值作为优先度抉择标准，自上而下选择潜力单元，不断迭代求和整治面积，以整治面积大于或等于潜力约束面积为止，参与面积迭代的确权宅基地单元作为整治单元，反之作为非整治单元。

3 结果与分析

3.1 确权宅基地整治潜力测算

基于毛堌堆镇2010—2019年各村人口的综合变化情况预测得到规划期末各村人口总量，并结合《睢阳区村庄分类与布局规划（2020—2035年）》所规定的规划期末150 m2的人均建设用地标准，得到2035年的建设用地理论整治潜力（表4）。根据建设用地与确权宅基地的相关关系，得到各村的宅基地占比，结果显示，有81.81%的村庄宅基地占建设用地占比处于50%～65%之间，平均宅基地占比为58.01%。按照各村宅基地占比得到各村的确权宅基地理论整治潜力，并汇总得到毛堌堆镇总的确权宅基地理论整治潜力为208.32 hm2。最后，利用潜力修正系数对各村确权宅基地的理论整治潜力予以修正，得到毛堌堆镇确权宅基地的现实整治潜力117.17 hm2，共计可实现56.25%的理论整治潜力，减少现状确权宅基地面积的24.24%。

从各村现实整治潜力的空间分布来看（图5），大致呈现潜力越大，距集镇区越远的特征。整治潜力位于3 hm2以下的低潜力村庄主要位于毛堌堆镇集镇中心所在的北街村、南街村、常庄村，这部分村庄具有区位优势，人口流入的趋势一定程度上需要维持较高的用地面积以供未来使用，因此，整治潜力较低；整治潜力在3～7 hm2的村庄主要围绕集镇区域近邻分布，区位优势稍弱，未来用地需求下降，整治潜力较高；整治潜力大于7 hm2的村庄基本远离集镇中心，村庄无明显区位优势，户均宅基地面积较大，常住人口保有率低，亟需通过降低总量解决村庄的用地粗放问题，故整治潜力极大。

表4 2035年确权宅基地整治潜力测算结果

3.2 确权宅基地整治概率分析

从不同概率区间对应的确权宅基地面积来看（表5），高整治概率区间所对应的确权宅基地的面积总量更低。毛堌堆镇的确权宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，对应面积为263.92 hm2，面积最大的两个村为南街村和北街村，处于这一概率区间的宅基地基本以保留单元为主；整治概率在0.5～0.6区间的确权宅基地合计占比17.85%，对应面积为86.26 hm2，这部分宅基地整治概率居中，很大程度将作为宅基地整治的备选单元，作为优先整治单元不足时的补充；整治概率在0.6以上的确权宅基地合计占比27.55%，对应面积为133.18 hm2，这部分宅基地整治概率最高，应当作为优先整治单元，是宅基地整治的首选。究竟是作为保留单元、备选整治单元、亦或是优先整治单元，这都将根据村际差异进行具体选择，但是，无论是村际优先度选择，还是村内部的地块优先度选择，都应遵循宅基地整治概率自高而低的抉择逻辑。

图5 确权宅基地现实整治潜力分布图

表5 确权宅基地整治概率相应的面积

3.3 确权宅基地整治模拟

确权宅基地整治模拟可以实现地块尺度的微观模拟，以确权宅基地图斑为基本单元。基于各村差异化的潜力约束，分村进行整治单元的迭代选择，共计选择4 512 个确权宅基地图斑，整治面积达117.79 hm2，满足117.17 hm2的潜力要求面积。所有整治单元的整治概率均大于0.5，位于0.514～1的概率区间内，其中，整治概率大于0.65的整治单元，共计可实现85.13 hm2的整治面积，占目标整治面积的72.27%，说明被选择的确权宅基地单元的整治可实现程度很高，基本可以满足现实整治潜力要求的目标整治面积（表6）。

表6 确权宅基地整治单元的概率特征与数量特征

从整治单元的空间分布特征来看（图6），具有如下典型特征：1）整治单元连片性。大部分整治单元都非孤立单元，可以与邻近单元共同整治，确权单元的连片性可以有效提升整治效率，降低整治工程的实施成本，同时，更易满足建设用地增减挂钩时的最低规模标准，有效实现整治潜力的转化（如区域a）。2）空心化区域优先性。优先选择居民点空心化程度高的对象进行整治，这更加有助于加快村庄布局优化，同时，更易达到整治单元所在居民点的全部复垦，形成耕地的规模连片，实现耕地资源优化（如区域b）。3）非中心村区域优先性。优先非中村区域的确权宅基地整治，这有利于响应上位规划目标，实现有重点的村庄发展，以及村庄的减量发展与精明收缩（如区域c）。

图6 整治单元空间分布特征

4 结论与讨论

面向国土空间规划，精准确定地块尺度的宅基地整治对象，可为全域土地综合整治的实施提供明确的决策参考，助力村庄规划的有序推进。本研究以豫东平原的毛堌堆镇为研究区，利用国土调查和宅基地确权调查等多源数据，分村测算整治潜力、逐确权地块进行整治概率评价，以确权宅基地图斑为基本单元，进行宅基地整治模拟，主要结论如下：

1）根据人口预测和宅-地相关关系，毛堌堆镇确权宅基地的理论整治潜力为208.32 hm2，受到经济、社会、交通、用地因素对理论潜力实现的影响，现实整治潜力为117.17 hm2，可实现56.25%的理论整治潜力，减少现状确权宅基地面积的24.24%。潜力大小的空间分布大致呈现潜力越大，距集镇区越远的空间分布特征。

