阜阳对外出口贸易研究——基于随机前沿引力模型

韦 娜，李漫漫，张雪梅

（1.阜阳师范大学 商学院，安徽 阜阳236037 2.阜阳师范大学 财务处，安徽 阜阳 236037）

1 引言

阜阳市位于安徽省的西北部，位居大京九经济协作带，同时在2019 年12 月也正式开通了高铁，这样一个城市正在新的时代潮流下蓬勃发展着，阜阳市也在乘风破浪的发展自己的出口贸易，虽然阜阳的出口贸易已经发展了一段时间，贸易水平也在不断提高，但是在新的时代背景下阜阳的贸易水平还可以进一步的提高，因此研究阜阳当前的出口贸易情况，找出影响阜阳出口贸易的影响因素，对于进一步提高阜阳贸易水平就显得尤为重要和有意义了。

产品出口对国家或者是一个省市的经济能带来很大的增收，因此国内外学者关于影响产品出口额的研究有很多，研究主要集中分析了影响产品出口的因素。研究指出了影响产品出口额的因素主要包括国家政府政策、国家间的贸易壁垒、经济实力、物流成本等因素。但从现有的研究成果来看，研究普遍比较宏观，针对性不是很强。Marquez J 和Schindler J[1]通过对多个国家的产品出口进行研究，发现一些发达国家给予的产品的出口补贴会促进产品出口额的增加。Vernon[2]通过研究自身国家的产品出口规律，指出贸易保护对产品出口额有一定的影响。Kojima[3]认为产品整体的贸易规模对于产品的竞争力是有很大的影响的。Dunning[4]利用传统的定性分析方法，通过直接的调查研究，指出国家的经济实力，地理环境，与周边国家的良好关系是产品出口额增加的关键。Lall[5]则是认为物流成本是影响产品出口额的关键因素。Wet[6]利用引力模型研究了出口的影响因素，指出两国之间的物价差别对出口影响不大，反而是产品交易的信息不对称对于最终的出口额有很大的影响。

国内很多学者有关产品出口和竞争力的研究也有很多，具体包括通过CMS（Content Management System）、GTAP（Global Trade Analysis Project）、AHP（Analytic Hierarchy Process）等模型的建立研究影响产品出口的主要因素，但多数都是研究国与国之间的贸易情况，单独因地制宜根据一个地市的出口贸易影响因素的很少。张玲玲等[7]通过CMS 模型研究了中国与阿拉伯牛肉的贸易，指出相关的进口国的产品需求才是最大影响产品出口的因素，王凤婷等[8]通过研究和比较不同国家的出口规模和出口额，指出应该着力发展如印度这样的大国的贸易，曲丽娜等[9]则认为制度因素是所有影响产品出口的最为关键的因素，曹冲等[10]通过GTAP 模型指出自贸区的建立才能增加一国的贸易竞争力，赵元琦等[11]通过AHP 分析方法对贵州省的产品出口进行了研究，指出应通过完善物流网络基础设施建设，搭建物流信息平台来加快产品的出口。高新才等[12]通过贸易引力模型研究了我国丝绸经济带上的国家贸易情况，指出这些国家的经济贸易规模不大，所以中国要发挥主观能动作用，寻找更多的合作伙伴，耿晔强等[13]以制造业为研究对象，引入贸易引力模型，指出技术才是制约产品出口的关键因素，因而要多关注科研给予产品出口的正向作用，王欢欢等[14]通过研究中韩两国的蔬菜出口情况，引用贸易引力模型，指出产品的价格，产品出口的规模和两国的文化相似性是影响中韩两国蔬菜出口的关键因素。陈达等[15]通过研究安徽省农业现代化与农产品物流效率等因素之间的关系，指出农业现代化、农产品效率的提高等的相互正向的促进作用能提高农产品的竞争力。汤兰[16]采用了时间序列分析方法研究了家用空调出口的问题，指出空调类产品的出口有明显的季节效应。李爽等[17]通过GL（Grubel-Lloyd）指数及BI（Barthe Index)指数测度了2004年至2018 年中国与沿线的14 个国家的农产品的贸易水平及影响因素，指出产品市场规模的扩大有利于贸易水平的提高。郭连成[18]等通过随机前沿引力模型研究了中国与欧亚经济联盟国家的贸易情况，指出各国的GDP 对贸易发展有正向的作用，人口和距离等因素有负向作用。王敏[19]等通过引力模型分析指出贸易便利化对于中国农产品的贸易流量起着正向的作用。尹舸[20]通过研究中国与俄罗斯的农产品贸易问题，指出应通过两国农业全产业链等的深度合作等手段来提升两国的农产品贸易水平。

