全面提升发明专利检索水平

祝慧宇，安 然

（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津300304）

习近平总书记提出，要提高知识产权审查质量和审查效率。对发明专利审查员来说，全面提升检索水平是提高审查质量和审查效率的必经之路。要全面提升检索水平，要做到有新颖性和创造性的专利申请要检索全面，无新颖性和/或创造性的专利申请要检索准确。要做到检索全面和检索准确，可在检索规范的基础上，按照利用自动检索初判定、选取有效合适数据库、紧扣发明构思进行检索、调整式检索、补充式检索的思路进行检索，下面结合具体案例进行阐述。

1 利用自动检索初判定

目前内网S系统提供了两种自动检索方案，一种是检索准备子系统中检索准备中的50篇语义推荐，一种是近2年推行的智能辅助检索中的自动检索，外网常用的Patentics、incopat也具有自动检索功能。通过自动检索功能，可获知与专利申请密切相关的专利文件、相关的分类号、竞争对手、可扩展的关键词等信息，初步判断在审专利的技术发展程度，利于后续专利检索策略制订。下面结合一个案例说明自动检索初判定的必要性。

案例1[1]：CN108355978A的专利申请的审查过程为一通后授权，然而在质检过程中发现采用Patentics自动检索——Patentics：rdi/CN108355978，得到的第5篇专利文献就能够评述本申请全部权利要求的创造性。可见，如果在审查前能够采用Patentics等智能语义检索工具的自动检索功能进行初判定，就能高效找到合适的对比文件且能避免漏检。

2 选取有效合适数据库

针对申请人信息、自动检索的启示以及领域特色，选取合适的数据库优先审查，能够提高审查效率，快速锁定对比文件。要关注申请人信息，申请人发生变更时要对变更前后的申请人同时进行检索，如果发现发明人同时隶属于某一公司和某一高校研究所，则应优先考虑非专利库的检索。如果发现发明人中某一人为外国人，例如日本人，则可以考虑重点检索该外国人所属国家的专利全文库。针对计算机程序相关专利申请的检索，互联网资源库的检索必不可少。如某一特色领域某个国家技术较为先进，则应重点关注该国家的专利库。

案例2：CN201410355187.7基于逐次二角法的路面平整度测量系统及测量方法，在对发明人进行追踪时发现发明人属于上海理工大学和日本东京中央大学联合培养，则考虑到日文专利库JPTXT中采用“逐次二角法”的日文表达方式用“逐次二角法”“逐次二点法”“逐次2角法”直接进行关键词检索，迅速锁定最接近的现有技术。

3 紧扣发明构思进行检索

发明构思是一篇专利申请的灵魂骨架，检索时要抓住发明构思进行检索，首先要从本领域技术人员的角度去理解技术方案才能正确地把握发明构思。发明构思包括专利申请的关键技术手段，而该关键技术手段往往是申请人最关注的创新点，认为可以授权的发明点。抓住发明构思进行检索，找到能够公开发明构思的对比文件，更能增加说服力，利于申请人认可审查结果。专利检索时，首先要检准，而抓住发明构思进行检索就是检准的重要步骤，能够快速、准确地确定对比文件，进而做到提质增效。下面结合一个案例说明如何紧扣发明构思进行检索。

案例3[2]：一种无人机设备检查方法，发明构思是通过遥控器获取设备的状态信息，并利用状态信息进行状态判断，以使得遥控器获取设备状态以及减轻设备控制系统负担。因此，在检索时应当针对关键技术手段“遥控器获取状态信息并检测状态”进行检索，从而准确地检索出对比文件。

4 调整式检索

如果经过初步审查并未检索到合适的对比文件，则需要调整检索思路，常见的调整思路的方式有调整分类号、关键词、检索算式等。

4.1 分类号调整检索

在检索中采用统计分类号的方式，寻找准确的分类号，提高检索的准确性和效率，S系统中常用的统计分类号的命令有mems、stat等；Patentics中也有分类号统计的分析功能。另外，分类号的调整不局限与ⅠPC，根据ⅠPC扩展相应的CPC和FⅠ/FT，也是常见的分类号调整方法。分类号的调整可以根据可扩展的技术领域、技术领域的发展现状、发明实际解决技术的问题来调整。如果是多学科交叉的领域，可扩展到相关学科调整分类号；如果是某项技术国外已经发展成熟或者有明显的进步，则可扩展相应的CPC或FⅠ/FT分类号；如果根据区别技术特征确定的发明实际解决的技术问题有动机驱使本领域技术人员到其他领域寻求解决问题的办法，则可以考虑扩展相应领域的分类号。

