基于知识创造管理的中文图书编目线上审校过程研究*

李艳茹 阎雅娜

（大连理工大学图书馆 辽宁大连 116024）

1 引言

书目记录是一份馆藏清单，为民众提供服务[1]。利用书目记录可以方便地查找、识别、选择和获取资源，完成文献检索与利用。信息资源编目能够生成书目记录，是信息资源组织的基础性工作[2]。图书馆中文图书编目产生的书目记录是知识描述型元数据，一方面可以满足用户需求，为用户揭示文献知识特征，汇聚相关资源；另一方面可以优化图书馆文献保障体系，提供统计基础数据，分析评价馆藏资源。

元数据用来揭示与评价资源。对于元数据来说，数据质量尤为重要[3]。中文图书元数据是图书馆书目记录的组成部分，其质量影响图书馆知识服务效果。首先，面向不同用户群体，图书馆进行资源和服务个性化推荐，需要对资源进行分类、标注和深层次揭示，为用户提供有效服务，促进用户发展[4]。其次，多源异构元数据集成面临元数据判重和归并等问题，要注重字段的完整性、规范性、唯一性和语义明确性，揭示文献资源外部形态、内部特征以及相互之间关联关系[5]。再次，纸电一体化促进馆藏结构合理化，OPAC所揭示的文献信息不完整，会影响到对纸电同步图书的充分利用[6]。最后，关联数据技术应用到文献编目，强调数据重用，从记录到数据这一数据化过程，更关注影响实体标注的名称、题名、检索点、标识符、分类号、主题标目等描述元素[7]。可见，用户知识需求、元数据集成、纸电一体化馆藏建设、书目记录数据化过程都需要高质量中文图书编目数据。

高质量的书目数据，是编目馆员逐条审校书目记录的成果。对中文图书书目记录审校的研究，集中在书目数据质量控制和编目馆员能力要求等方面。早在2002年就有学者对书目数据库质量控制做了比较全面的论述，包括著录标准化规范化、合理利用外来数据、做好原始编目、严格审校制度、高水平编目人员队伍建设、书目数据后期维护等六方面[8]。之后有学者通过实例，讲述题名、责任者、正文信息、出版项、载体形态、丛书信息等著录项目通过字段间关联关系做的机读数据审校工作[9]。还有学者利用中文图书编目数据实例，分析内容提要、主题标引和名称规范的错误类型和成因，进一步明确编目审校岗位的角色责任和质量标准[10]。以往研究大多关于静态的书目记录知识产品、审校人员或者审校制度，未关注动态的编目审校过程。

进入后疫情时期，外部环境难以预测，过程管理正在进化。发挥知识主体主观能动性的线上服务，已成为组织机构应对当前不确定环境的有效手段。当书目审校工作面临非必要不离开空间、审校人力资源不足等情况时，大连理工大学图书馆积极应对环境变化，对异地校区中文图书编目进行线上审校。文章基于野中郁次郎知识创造管理理论，构建CNMARC书目数据线上审校过程模型，探索知识生态系统视角下线上审校路径，以精准、快捷、可持续为书目数据审校的目标，重视字段信息核实，采用倒序审核法检查字段间逻辑统一性，通过线上审校知识创造管理过程，促进审校业务创新，增长中文图书编目馆员的实践智慧。

2 线上审校过程原理

2.1 野中郁次郎的知识创造管理理论及模型

有“知识创造理论之父”和“知识管理的拓荒者”之称的日本学者野中郁次郎提出了知识创造管理理论和模型，在理论与实践层面发展了面向知识人的创新管理模式，从重视应用信息技术转向调动和发挥人的重要性。知识创造管理，考察拥有知识的人基于共同善的存在目的，发挥主观能动作用，在具体情境中投入知识和能力，选择有效手段来实现社会价值。知识创造管理过程，旨在促进个体隐性知识社会化，优化组织知识资源和知识环境，强调知识主体之间的关联和对话，在现场实践中创造组织新知识。

野中郁次郎的知识创造管理，是个体隐性知识上升为组织显性知识的双螺旋过程管理。野中郁次郎从知识论和认识论两个维度，讨论知识转化的四种模式，并引入时间作为第三维度，产生知识螺旋，为使组织知识创造过程持续创新，提出五个促进条件和五阶段过程模型[11]。在方法论层面，他以组织的“知识创造过程”为中心，其核心议题是从根本上思考组织知识是什么，如何实现创新和可持续发展，在实践的场所中驱动知识创造[12]42。所谓知识创造，是在丰富隐性知识的同时将其显性化，然后对显性知识进行组合，并结合实践再次形成新的隐性知识，是一个动态的螺旋运动过程[13]。在具体的社会情境中，动态实现隐性知识与显性知识的相互转换并产生新知识。新知识产生于“场”之中，以现场的美好目标和设想为起点，共同进行场的建设，实现组织目标与全员实践能力相结合，个体知识向组织知识跨层级转移[14]，完成认识论维度的知识螺旋发展过程。