综上，可以看出虽然国内外学者对影响产品出口的影响因素等评价物流效率有了一定的研究，但大都研究的都是国与国之间的贸易，很少有研究一个地市的贸易情况。本文在研究时不仅选取了阜阳这个市作为研究样本进行分析，同时通过随机前沿引力模型SFA(Stochastic Frontier Analysis)创新的设计了自己的生产函数对于阜阳的贸易情况进行了研究。

2 随机前沿引力模型的设定

长期以来，随机前沿引力模型的实证研究基本都是根据估计生产函数随机前沿并预测企业效率。生产函数可以理解为在已知给定投入因素X的前提下的最大产出或者已知产出情况下的最小投入因素X。

（1）截面数据随机前沿分析

随机前沿引力模型最初由Aigner,Lovell and Schmidt（1977）和Meeusen and Van DenBroeck（1977）各自提出，模型如下：

相对于确定性生产前沿而言，增加了反映统计噪声的随机误差vi。

并假设vi服从N(0,σ2)的正态分布，并且与非负技术无效率项μi是相互独立的。在此模型中，产出值lnqi可以看做以随机变量为上限，随机变量vi可以是负值也可以为正值，因此随机生成前沿产出是围绕模型的确定部分在波动。

（2）面板数据随机前沿分析

相对于截面数据而言，面板数据引入了时间参数，包含了更多的观测值，于是就可以

获得更有效的未知参数估计量以及技术效率的预测试，还有一点比较重要的是，对于面板数据的分析往往不要求区分无效性和随机噪声所必须的若干强分布假设，同时也可以研究技术效率随时间变化的问题。目前对面板数据分析而言最流行的随机生产前沿模型是Battese and Coelli 于1992 年和1995 年提出的两个模型，通常被称为BC92 和BC95 模型。

BC92 模型的形式表示如下：

此式中，yit看作是第i个厂商在第t时刻产出的对数值，xit看作是第i个厂商在第t时刻投入量的对数值，β是待估未知参数，vit是随机因素，一般认为其服从正态分布vit∼N(0,σ2),并且与μit是相互独立，互不相关的。μit是一个非负随机变量，一般是用来衡量技术层面等人为管理因素导致的技术无效情况，一般假设μit∼iidN+(μ,),η是待估参数，主要是考虑时变性研究，BC92 模型根据参数化方法，定义

主要是用来计算最大似然估计，并γ是在区间[0,1]范围内取值，它的取值大小可以用来校验随机生成前沿模型的适用性。

由BC92 模型的表示形式看出，具有一般适用性。在特定限制条件下，可以演变成多个模型的特殊形式；即当η=0 ⇒yit=xit β+vit-μi时，就演变成为非时变随机生产前沿模型；当μ=0 ⇒yit=xit β+vit时，就是非前沿随机生产模型；当T=1 ⇒yit=xi β+vi-μi时，就是截面数据随机生产模型。

相比较于BC92 模型而言，BC95 模型还要考虑分析对技术效率影响的因素，其形式表示如下：

其中yit，xit以及β和BC92 模型一致，z是可能影响技术效率因素的参数向量，δ待估参数向量。

（3）模型选择与设计

相比于DEA（Data Envelopment Analysis）模型分析而言，随机前沿引力模型的最大难点就是在于选择和设计不同形式的生产函数，往往不同形式的生产函数会导致不同的分析结果，对于模型以及结果是否能够通过检验都是建立在特定生产函数形式之上的，于是，选择和设计一个生产函数模型就显得尤为重要。一般常用的生产函数形式是柯布-道格拉斯生产函数（C-D 形式）和超越对数生产函数（Translog）。比较而言，C-D 生产函数模型简单，参数少，便于估计，缺点是假定因素替代弹性不变；Translog 生产函数优点是放宽因素间替代弹性不变的假设，也允许非中性技术进步的存在，缺点是模型相对比较复杂，在多种因素投入情况下容易存在多重共线性问题。考虑到本文是针对2010-2018 期间阜阳对外出口情况影响因素效率进行研究，本文基于BC95 模型并选择CD 生产函数模型，于是选择和设计生产函数模型如下：

