浅谈美国联邦法院系统

汤文华

美国司法制度中，最重要的特点之一就是双轨制的法院系统。在此系统下，联邦政府和州政府拥有各自的法院系统，各州拥有两种不同法院体制，有些案件完全在州法院解决，有些则依法在联邦法庭解决，还有一些案例可同时在两种法院解决，甚至可能产生司法管辖上的冲突。以下就联邦法院系统进行说明。

一、联邦法院的管辖权

联邦法院是依据联邦宪法设立的法院，并就聯邦宪法所规定的案件进行管辖，所以联邦法院拥有的是有限管辖权。

美国联邦宪法第三条第二款1规定，“[联邦法院的]司法管辖权，应包括在本宪法、合众国法律、和合众国已订的及将订的条约之下发生的一切涉及普通法及衡平法的案件;一切有关大使、公使及领事的案件;一切有关海上裁判权及海事裁判权的案件;合众国为当事一方的诉讼;州与州之间的诉讼，州与另一州的公民之间的诉讼，一州公民与另一州公民之间的诉讼，同州公民之间为不同之州所让与之土地而争执的诉讼，以及一州或其公民与外国政府、公民或其属民之间的诉讼。……”

二、联邦法院的审级制度

联邦法院采用三级三审制度，由联邦最高法院（the U.S. Supreme Court）、联邦巡回上诉法院（the Federal Circuit Court或United States Courts of Appeals）以及联邦地区法院（the Federal District Court）所构成。

联邦地区法院是初审法院，具有初审管辖权（original jurisdiction）。美国划分了94个联邦司法管辖区，每个司法管辖区设立一个联邦地区法院，负责审理管辖区内的普通民事和刑事案件。每一个州至少拥有一个联邦地区法院，人数较多的州则拥有多个地区法院。地区法院法官一般处理法律问题，而事实问题往往交由陪审团（jury）来裁定。与联邦地区法院处于同一层级的还有联邦专门法院（Special Courts），它们是依据管辖事项而设立的初审法院。常见的联邦专门法院有：破产法院（Bankruptcy Court），专门审理破产案件;联邦索赔法院（the Court of Federal Claims），审理要求联邦政府赔偿的案件;国际贸易法院（the Court of International Trade），管辖国际贸易和关税问题;税收法院（the Tax Court），审理涉及联邦税收的案件。

联邦巡回上诉法院是中级法院，主要审理本管辖区内对地区法院判决不满的上诉案件。美国目前有13个巡回上诉法院，其中有11个是以阿拉伯数字命名的，例如第1巡回上诉法院、第9巡回上诉法院;此外，还有哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院（United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit，援引案例时简写为D.C. Cir.）、美国联邦巡回上诉法院（the United States Court of Appeals for the Federal Circuit，援引案例时简写为Fed. Cir.），前者主要接纳来自哥伦比亚特区的上诉案件，后者主要接纳针对美国联邦政府的索赔上诉案件、关于专利问题和国际贸易问题的上诉案件等。

联邦最高法院是美国的最高审判机构，其设立来源于美国宪法2。联邦最高法院拥有上诉管辖权（appellate jurisdiction），不仅可以审理联邦巡回法院的上诉案件，也可以审理州最高法院的上诉案件，但这并不意味着所有上诉案件都能得到最高法院的受理。每年都大约有7000～8000起案件申请最高法院的审理，但是受审率只有1%，即每年约有80个案件在联邦最高法院受理。最高法院有九位大法官（Justices），其中一位是首席大法官（Chief Justice），其他八位是“大法官”3（Associated Justices）。如果四名或以上的大法官投票同意审理案件，最高法院将发布调卷令（a writ of certiorari），那么该案件就可以在最高法院受理。一般而言，大法官选取审理的案件往往具有代表性和社会意义。

联邦最高法院不仅具有上诉管辖权，对某些特殊案件也具有初审管辖权（original jurisdiction）。根据联邦宪法第三条第二款4规定，凡涉及外交大使、公使和领事案件、州为当事一方的案件，联邦最高法院具有初审管辖权（original jurisdiction）。在美国著名的Marbury v. Madison一案中，联邦最高法院首席大法官马歇尔（J. Marshall）根据宪法规定，以最高法院对该案没有初审管辖权为由，要求Marbury必须到下级法院起诉才可以在最高法院受审，由此重申宪法是美国的最高法律，首创了联邦最高法院具有违宪司法审查解释的权力。

三、联邦法院的法官

联邦法官在美国社会具有很高的社会地位，因此社会也对法官的道德水准具有很高的期待。联邦法院法官的提名、审核和任命程序是按照美国宪法第三条规定，由总统提名，经参议院审议和批准，最后再由总统正式任命。

美国宪法对联邦最高法院法官的资格并没有明确规定，但是经过长期的司法实践，联邦法院系统已经形成的一些遴选惯例，对法官的选任具有重要作用。美国联邦法院法官一般应具备以下条件：须是美国公民;在美国大学法学院毕业并获得学位;取得律师资格;从事律师工作若干年等。

美国联邦法院的法官的任职是终身制的，法官一经任命，即可终身任职。例外情形是，如果法官去世、辞职、自愿退休或遭到众议院弹劾及参议院定罪，其职务会被撤销。关于联邦法官的弹劾，须由国会众议院提出，弹劾的理由主要包括：该法官犯有或涉嫌犯有叛国、贿赂或其他重罪与轻罪或者严重品行不当等;众议院发起弹劾必须由多数票通过，参议院负责进行审理，如果三分之二以上的参议员通过弹劾裁决，那么该法官的职位将会被免除。

1 Constitution of the United States Article III Section 2（联邦宪法第三条第二款规定了美国联邦法院的司法管辖权）： The Judicial Power shall extend to all Cases， in Law and Equity， arising under this Constitution， the Laws of the United States， and Treaties made， or which shall be made， under their Authority;—to all Cases affecting Ambassadors， other public Ministers and Consuls;—to all Cases of admiralty and maritime Jurisdiction;—to Controversies to which the United States shall be a Party;—to Controversies between two or more States;—between a State and Citizens of another State;—between Citizens of different States，—between Citizens of the same State claiming Lands under Grants of different States， and between a State， or the Citizens thereof， and foreign States， Citizens or Subjects. …

2 Constitution of the United States Article III Section 1（联邦宪法第三条第一款规定了美国联邦法院的建立）： The judicial Power of the United States， shall be vested in one supreme Court， and in such inferior Courts as the Congress may from time to time ordain and establish. The Judges， both of the supreme and inferior Courts， shall hold their Offices during good Behavior， and shall， at stated Times， receive for their Services a Compensation which shall not be diminished during their Continuance in Office.  3 associate雖有“副的”“准”之义，但切勿将“Associate Justice（s）”译为“助理大法官”或“副大法官”，因为在最高法院二者的司法权力相等，Associate Justices并非Chief Justice的助理，其地位也不低于Chief Justice。在裁决案件时，Associate Justices与Chief Justice一样，手中握有一票表决权;二者的提名和任命程序也相同。所以，可以将Associate Justices理解为“区别于首席大法官的其他大法官”，翻译时一般可直接译为“大法官”。  4 Constitution of the United States Article III Section 2（联邦宪法第三条第二款规定了联邦最高法院对于一些特殊的案件拥有初审管辖权）： …In all Cases affecting Ambassadors， other public Ministers and Consuls， and those in which a State shall be Party， the supreme Court shall have original Jurisdiction. …