野中郁次郎提出知识创造管理，诠释了组织创新的本质在于创造新知识。知识创造管理过程是知识人、知识资源和知识环境三要素在知识转化场景中相互作用的知识实践。参与知识创造的个体通过观察所处业务实践现场中的知识转化和组合，在实践现场共享认知、经验和知识，更新知识资源，反作用于知识环境。参与者通过现场视角的模仿、分析、实验，发现业务关联，做出合时宜、可操作的判断，进而实现组织目标，获得实践智慧。

2.2 知识生态系统视角下的过程管理

知识生态系统是在特定的时间和环境内，由所有承载知识并参与知识活动的系统主体要素——知识个体，推动生态系统持续运转的系统客体要素——知识资源，以及宏微观环境要素——知识环境、企业内部环境、市场外部环境所组成的开放性复杂动态系统，知识主体和知识资源在知识环境中存在，受到知识环境的影响，并反作用于知识环境[15]。知识管理领域的学者们从知识生态系统视角，提出不同的开放式创新模型，引导当前业务进行全新的过程管理。

野中郁次郎将知识创造管理融入由七个要素构成的生态系统中，在创造自身的同时与生态系统和谐共生[12]78，构建知识创造管理的生态系统模型，在多层次的知识关联中创造知识。野中郁次郎的知识生态系统七要素模型，描述了组织知识生态系统的要素关系、结构层次和整体功能。七要素包括组织存在目的、价值主张、知识产品、知识转化场、业务关联、业务模式和实践智慧。它们纵横融合，共同阐释知识生态系统视角下过程管理的目标、过程和结果：以共同善为内核发展价值主张和知识服务产品的管理目标，在知识转化场中与业务相关者以伙伴关系设计和平衡业务模式的管理过程，用实践智慧驱动知识创造过程以实现可持续发展的管理结果。在整体功能上，对知识创造过程进行生态化改造，将组织的愿景、宗旨融入具体、动态的业务关联中，通过知识场的共享，创建知识主体与知识环境的共生关系，创新组织知识资源，增长个人实践智慧。

作为一个开放的系统，图书馆的知识生态系统在得到知识服务系统提交的元数据的同时，其内部各子系统在分工合作，实现创新过程[16]。图书馆服务实质上就是图书馆知识生态系统中的知识流转[17]。线上审校作为图书馆知识服务子系统，是编目馆员输出高质量元数据、实现个人隐性知识向组织显性知识转化的知识实践。在知识生态系统视角下构建中文图书线上审校过程模型，有利于感知和洞察业务新的关联，在创造审校新知识的同时，还能提升编目馆员及时决策的动态能力。

3 线上审校过程模型

3.1 构建CNMARC书目数据线上审校过程模型

线上审校是编目馆员动态能力和个体经验融入当前审校实践的新模式。编目馆员作为知识主体，为应对外部不确定环境，构建动态平衡的线上审校运行机制，输入资源描述知识，输出知识检索服务。线上审校是特定时间和场景下解决具体业务问题的必要手段。编目馆员在原有审校知识的基础上，体验异地审校实践过程的特殊性，要突破本地审校固化边界，丰富审校业务知识，提升其实践智慧。

知识生态系统能帮助图书馆建立新型的知识管理与知识服务模型，为图书馆建构实践应用模型开辟了一个全新的研究方向[18]。将野中郁次郎七要素知识生态系统模型引入大连理工大学图书馆中文图书编目线上审校过程，对编目馆员、信息资源、知识环境等方面进行生态化改造，是控制书目数据质量和进行馆藏资源规划布局的新思路。研究中文图书编目线上审校过程，笔者借鉴野中郁次郎的知识生态系统七要素模型，构建了CNMARC书目数据线上审校过程模型，如图1所示。