其中lnyit标识出口额对数，lngdpit标识生产总值对数，ln transit表示交通运输业对数，lnpgdpit表示人均GDP 对数，数据均来自于《阜阳统计年鉴（2019）》2010-2018 年数据。

3 实证分析

（1）数据采集

本文进行SFA 分析时，采用《阜阳统计年鉴（2019）》2010-2018 年间阜阳对外出口额数据，如下：

表1 阜阳2010-2018 年对外出口额情况（单位：万/美元）

从图一折线图总体走势来看，在时间变化时，总体出口额是呈波浪式上升趋势的。影响因素可能多方面的，本文对可能的影响因素进行分析，包括生产总值GDP,人口，交通运输业，人均PGDP，而距离因素为外在不变因素，如阜阳市与各国之间的贸易距离不会改变，且距离越远，贸易影响越大，所以在下面的分析中，暂不考虑距离这个因素。

（2）软件测试

针对本文选择和设计的模型，利用frontier4.1软件对上述模型式（10）进行操作测试，在操作中，对被解释变量和解释变量做了对数处理，同时假定技术效率受当年时间变量的影响，从而在软件模型中引入时间变量,进而测算出参数向量。

图1 阜阳2010-2018 年对外出口额折线图

表2 随机生产前沿模型回归方程解释变量预期符号表

在结果中，待估参数如下表所示:

（3）结果分析

由表3 检验结果可在一定程度上分析如下：

表3 随机生产前沿模型检验结果表

①首先γ=0.97，比较接近与1，说明随机生产前沿模型对于阜阳对外出口研究具有适用性；同时各项系数都能显著水平下通过T 校验，更一步的说明了本文所设计的随机生产前沿模型的适用性。

②βg、βp均为负数说明虽然生产总值增加了，说明阜阳经济环境下目前对国际市场的需求也大，对进口需求要大于出口的能力；人口增加，内需就会大，在一定程度上会减少对外出口份额。

③βtrans值为2.27，通过了T 统计量1%的显著性校验说明交通运输业的发展有对贸易出口额有促进作用，交通运输业每增加1%，阜阳对外贸易出口额就会增加2.27%。

④βpg值为45.26，说明人均收入对阜阳出口额有显著促进作用，这样与预期一样，只有人民生活水平提高了，对外出口能力就会增强。

4 提高阜阳对外出口贸易对策

在阜阳经济发展过程中，对外出口贸易是阜阳经济发展的重要组成部分，本文重点提出以下三点建议来提高阜阳对外贸易水平：

（1）增加人均收入。通过以上实证分析可以看出人均GDP 对于出口贸易有正向的影响，并且对贸易水平有着显著的影响，因此应该在政府政策的扶持下创造更多的就业机会，扩大阜阳经济体，提升阜阳生产总值，增加人均收入。

（2）大力发展交通运输与邮政业。从以上实证结果可以看出，交通运输业对出口贸易有正向影响，所以为了更好的实现出口贸易的快速发展，应进一步发展发扬的交通运输业和邮政业，才能让产品更快速的走出去。

（3）改革传统销售方式，助力产品走出国门。从以上的分析可知人口规模和总体经济规模对出口有负影响，但是影响并不是很大，分析可知，人口增多带来的内需增加，因此产品内部销售较多，可以改革传统销售方式，通过网络直播等方式，让更多的产品可以实现对外销售，以提高出口贸易水平。

5 小结

通过以上研究发现，阜阳近10 年的出口额一直在处于波浪式增长，出口贸易发展迅速，同时通过对出口贸易的影响因素进行的实证分析，发现人均GDP、交通运输业的发展对于阜阳贸易水平有着重要的影响，同时研究发现人均GDP 对于贸易的影响非常大。因此就以上的研究结果，结合阜阳当下发展情况提出了应通过增加人均收入、大力发展交通运输与邮政业、发展物流基础设施、发展主要农产品、改革传统农产品、改革传统销售方式几个措施来提高阜阳出口贸易水平。