知识产权保护水平对FDI技术溢出的影响

盛嵘（上海理工大学）

一、文献综述

Grossman、Helpman（1991）对技术溢出进行了研究，在《国际贸易中的知识溢出》中两位学者表示国际贸易可以带来技术溢出[1]。法国学者卡普佐于17世纪中叶最早提出知识产权的定义。Allred、Park（2007）表明知识产权保护不利于发展中国家的专利申请[2]，但也有学者对此提出不同的意见，Cassandra等（2015）的实证结果表明，知识产权保护对发展中国家技术创新并无显著影响[3]。

国内也有学者研究知识产权保护对中国技术溢出的影响。黄宁、丁清旭（2016）认为中国吸收的对外直接投资质量不佳，且近年仍持续下降，外商直接投资总体质量对我国的技术溢出效应并不显著[4]。严莉（2016）对我国知识产权保护对跨国公司的影响进行研究[5]。周荣军（2020）研究表明，现阶段我国知识产权保护水平的加强对FDI技术溢出有消极影响[6]。

二、机制分析

（一）FDI对东道国产生的技术溢出效应

1.学习效应

国外企业的引入为东道国国内企业带来了先进的技术与管理经验，即实现了技术转移。

2.市场竞争效应

跨国公司的进入会加剧东道国国内市场的竞争程度，因此企业为了不减少利润，只得优化资源配置，压缩成本、提高效率，加强对原材料、零部件等资源的利用程度。

3.示范效应

那些源源不断且大量进入的跨国企业能够让东道国国内的企业更容易学习到先进的科技。

4.人员流动效应

跨国企业员工流入东道国本土企业时，这些员工在跨国企业所学习到的先进技术与管理经验能力也随之转移到国内企业。

5.关联效应

外资企业与东道国相关上下游企业进行合作，通过关联效应使相关知识和技术得以溢出。

（二）东道国知识产权保护对FDI技术溢出的作用

1.促进作用

第一，激励作用。提高东道国国内的知识产权保护力度，可以减少一些本国企业免费搭便车的行为，促进技术正常溢出。第二，质量作用。适度的知识产权保护水平不仅可以增加本国吸收对外直接投资的流量，而且有可能促使本国吸收的FDI向技术导向型倾斜。

2.抑制作用

第一，竞争意识减弱。东道国较强的知识产权保护水平减缓了企业的技术扩散，降低了技术转移的风险。第二，成本效应。对于发展中国家来说，过高的知识产权保护水平不利于技术与管理经验在企业之间正常的传播与扩散，难以获得技术溢出效应。

三、计量模型、变量与数据

（一）模型构建

根据Hausman检验（见表1），选择固定效应模型：

表1 Hausman检验

其中，i代表地区，t代表时间；Y代表技术溢出，FDI代表吸引对外直接投资额，X代表影响技术溢出的其他控制变量，ε代表随机误差项。引入知识产权保护，以及知识产权保护与外商直接投资对技术溢出的交互影响：

其中，IPR表示知识产权保护水平，lnFDIit＊lnIPRit表示知识产权保护与外商直接投资的交互项。

（二）变量的界定及度量

1.本文采用改进的GP指数来对知识产权保护进行度量与分析。

（1）法治化程度。以万分之五为衡量界限，律师/总人口大于等于万分之五，记一分，否则，记分为实际比例/万分之五。

（2）法律完善程度。以立法时间为标准，大于100年时，计一分，否则，记分为实际时间/100。

（3）经济发展水平。以人均收入4000美元作为衡量标准，大于4000美元记1分，否则，记分为实际人均GDP/4000。

（4）执法力度。以我国各省关于专利案件的结案数/立案数表示。

2.外商直接投资（FDI）

外商直接投资的企业相比于国内本土企业，其生产效率、科研能力及企业管理水平更高，本文以我国各省实际利用外资额来度量。

3.技术溢出的度量（Y）

在发达国家，技术进步主要是由本国研发努力推动，因此用国外研发溢出作为技术溢出的代理指标水平更高，本文以我国各省实际利用外资额来度量。

4.其他控制变量

（1）金融水平（Finance）。跨国公司在东道国市场上经营运作需要进行大量融资，因此若金融环境发育不成熟，会阻碍企业FDI技术溢出，反之会促进。本文用金融机构贷款余额/GDP衡量。数据来源于《中国金融统计年鉴》。

（2）人均GDP（Income）。人均GDP是我们评价一个国家经济发展的重要指标。本文选择我国29个省的人均GDP。数据来源于《中国统计年鉴》。

（3）市场化程度（Market）。市场化程度低，企业竞争不激烈就会降低风险意识与创新意识，缺少创新发展的动力，反之会促进。本文用非国有经济固定资产投资/全社会固定资产投资来表示。数据来源于《中国统计年鉴》。

（4）人力资本（Human）。人力资本是技术传播的基础与介质，任何形式的FDI技术溢出都是通过人力资本实现的。数据来源于《中国劳动统计年鉴》。

四、实证分析

（一）变量说明及描述性统计

如表2所示。

表2 描述性统计

（二）整体估计

为初步观察知识产权保护水平对FDI技术溢出的影响，本文先对模型（1）进行了OLS回归，表3为回归结果，从估计结果来看，FDI作为一条技术溢出的重要路径，其对技术创新的作用在1%显著水平上为正，证明FDI对于我国的技术创新在一定程度上起到了较为明显的促进作用，我国应该进一步加大FDI的引入，尤其是高技术行业以及创新行业，将FDI大量引入到技术行业，进一步促进技术溢出。为了进一步研究IPR对FDI技术溢出的影响，本文对引入交互项的模型（2）进行了回归，表4为回归结果，从估计结果可以看出，IPR与FDI技术溢出在1%显著水平上为正，这一结果表明加强IPR保护能够促进FDI的技术溢出，且可以看出我国的IPR保护力度还未达到最优水平，我国应该继续加强IPR保护力度，从而在一定程度上降低FDI技术被模仿的风险，提高国外企业来我国投资的意愿，营造一个良好技术型投资环境，更好地促进技术溢出。

表3 回归结果（1）

表4 回归结果（2）

五、结论与政策建议

（一）结论

我国应对自身经济发展与知识产权保护水平有清晰明了的定位，认清我国经济发展在战略计划中的位置，知识产权保护现状所处的位置。制定与当地经济发展水平相适应的知识产权保护制度，平衡当地制度与经济的发展，既要避免由于经济发展水平过快而知识产权保护制度跟不上的制度落后状况，又要避免由于制度强度超过经济发展水平的失衡状况。我国大多数地区都能够通过增强知识产权保护力度促进外商直接投资的正向技术溢出。

（二）政策建议

1.要找到知识产权保护水平的适中力度，在一个最佳的着力点上促进我国经济良性可持续发展。与此同时，企业要加强对本企业工作人员的培训，增强他们的知识产权保护意识，鼓励员工创新。

2.在国际贸易中，我国对知识产权要加强保护和改进。

（1）增强知识产权保护意识。在知识技术成为企业重要竞争力与潜在发展力的情况下，提升企业对知识产权的保护意识，有助于企业的可持续发展与竞争力的持续上升。

（2）加强人才培养。在国际贸易中，人才匮乏会使企业处于弱势地位，有时会使企业处于被动地位。

（3）政府要完善相关法律法规。法律法规是一条红线，也是最强的约束力，政府要出台关于知识产权保护的一系列法律法规，同时法律的执行至关重要，政府要加强执法力度。