图1 CNMARC书目数据线上审校过程模型

3.2 线上审校过程特点

一是横向关系，以中文图书线上审校存在目的为起点，编目馆员组成业务团队拓展知识服务，共同建立知识场。①用户便利性。读者至上是图书馆的服务宗旨。考虑和保持中文书目数据对用户可理解且适用，是中文图书线上审校存在的理由和出发点。②节约读者时间。读者可进行知识检索是书目记录的使用价值。融合审校存在目的与读者价值主张，缩短图书加工时间，尽快满足读者借阅需求。③高质量书目数据。线上审校向用户输出知识服务产品，使价值主张具体化，并承载编目审校存在意义。④知识创造场。在知识交流现场共享和创造知识，基于已有技术条件实现审校存在价值。

二是纵向关系，针对线上审校存在目的，编目馆员深化知识服务，把握共享情境的关联性和系统性，增长实践智慧。①与业务相关者构建和合共生伙伴关系。与CALIS联盟及其成员馆分工合作，共享和创新知识，构建知识共同体良好关系基础。②线上审校业务模式。组建编审团队，在知识场中促进知识转化和共享，为其他知识服务子系统提供书目检索数据，帮助读者发现知识资源。③编目馆员实践智慧。以审校目标为大前提，重视编目馆员主观性和现场的隐性知识，发挥团队成员作用，在审校过程中做出最佳判断并有效执行，扩大组织知识库，启动新一轮知识螺旋。

4 线上审校过程实践

4.1 书目数据审校目标

在空间限制、审校人力不足、控制书目质量等情境中，中文图书编目采用当前逐渐普及的线上服务手段。线上审校能够发挥编目馆员的实践智慧，发挥书目审校业务职能。应用CNMARC书目数据线上审校过程模型，在知识生态系统视角下，综合用户便利性、节约读者时间和高质量书目数据等要素及其关系，确立书目数据审校目标。

首先是精准。用户便利性是书目数据质量的外在表现，是审校业务存在的意义。书目数据的质量水平，影响图书馆知识服务产品的使用价值。要达到精准目标，编目团队要主动遵循CALIS中文图书编目规则，保持成员馆与CALIS联盟之间的伙伴关系，不断更新书目数据质量控制知识。其次是快捷。节约读者时间是满足读者知识需求的速度要求。书目数据的内在价值是提供文献特征及检索点形式，帮助读者找到资源实体。因此要求编目馆员必须以快速、简捷的手段来完成编目审校过程。最后是可持续。这是对高质量书目数据提供有效知识服务的生态要求。编目馆员将知识转化场作为知识实践平台，建立业务关联，设计线上审校知识流动模式，生产书目数据审校新知识，输出高质量书目数据，支持用户不断增长的知识服务需求。

书目数据审校目标是线上审校团队成员共同遵守的审校工作基本价值观。编目馆员要有明确的组织层面愿景，这既是图书馆知识服务意图向编审团队的传达，也是编目馆员对组织意图的承诺。书目数据审校目标的确立，可促使编目馆员共享经验并提升实践智慧。在理解组织意图和业务目标的基础上，编目馆员独立思考并自主行动，融合环境要素与知识资源，通过知识人与知识环境的互动，共享个体隐性知识，利用冗余信息突破业务边界，整合多样性信息，以应对不确定环境带来的波动，可以有效改进业务判断和决策。线上审校是实现精准、快捷、可持续审校目标的手段，从共享个人隐性知识开始，在知识转化进程中提炼工作方法，形成知识创造螺旋，不断丰富组织显性知识。

4.2 书目记录倒序审核法

书目记录审校目标要求对审校方法进行守规则、提速度和保质量的多重考量。确定审校方法时，精准指依据规则客观照录文献形式特征、适度标引文献主题信息；快捷要求审校过程采用合适的顺序核对已编馆藏数据信息、书目信息的内容和形式；可持续表现在编目馆员发现书目联系、更新业务知识库、输出高质量知识服务产品。线上审校过程的特殊性在于审读书目记录时审校人员与在编文献物理位置的人书分离。应用审核方法时，编目馆员既要查重和去重判断在编文献是否收藏，又要核对记录信息是否与实书相符，还要规范著录和标引形式，从而实现资源定位和知识检索。

文章通过梳理CNMARC字段、子字段的逻辑对应关系，按照核对项的CNMARC字段号从大到小顺序，比较著录信息和标引信息是否匹配。这在编目系统操作界面上呈现为倒序状态，故称倒序审核法。以审校某一条书目记录为例，采用倒序审核法进行线上审校，主要步骤描述见表1。