案例4[3]：一种干衣机，涉及家用电器领域，由于家用电器领域日本专利申请占比较高，可考虑扩展FⅠ/FT分类号。对本案来说，在S系统中通过关联ⅠPC分类号D06F58/02找到和本申请发明构思密切相关的FⅠ分类号D06F58/02，H（家用干衣机；带有围绕水平轴转动的干燥鼓；特征在于滚筒提升件）以及FT分类号4L019（衣物干燥机），并在外文专利数据库中进行组合检索得到最接近的现有技术。

4.2 关键词调整检索

面对常规关键词扩展不能检索到合适对比文件或者关键词难于提炼或扩展时，可以考虑从技术效果、技术问题、作用、原理以及回案处理的意见陈述中提取关键词，来进行关键词调整。与在审专利发明构思相同的专利文件，往往具有类似的要解决的技术问题，达到相同的技术效果，关键技术手段在专利文件技术方案中起到的作用相同，关键技术手段的工作原理相同，因此，从这些角度来扩展关键词，有助于快速锁定发明构思相同的对比文件。另外，针对审查员不熟悉的交叉学科领域，可以从回案处理的意见陈述中重新理解技术方案，提取有效的关键词，进行补充检索。下面结合两个案例来谈如何进行关键词调整。

案例5：ZL201911045054.9一种平坦表面特征扫描成像装置和方法中提到采用反射变换成像进行平坦表面特征扫描成像。审查员在检索时发现S系统中文全文库中反射变换成像直接检索得到专利文件19篇，在CNKⅠ中进行检索时涉及关键词反射变换成像的论文也比较少。此时，审查员发现反射变换成像原理是光度立体法，由此审查员可扩展关键词光度立体进行检索。

4.3 检索算式调整检索

检索算式调整主要涉及块检索之间的调整、算符的调整等。考虑多篇结合评述创造性时，需要对检索算式的块进行调整；当需要减小检索文献量且聚焦检索关键点，可将检索式中and换成p或s等算符进行检索。

4.4 电话沟通调整检索

一些专利申请文件由于代理人或申请人撰写不规范或者申请文件公开内容不全面，审查员无法快速准确地理解发明构思，如果仅根据审查员的初步理解进行检索和撰写通知书，往往对导致检索到无效的对比文件，导致浪费审查程序和检索资源。此时可以采用电话沟通的方式，与代理人/申请人沟通，进一步对专利申请的技术方案进行理解，根据重新理解后的技术方案确定检索策略，提高检索的准确性。

5 补充式检索

5.1 附加技术特征补充检索

一件专利申请要解决的技术问题、能达到的技术效果往往不止一个，与多个技术问题、技术效果密切相关的技术特征也常记载于从属权利要求中。因此，为了全面提升检索水平，审查员应重视从属权利要求附加技术特征的检索，在对独立权利要求检索完成的情况下，针对从属权利要求的附加技术特征进行补充检索，从而对从属权利要求的新颖性和创造性进行正确评价。

5.2 公知常识补充检索

在审查实践中，申请人和审查员之间常针对公知常识进行争辩，针对公知常识的检索，可以通过读秀、百科、词典等检索工具或检索平台进行检索，如果有确凿的证据，则尽可能得提供给申请人。通过对公知常识的补充检索，能够使申请人更认可审查员的检索结论。下面通过案例说明公知常识补充检索的重要性。

案例6：ZL201410046225.0一种植物叶面积无损测定方法，审查员进行检索认为区别技术特征“对于复杂封闭图形，输入命令region（面域生成命令）回车，选择封闭图形的所有边，使图形构成面域，回车，然后再执行求取面积和周长的命令”是本领域的公知常识，并提供公知常识证据《AutoCAD 2014中文版基础教程》（徐江华，中国青年出版社，2014-01）。该案例通过对认定的公知常识部分进行补充检索，并提供公知常识证据，增加说服力。

综上所述，在发明专利的审查过程中，可通过自动检索初判定、选取有效合适数据库、紧扣发明构思进行检索、调整式检索、补充式检索的检索思路做到全面有效检索，不断调整检索策略，提升专利检索水平，进而提高审查质量和审查效率。