东北地区科技金融对科技创新的影响研究

（黑龙江大学 经济与工商管理学院 黑龙江 哈尔滨 150080）

近几年，科技在发展中起着举足轻重的作用，全球新一轮科技革命正在兴起，正深刻影响着国家发展的脚步和人类生活的方式。科技金融是科技创新的助推器，是产业结构优化升级、改善企业经营环境的重要手段。科技金融通过一系列金融工具、金融制度、金融政策与金融服务的系统性、创新性安排，促进科技开发、成果转化和高新技术产业发展[1]。东北三省进一步加快经济发展及时抓住新的经济增长点和深入东北振兴战略需要用科技的助力，科技需要科技金融的助力。随着全面深化改革和推进东北全面、全方位振兴战略以来，东北地区在科技金融、科技创新的发展方面上还是取得了一定的成绩。

一、东北地区科技金融对科技创新的意义与现状

（一）东北科技创新的重要性

从全国大局的角度来说，东北处于沿边沿海的地理位置，地理条件优越。东北地区在国家的整体经济发展中扮演着不可忽视的角色，对于国家的现代化发展至关重要。比如制造业的优化转型升级，东北地区的制造业不仅在全国范围内具有优势，而且还有着在世界制造业优化转型升级的重大机遇。因此需要科技创新作为强有力的推手，来加快东北制造业的优化转型升级。把“中国制造”发展为“中国智能制造”是建设社会主义现代化强国现代经济体系重要步骤，技术创新是制造业转型升级的动力。

从东北农业角度看，黑龙江和吉林都在保障国家粮食安全中充当着不可忽视的角色。东北地区有着土地资源的优势，东北大部分平原地区土壤肥沃，人均耕地面积大，且势平坦开阔，耕地集中，有利于大规模地机械化耕作。科技的创新可以推进大规模的机械化耕作，提高耕作效率，不断为我国东北区域发展和农业提供强劲动力，全力推动东北地区农业的现代化、工业化、高质量化，促进东北地区在农业产业结构优化和转型升级。

东北不仅是我国农业的重要基地，也是我国的老工业基地。东北三省作为工业基地曾在我国经济发展中作出了重要的贡献。东北拥有比较优势的重工业基地和设备制造基地，是我国冶金矿山、航空及发动机、汽车及零部件、海洋工程等关键设备的制造区。2016年《中共中央、国务院关于全面振兴东北地区等老工业基地的若干意见》 提出：“把创新作为培育东北老工业基地内生发展动力的主要生成点，加快形成以创新为主要引领和支撑的经济体系和发展模式”[2]。科技创新是所有创新中最核心和重要的部分，科技创新作为主要的生产力对生产关系有着关键的作用。东北振兴，科技先行。特别是对于产业结构单一，主要依靠自然资源来进行生产的资源型城市，必须依靠创新，通过产业结构的升级调整，实现新旧动能的转换，才能为老工业基地转型升级注入新动力。

（二）东北地区科技金融对科技创新的作用机理

无论何种创新，资金的助力是必要的，对于技术创新也是如此。目前东北地区依然以传统信贷为主要模式。科技金融的发展可以为技术创新扩展融资渠道，引领民间资本投向科技创新领域，在市场的作用下，给予技术创新活动的资金保障，帮助科技企业开展研究、研发到最后成果转化，提供有力的资金支持。同时东北正在进一步深化“一带一路”建设，加速对外开放格局，科技金融的发展也可以吸引其他国家对于东北科技企业的投资。对于东北来说信息不对称的问题，相比其他地区是比较严重的。科技金融能够为科技企业处理信息，减少信息不对称问题，降低交易成本，为技术创新配置资源。

（三）东北地区科技金融与科技创新的发展现状

1.东北科技金融现状

最近几年东北三省在金融科技方面取得了一定的成绩和效果。辽宁沈阳建立了使综合金融服务平台与东北科技大市场平台建立系统互联的“第四方”服务平台。辽宁沈阳科技金融联盟，吉林长春市科技金融服务中心、黑龙江哈尔滨市科技金融服务中心等。积极引导企业、社会、金融资本投入科技创新，加快科技创新研发，成果转化和产业化进程，为科技型企业创新发展持续赋能，优化东北产业结构，推动东北全面振兴战略进程。科技金融是科技创新的助推器，科技的创新与发展需要财政的支撑，但是据统计东北三省财政支持科技支出低于全国平均水平，故而东北应提高科技在财政支出中的占比。

2.东北科技创新现状

目前，全面深化改革和推进东北全面、全方位振兴战略以来，东北地区在科技金融、科技创新的发展方面上取得了一定的成绩。辽宁省沈抚示范区为了加快当地科技强区的发展，以建设在东北地区创新驱动发展引领区为目标，推出制定了创新驱动发展引领区实施方案和“高企”奖励办法、科技项目管理办法、“双创”孵化平台奖励方案等一系列政策支持和方案。吉林省建立中韩（长春）国际合作示范区，示范区的建立对于两地的高新技术企业都是利好，更便于两地高端企业交流合作，实现相互促进。黑龙江省建立黑龙江省科技创新创业共享服务平台，平台以门户网站为窗口，开放技术创新、科技文献、大型仪器、专家咨询、行业检测、成果转化、创业孵化、科技金融、地方资源、科技惠农、区域合作、科技管理十二大资源信息系统，同时开通了13个地市科技资源共享服务子平台[3]。黑龙江有效整合了科技基础条件、公共技术、创业孵化的资源共享信息，为黑龙江省的高新技术企业，科技创新企业，特别是对于中小微企业给予了有效的资源共享。据统计，2010-2020年东北地区工业规模以上新产品项目数、授权专利数、市场技术成交额、国际三系统收录科技论文、R&D项目均是上升的趋势，从侧面可以反映出东北目前科技创新的状态是良好的。但R&D研究人员数量从2016年起呈现下降的态势，人数有所减少，这可能与近几年东北人才流失较严重的原因有关。