表1 倒序审核法字段间相关关系

倒序审核法是线上审校实践的经验方法。第一，判断是否收藏。根据中文图书复本数量修改相应的馆际互借方式代码，分配索书号纳入图书馆知识系统。第二，规范检索点内容和形式。利用规范文档及其选取原则，修正责任者、主题词、文献题名相关字段内容，并调整好著录信息和标引信息的相应形式。第三，对应描述字段、子字段与编码字段字符位信息。这是CNMARC书目格式本身字段间逻辑关系上的呼应，提供记录处理参数。倒序审核方法能够快速发现已编数据存在的问题，在编审团队线上审校知识创造过程中实时进行信息和知识交流，核对在编实书特征，审核书目数据。

4.3 线上审校知识创造三阶段

图书馆知识转移主要针对信息资源承载的显性知识和馆员拥有的隐性知识两大类。馆员是图书馆信息资源的主要处理者和可转移隐性知识的主要载体，能够抽取文献资源的知识元信息构建知识元数据库，是知识资本增值的决定性力量[19]。线上审校过程，根据编目业务需要组建编审团队，利用网络条件建立实时互动的工作联系平台，在知识转化场中经营业务伙伴关系，采用倒序审核法对文献资源进行信息加工和知识转移，生产高质量书目数据，提升图书馆知识资源使用价值。CNMARC书目数据线上审校过程包含共享隐性知识、发掘显性知识和跨层知识转移三个阶段。

在共享隐性知识阶段，组建知识团队，以知识转化场所为媒介促进参与成员共享情绪、情感和心智模式。围绕精准、快捷、可持续的审校目标，集结多校区编目人员组成编审团队，建成目标校区纸书审校快捷工作组，培养团队成员间信任关系，开展异地实时线上审校工作。审校过程中以QQ为对话和互动平台，自主交流问题处理经验，协调多种想法，以实现共同目标。在发掘显性知识阶段，团队成员共同面对编目任务情境，充分调动编目馆员的隐性知识，创造和验证新概念。编审团队同时共处于一个线上知识共享空间，多角度审视问题，触发有意义的对话和关联，利用矛盾综合产生新知识，借助现场体验，推理、筛选新概念并转化为具体有效的编目业务新规则和审校运行新机制。在跨层知识转移阶段，编审团队向外部不同层面扩展审校知识。新建立的编目规则和运行机制，经过图书馆组织价值判断和分类筛选，组合为组织新的显性知识，并与图书馆外部文献保障系统进行知识交流。组织新知识也会内隐为编目馆员新的经验和认知，以开放的态度共享现有规则，推动线上审校知识螺旋。

线上审校模式，围绕书目审校目标，经由知识转化现场，重组业务关联，解决了数据高质量需求和审校人员不足的矛盾，促进了编目馆员个人隐性知识向图书馆组织显性知识的双螺旋转化。线上审校在知识创造过程中关注由知识转化场构成的团队信任和业务共同体，建成精准、快捷、可持续发展的书目数据，以提升编目馆员应对具体环境的判断和决策能力。

5 线上审校过程实践智慧

知识创造管理以知识创造过程为中心，训练实践智慧。在亚里士多德看来，实践并不由事先的理论所规定，智慧不是事先的原则要求，也不是事后的归纳总结，而是事中的、当下的合宜性和可操作性[20]。学者刘宇将实践智慧概念的核心意义看作在具体实践活动中能够稳定地做出好的实践判断并将之有效执行出来的理智品质[21]。编目馆员身临特定工作情境，需经常对业务目标和实践手段做出判断与行动，有利于其在线上审校过程中增长实践智慧。

5.1 克服不确定性

线上审校过程是动态发展的，外部环境、资源特征和知识主体存在不确定性。编目馆员要厘清不确定性来源，遵循编目原则，利用好知识创造过程的促进条件，关注实践现场的对话和互动，为实现共同的审校目标，多角度审视问题，克服不确定性，进而引发新知识的产生和转移。

外部环境，主要指图书馆知识生态系统之外、对图书馆知识创造过程产生影响的客观环境。这些客观环境包括社会形态、经济水平、技术条件和文化背景，会随着时间推移而发展变化。当审校业务遇到外在环境变化和问题时，现有业务模式难以完成工作任务，要寻找和选择替代手段，克服外部环境的不确定性。后疫情时期，有了非必要不离开的位移限制，编目审校业务采用线上审校模式，是编目馆员应对外部环境变化做出的理性选择，确保提供精准、快捷、可持续的书目数据。

