基于因子分析的泰州市新型研发机构科技成果转化绩效评价研究

乔木 南京中医药大学翰林学院

一、泰州市新型研发机构的发展

在国家科技创新驱动发展战略的背景下，科技创新和科技成果转化的浪潮中，新型研发机构成为了专业化科技服务的重要和核心机构。经过多年努力，泰州市新型研发机构建设已初具规模，但新型研发机构数量仍较少，成立时间较短，科技成果转化效果不明显，本研究旨在通过分析泰州市新型研发机构科技成果转化的现状及存在的问题，并对其科技成果转化的能力以及其他影响因素进行了定量分析，以期有助于政府及相关部门掌握泰州市政府及其他相关部门了解泰州市新型研发机构科技成果转化的实际情况，为泰州市政府进一步促进新型研发机构的发展及优化其科技成果转化的能力，提升其在产品的供给侧、需求侧的对接以及全链条内的一站式服务能力等政策的制定为其实施提供了参考和依据。

通过对泰州市政务数据开放平台、泰州市人民政府、泰州市科技局等网站的资料收集，本文发现重大科研载体的建设工作是泰州市在开展科技创新活动中普遍存在的缺陷和短板，截止2017 年初泰州市尚无实质性运营的与国内高校院所合作的新型科研机构。截止2017 年底，3 家新型研发机构正式在北京投入运行。截止2018 年底，新型研发机构的签约落户9 家，仍较为缺乏;存在人才、资本、技术等创新型要素相对匮乏，基地类、龙头型、引领性项目数量较大等问题。截止2019 年底，投资建设的新型研究机构11 家，整体自主和创新能力还远远不够。预计目前的21 个新型高科技研究中心和创新型机构，在3-5 年内，可以基本实现申报国家重点纵向性科技研究课题200 项以上，开发新型高科技技术产品450 项以上，产业化项目150 项以上，申报高科技技术专利600 项以上，集聚各类高科技研究工作者和技术人员1000 名以上，已基本形成届时重大高科技和创新的工作载体为支撑和推动促进行业科技创新的能力。项目组骨干成员由高级教授、副院士、讲师等多名骨干成员共同组成，专业范围涵盖企业管理、市场营销、会计学等多门学科，主持国家级、省部级、厅局级等重大科研项目多项，发表专业学术论文数十篇，具有扎实的科研基础和丰富的科研经验。

二、泰州市新型研发机构的现状

通过案头调研收集到的二手数据，本文获取到关于泰州市21 家新型研发机构的基本信息，建设和发展现状，目前存在的一些突出问题和较大的优势与劣势，未来发展计划及建设目标等基本状态，为后期的进一步深入研究打下基础。

截止2019 年9 月，泰州市共有新型研发机构21 家，基本都创立于2017-2019 年，其中，2018 年9 家新型研发机构正式落地；2019 年11 家新型研发机构建设，6 家新型研发机构相继投入运营。其科技成果的转化中存在诸多问题：自主创新能力及成果转化效益低，以提供技术服务为主，自主开展研发活动较少；步伐不够快，科技成果转化率低，整体水平尚处于创新载体建设初始阶段；定位不够高，科研人员面向企业的横向合作力度不足，孵化高新技术企业能力弱，科研立项与企业市场需求结合度低等等。究其深层原因：主要原因是“高端产业、低端环节”的现象普遍存在，新型研发机构的发展尚未进入起步阶段;已签约项目的运营、在建项目的投入、洽谈项目的签约还不快；科技成果转化成果评价与鉴定机制的不足和收益分配制度的不完善；基地型、龙头型、引领型项目数量偏少，效率不高；创新和成果转化的政策制度障碍；专业化技术转移服务体系的不健全等等。

本文在对其科技成果转化的研究中针对样本的选择综合考量了2018 年底前实际投入运营、功能分类涵盖科技成果转化等因素，最终选取了13 家新型研发机构作为主要的研究对象研究其科技成果转化路径。表1 为研究对象的名称和正式落地的时间。