2）宅基地整治概率是整治优先度抉择的判断标准，受到上位规划、现状驱动、意愿阻碍的影响，毛堌堆镇确权宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，以保留单元为主，整治概率位于0.5～0.6区间的占比17.85%，很大程度将作为宅基地整治的备选单元，整治概率在0.6以上的合计占比27.55%，作为优先整治单元。但究竟是保留还是整治，应遵循宅基地整治概率自高而低的整治逻辑，根据村际差异具体选择。

3）确权宅基地整治模拟基于各村潜力约束，分村进行整治单元的迭代选择，共计选择4 512个确权宅基地图斑，整治面积达117.79 hm2，所有被整治单元的整治概率均大于0.5，大于0.65的整治单元，共计可实现85.13 hm2的整治面积，占目标整治面积的72.27%。从空间分布来看，整治单元具有整治单元连片性、空心化区域优先性、非中心村区域优先性的特征。

本研究可以实现确权地块尺度的宅基地整治模拟，将整治对象与地块权属主体直接对应，对于全域土地综合整治的决策判断和实施具有重要意义。但是，对于全域土地综合整治而言，其对象又不仅为确权宅基地，而是更大的建设用地，所以，如何实现确权宅基地与可连带整治的附属建设用地的精准识别，更进一步做到既可以微观至确权地块，又能扩展至更广的建设用地，衔接好确权宅基地整治和农村建设用地整治，仍需更加深入地研究。另外，由于中国是“户”为单位的宅基地管理体系，户数具有不可预测性，而不同村庄间的人均宅基地面积差异明显，难以通过规定统一的人均宅基地标准作为管控目标，致使确权宅基地理论整治潜力的测算只能通过宅基地占比和人均建设用地标准进行间接修正，可能存在一定的误差，所以，如何更为准确地测算宅基地的整治潜力，值得进一步思考和验证。最后，碍于所获数据有限性，本文对农户意愿阻碍的测度多仅以客观要素体现，对权利主体的意愿测度存在一定的片面性，但是，本文所提出的确权宅基地这一整治对象恰好能够对应权利人，其个体化特征和主观意愿与相应确权宅基地的整治直接相关，因此，如何对宅基地确权调查等多源数据进行深度挖掘，收集更多的农户主观意愿数据，更全面地纳入农户的个体化特征以体现被整治主体的实际意愿，从权属特征、主观意愿、规划成果衔接等方面深化宅基地整治，将在后续的研究中进一步改进。

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Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”

Zhang Jinxin1, Geng Yiwei2, Yin Chaohui1, Deng Yaru1, Ma Yuehong1, Chen Weiqiang1,3※

(1.,,450002,;2.,,221000,; 3.,450002,)

A precise object is the premise to orderly implement the homestead remediation of the whole land. Taking the administrative village as the unit, this study aims to investigate the confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice. The coefficient correction and multi-factor comprehensive evaluation were adopted to obtain the potential scale of homestead right confirmation consolidation. The economic, social, transportation, and land factors were comprehensively evaluated at the village level using multi-source survey data, such as land, homestead right confirmation, as well as social and economic survey. Taking the plot-scale homestead land as the basic renovation unit, the systematic evaluation was combined with the upper guidance, status driven, and willingness obstruction. The priority of the renovation unit was then selected from the consolidation probability of each land parcel with the right confirmation. The results showed that: 1) the gross average correlation coefficient was 0.580 1 for the homestead-construction land in the Maogudui town. A total of 56.25% of the potential theory of regulation was realized in the 208.32 hm2confirmed homestead with the potential reality regulation of 117.17 hm2. Correspondingly, there was the decrease in the 24.24% current area of confirmed homestead. The spatial distribution of real remediation potential was generally obtained under the influence of location advantage and future land demand. The larger the potential was, the farther it was from the market town. 2) The probability of housing land consolidation was the main judgment criterion for the priority. The total area of homestead was lower with the high consolidation probability, in terms of the confirmed homestead area corresponding to different probability intervals. However, the priority of renovation with the high and low probability was determined to preserve or renovate the homestead. An optimal selection was then made, according to the specific village conditions. 3) The iterative selection of consolidation units was carried out in the different villages using the potential constraints of various villages. A total of 4 512 consolidation units were selected with a consolidation area of 117.79 hm2. The consolidation probability was greater than 0.5 in the selected units. Among them, the remediation units greater than 0.65 were a total area of 85.13hm2, accounting for 72.27% of the target area. Therefore, the connectedness of spatial distribution in the regulated units, the priority of the hollowing and the non-central village area were beneficial to enhance the management efficiency and the cultivated land scale for the optimization of cultivated land resource. At the same time, the priority renovation of non-central villages was conducive to the planning objectives in the development of focused villages. In conclusion, the land-scale consolidation simulation can directly take the homestead land as the basic unit, corresponding to the owner of land tenure under the Spatial Planning of National Land. The finding can provide the specific and accurate decision-making reference to implement the comprehensive land consolidation in the planning period.

consolidation; simulation; confirmed homestead; consolidation potential; consolidation probability; Eastern Plain of Henan Province; land parcel scale

10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029

K901

A

1002-6819(2022)-18-0264-10

张金鑫，耿艺伟，银超慧，等. 基于“潜力约束-概率抉择”的确权宅基地整治模拟[J]. 农业工程学报，2022，38(18)：264-273.doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

Zhang Jinxin, Geng Yiwei, Yin Chaohui, et al. Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”[J]. Transactions of the Chinese Society of Agricultural Engineering (Transactions of the CSAE), 2022, 38(18): 264-273. (in Chinese with English abstract) doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

2022-07-20

2022-09-13

国家自然科学青年基金项目（41901259）；河南省哲学社会科学规划项目（2021BSH003）

张金鑫，研究方向为土地利用与规划。Email：kurokin_zhang@163.com

陈伟强，博士，教授，研究方向为土地利用与管理。Email：chwqgis@163.com