资源特征，包括在编图书的形式特征和内容特征。在线上审校过程中，审校者与目标信息源处于人书分离状态，要想办法确定书目记录与实书相符。首先要求馆藏的已编数据项内容准确。比如正题名、责任者、ISBN、出版年、页数、价格等著录信息要与实书一致。其次核查有问题的数据单元信息。实书所在地编目人员通过QQ群提供著录信息源图片，实时核对并修改相关著录字段内容。最后审核标引内容。通过浏览相关网站的内容提要、目录、电子图书来判断和缩减文献内容，进一步确认标引结果。

知识主体，主要指在线上审校过程中参与编目和审校工作的编审团队成员。团队成员在线上审校过程中表现出不确定性。首先，成员的多样性。同类问题因各自经验不同导致解决方式有所不同。其次，思维的发散性。每个人经自主判断和选择在审校现场表现出临时和易变的特点。最后，信息的冗余性。团队成员对组织意图和审校目标理解不同而提出不同的审校意见。要克服这些主观因素的不确定性，编目馆员要采用场景式思维，考虑尽可能多的选项，以线上审校目标为基准做出合理的判断。

5.2 创造差异性

所谓差异性，是知识主体具有的难以被模仿的知识能力。这主要体现在编目馆员在线上审校知识创造过程中要培育的角色观、系统观和生态观。

编目馆员的角色观，基于编审团队内外业务关联和业务模式来判断自身位置和作用。编目馆员在编审团队中承担编目、审校等不同职责，围绕审校目的选择最适合的角色定位。在知识转化场讨论和解决具体问题时，适应当前分工角色；通过换位思考理解不同位置成员处理问题的原则和方法；提升自身角色认知和存在价值。编目馆员要树立角色观，辨析团队成员在线上审校过程中的义务和行为模式，发展自身业务特色和风格，互相理解，彼此信任，塑造集资源描述和知识创造于一身的智慧馆员。

编目馆员的系统观，指以系统的观点认识中文图书线上审校过程中的整体性、关联性和开放性。在线上审校知识创造过程中，知识主体、知识资源、知识环境合成工作组整体，编审团队成员分工协作有序进行编目和审校业务工作，利用知识交换平台随时讨论并确认疑难问题的解决方案，共同完成书目数据审校任务。编目人员和审校人员彼此联系，相互制约，以知识团队为组织结构，交换经验和建议，添加、删除和修改书目记录字段内容。编目馆员将审校加工而成的书目数据不断输入图书馆知识生态系统，向读者输出文献信息资源，帮助读者检索与利用文献资源，实现审校工作目标和功能。

编目馆员的生态观，强调编目馆员与知识环境的关系和作用，这是线上审校业务可持续发展的思想基础。信息资源是图书馆智慧服务生态系统的构成要素[22]。编目馆员作为信息资源组织主体，需通过适应外部环境启动线上审校模式，拓展信息资源管理能力。首先是提升自身适合度。编目馆员要将已有编目经验与当前书目质量需求相匹配，尝试线上审校突破空间限制。其次是拓宽主体业务范围。编目馆员要跨越单一业务环节，在编审团队中既要有编目能力，还要有审校能力。最后是改变环境条件。利用现有信息技术构建知识交流平台，共享隐性知识，推动知识转化和跨层转移，创造审校新知识。

6 结语

针对线上审校这一业务新模式，文章将CNMARC书目数据线上审校过程模型中的七要素进行两次划分，推动线上审校知识创造过程。在模型构建阶段，将七要素梳理为横向关系和纵向关系，用来说明线上审校过程中知识场和馆员能力的建立基础和实现条件。在模型应用阶段，将七要素分为书目数据审校目标、线上审校过程和知识实践结果。围绕审校目标，线上审校会促进知识环境、知识资源、知识主体相互作用，实现隐性知识共享、显性知识转化和组织知识转移三阶段的知识创造过程。在知识转化现场，编目馆员要克服外部环境、资源特征和知识主体的不确定性，树立自身角色观、系统观和生态观，增长实践智慧。

中文图书编目尝试线上审教模式的过程中，编目馆员用实践智慧解决现有技术手段短板和人力资源瓶颈，融合图书馆业务垂直管理、目标校区纸书快捷工作组和中文图书编目知识库，提供高质量书目数据的同时产生审校新知识，实现组织目标的同时提升编目馆员的知识实践能力。线上审校过程实践，对于无纸化线上编目等后端业务重构[23]也会起到必要且有益的补充作用。但是，线上审校过程管理，在组织结构等方面还不够完善，职责分工有待明确以达到动态平衡，并在不同业务场景中应用、检验和改造。