表1 研究对象的名称和正式落地的时间

其中如哈工大机器人智能制造研究院成立于2018 年6 月，由姜堰区经济开发区和哈工大机器人集团公司联合建设，主要是围绕当前地方主导产业的提档升级要求，以引领装备智能制造的发展为战略目标，整合上下游资源，实现姜堰在智能制造行业各个领域专门科学技术人员引进、高端科技公司的孵化及项目的引入，助力姜堰智能制造产业集群。本次课题规划将在今后继续努力致力于通过聚焦机器人和智能化装备的创成性技术和机器人的虚拟仿真等相关技术在全球范围内的创新性研究和应用，建立先进的智能化装备研究所及机器人的创新性应用研究所。江苏大学泰州新能源研究院则由来自中国江苏省泰州市海陵区的人民政府、泰州市新能源产业园区管理委员会以及江苏大学于2018 年6 月29 日共同签约正式申请投资并自主创建，位于中国江苏省泰州市海陵区。研究院有限公司始终坚持立足于江苏省新一代能源产业发展示范园区，面向泰州市，辐射省内外，依托江苏大学的科技与相关专业人才优势，构建政产学研相结合的科技创新平台；以集聚创新资源、培育发展产业为目标，以前瞻性基础研究为先导，产业应用技术研发为重点，解决材料、化学、环境等领域与新能源密切相关的重大技术问题；以学科交叉为突破口，致力于太阳能、生物质能、动力电池与存储能源等相关学科的交叉前沿研究领域的技术开发、科学与服务、成果的转化和专业技能培养;创新的体制和机制，建成了需求驱动引领、多元共建、系统开放、设施先进、氛围活跃的国家级一流节能与新能源科学技术攻关、科学技术研究转化及其他方面的创新型人才培养的重要基地，不断提高了地方政府相关领域产业自主创新、自主开发的能力。

截止2020 年12 月，泰州市科技局组织对全市新材料、节能环保领域研发载体平台进行了绩效考评，全市3 家被评为优秀新型研发机构。其中哈工大机器人泰州智能制造研究院在项目建设期内，将分别申请专利30 件，自动化技术专利15 件;建设了我国在超精密装备制造技术领域的检测和技术应用实验室、机器人技术研究等重点实验室以及我国在超精密装备制造技术领域的研究与应用公共服务平台;孵化的主体企业1 家，配套设备生产和加工的企业1 家;该企业已经孵化成为从事软件、视觉等行业1-2 家。主要目的是围绕我国和地区对于智能装备制造产业的提档升级需求，整合上下游资源，实现对高端技术企业的引进、高端科技企业的孵化和项目导入，助力我国和地区的智能装备制造产业聚焦。截至目前，研究院已经培养引进了高素质的技术人才和科学技术团队52 名，在研项目9 项，累计获得国家级发明专利48 项，其中自动化技术创新型专利23 项。

三、基于因子分析的泰州市新型研发机构科技成果转化绩效评价体系

因子分析法是DEA 指标选取的常用方法，它可以通过少数的因子在最大程度上反映原始信息。新型研发机构的科技成果转化是包括人力要素、知识、信息要素在内的全要素条件下的生产方式。科技成果转化的过程主要包含成果研发与价值创造两个过程，也就是投入与产出两个阶段。通过对以往研究科技成果转化绩效文献的梳理，对科技成果转化的投入与产出的评价指标的选取主要有以下观点（见表2）。

表2

经过文献梳理后整理出可供泰州市新型研发机构科技成果转化绩效评价体系选择的投入与产出变量，此外考虑到泰州市的新型研发机构大多数尚处于建设期内，地方性新型研发机构助力区域打造产业集群的功能定位以及以上文献中涉及指标有些针对高校等其他类型的科研机构，故剔除并修改上述指标中部分对于泰州市新型研发机构的科技成果转化绩效的考评不太适用的指标，形成适合泰州市新型研发机构的科技成果转化绩效评估指标体系如表3。

表3

将X1-X7 和Y1-Y10 作Bartlett 球形检验和KMO 检验，检验投入产出变量是否适合做因子分析。通过因子分析法将上表中变量降维，提取3 个主成分，同时进行因子旋转，得到五个因子，分别作为泰州市新型研发机构的科技成果转化绩效评估指标体系的一级指标，其中投入指标分别为人力投入F1，用二级指标R＆D 全时当量人员衡量，财力投入F2，用科技经费当年支出衡量；产出指标分别为学术产出F3，用申请专利数衡量，创新价值F4，用技术成果孵化数衡量，经济价值F5，用技术转让实际收入衡量。

本文梳理了泰州市新型研发机构的发展及其现状，对运用因子分析方法研究新型研发机构科技成果转化的绩效评价指标进行了分析，并基于二手数据构建适合评价泰州市新型研发机构科技成果转化绩效的指标体系，为后期进一步的研究奠定了基础。