二、东北地区科技金融促进科技创新中的问题

东北近几年虽然取得了一定的成绩，但是科技金融在发展中还是存在一些问题，总结概述为以下几点。

（一）科技金融与科技创新发展不具同步性，政策措施有效性不足

最近几年，东北出台了多个关于支持科技金融的政策和奖励办法，但是实际的效果并不是很理想，科技创新的成果转化率没有明显提高。并且科技金融缺乏系统性和规范性的制度和约束，科技金融和科技创新的耦合度不高。科技金融发展进程无法与科技企业的发展速度相匹配。

（二）没有形成系统性的科技金融扶持体系

东北地区科技金融对科技企业的扶持不精准，多层次、系统性的科技金融服务体系是针对科技型企业发展的各个阶段进行有针对性的服务。东北的扶持角度相对单一，符合科技金融企业不同发展阶段的特点和实际需求的政策、方案特别少。科技企业有不同的生命周期和风险特点，目前东北的有关政策还没有对症下药，真正落到不同企业所处不同发展阶段的真正需求上。

（三）多层次资本市场体系建设不完善

东北一直被定位重工业基地、粮仓，东北的发展主要以资源为主。但是改革开放以后，经济被沿海等其他地区赶超，慢慢地拉开差距，错过了多次经济发展的机遇。目前东北的资本市场发展相比其他地区有一定的差距，所以科技企业的融资渠道受限，大部分以银行贷款为主要的融资渠道。保险、基金和风险投资等机构在东北地区发展相比其他地区还不够发达，且金融机构为了保证自己的还款效率，喜欢投向较大的科技公司和国有企业，对于中小微科技企业和民营企业的贷款是较少的。

（四）科技金融自主创新能力弱，人才供给不足

东北地区高质量的复合型人才相对短缺。据统计虽然目前东北地区的研发机构占全国总量的12.4%，研发人员占全国研发人员的8.4%，高等学校占全国的10.2%，高级及以上职称教师数量占全国的占全国11.2%，但是东北地区引导和吸引高层次的复合型人才在东北扎根的福利与保障措施相比其他地区还有差距，导致了东北地区培育的高级人才的大量流失到其他地区以及其他地区的高层次人才也不愿扎根于东北。高层次复合型人才的短缺，使得东北地区科技金融自主创新动力不足。

三、东北地区科技金融促进科技创新对策和建议

针对上述东北地区科技金融促进科技创新的问题，提出以下的对策建议，希望对东北的科技创新有现实性的意义。

（一）加快科技金融和科技创新融合，完善系统化顶层设计

东北要及时并且精准地把握当前东北科技金融发展的状态和阶段，同时要及时落实我国相关的扶持政策。准确且有针对性地制定，符合现阶段东北地区科技金融发展状况的措施，使科技金融更好地和科技创新耦合，完善科技金融和科技创新的融合机制，完善系统化顶层设计。同时也为以后二者的发展营造一个良好的环境，从而进一步推动东北振兴战略。

（二）构建多元化、立体化的科技金融服务体系

东北地区在科技金融与科技创新发展过程中，要高度重视资金投入效率，不能一味地增加资金的投入而忽视科技的创新效率。需要把握科技企业发展的不同阶段的规律，利用现有的高新科技技术，例如区块链、云计算等梳理整合东北不同金融机构、科技企业和政府的信息资源，建立多层次、系统化的风险控制体系，科学有效的信用评价体系，指导政府和金融机构有效匹配优惠政策和科技金融服务，分类扶持、精准服务。

（三）发展多层次资本市场，推进科技企业多样化融资

政府可以引导和鼓励东北地区的科技企业，从传统的银行贷款转变为利用基金、债券、股票市场、风险投资、互联网金融等方式进行融资，推动风险资本支持高新技术的研发和应用建立科技金融风险补偿和奖励机制。对于已经比较成熟的大型科技创新项目或者企业，可引导和吸引商业银行信贷给予助力。对于有高风险和高新技术的科技创新，可以通过发挥资本市场和风险投资来获得资源。

（四）加强科技金融人才重视，培育壮大创新人才队伍

东北地区要重视复合型人才和高质量人才的引入。不仅要从国内引入，也要积极地引入全球的高端人才。不仅要引入人才更要留住东北的高质量人才，减少人才流失。目前各个地区都出台了有关人才引进的相关政策，由于东北目前经济处于相对的劣势，所以在人才引进方面更需要下足功夫才会有吸引力，对于高层次人才不仅需要在科研条件、待遇方面给予充分的保障，还需要在子女养育和荣誉奖励等方面给予保障和肯定。