巧用追踪检索策略助力高效率检索

王新影

（国家知识产权局专利检索咨询中心，北京 100083）

0.引言

专利检索是从海量专利信息资源中迅速而准确地找出符合特定需要的专利信息或文献线索的方法和过程。专利检索是实现专利运用的基本手段。专利检索的作用体现在以下几个方面：（1）通过研发阶段的专利检索来确定技术方案是否已经被他人申请专利或者已经被他人取得专利权；（2）通过专利申请前进行新颖性检索，以确定技术方案是否可以提出专利申请；（3）通过侵权检索分析，排除所制造或销售的产品落入他人专利权的保护范围的可能性；（4）通过无效程序中的证据搜集检索，获得影响对方专利权新颖性或者创造性的证据。所以，专利检索工作有着重要的意义，专利权人、企业和社会公众可以运用检索到的专利情报，来调整专利布局和研发方向，进而获取直接或间接收益。

由于检索对象的不确定性，检索的方法需根据个案情况灵活调整。追踪检索策略以有限的信息为基础，利用有效线索层层突破，具有更高的检索效率和更优的检索结果。在常规检索过程中，可以根据专利申请的案情及特点补充追踪检索，从而准确、快速地检索到高度相关的对比文件，以提高检索效率和检索质量。

检索审查过程中可以根据实际案例情况，选择基于专利数据库、非专利数据库或者二者结合进行追踪检索。下面将通过具体案例说明基于专利数据库和非专利数据库，采用追踪申请人和参考文献的追踪检索方法。

1.案例分析

1.1 基于专利数据库的追踪检索

在检索审查时，会遇到一些篇幅超长的权利要求，对于此类案件的检索，首先要确定检索目标的技术方案，深入理解发明，快速确定发明点和检索范围。检索前，可以根据被检索对象的特点和检索目的，制定合适的检索策略。一般的检索策略包括块检索策略、渐进式检索策略、检索降噪策略和特定对象的检索策略等方式[1]。其中，块检索策略是检索实践中最广泛应用的检索策略，尤其适用于检索要素多、检索要素间关系复杂的情况，对于超长权利要求的案件，采用块儿检索策略有更好的优势。

例如，某案包括两个独立权利要求，权利要求1为：“一种大气腐蚀检测系统，主要包括用于获得大气腐蚀电流的电化学探头、用于将所述大气腐蚀电流转化为数字电压信号的电流传感器、以及用于接收处理所述数字电压信号的数据处理单元……”；权利要求4为：“一种大气腐蚀监测方法……”。上述两个独立权利要求均为超长权利要求，由于篇幅原因，在此不再赘述。专利权人所声称的发明点是所述电流传感器模块利用多档位采样电阻模块对大气腐蚀情况进行不同档位的调整采样，以提高检测精度。

在充分理解发明的基础上，收集和整理检索要素[2]，根据权利要求的要点和发明构思确定“腐蚀监测”“电流采样”和“电化学探头”为基本检索要素，并采用关键词与分类号对基本检索要素进行表达。

考虑到本专利实际的发明点是采用多档位电阻模块的电流传感器模块，而对于大气腐蚀监测系统，应属于本领域的现有技术。通过对技术方案的初步理解和分析，采用块检索策略结合追踪检索策略进行检索，以快速、准确的了解发明人的在先专利以及现有技术。基于基本检索要素表构建检索表达式：

申请人 and 腐蚀 and （监测 or 测量） and （探头or 探针）

基于上述检索式在中文摘要库中进行检索，获得2篇同日申请和2篇在先申请。通过对上述检索结果的分析和追踪检索，最终确定一篇对比文件1（CN105758787A）。对比文件1充分公开了包括电化学探头和电流传感器模块的大气腐蚀监测系统，但未公开本专利中所述的多档位采样电阻模块及其档位切换方法。

根据确定的对比文件1，确定对比文件2的检索方向为：检索到利用多档位电阻模块进行电流测量的电路系统，以及基于多档位电阻进行电流测量的方法，所述系统和方法的目的是提高电流检测精度。基于G01R19/25、G01R19/252、G01R19/255、G01R22/00、G01R22/06、G01R22/08、G01R22/10等表示“电流检测”的分类号结合“量程”“变”“调”“切换”“电阻”等关键词进行检索，未检索到合适的对比文件，但获得两个关于“量程可变”的检索要素的分类号G01R15/09、G01R15/08。

通过将表示“电流检测”的分类号和表示“量程可变”的分类号相与，结合关键词和同在算符在中文全文库中进行检索：

“电流检测”的分类号 AND “量程可变”的分类号AND （串联 s 并联） AND 电阻

根据上述检索思路，获得一篇公开号为CN204832328U的对比文件，该对比文件公开了本专利中利用多档位电阻进行电流检测、以提高检测精度的技术方案，但未公开档位切换方法。对所检索到的对比文件（CN204832328U）进一步进行追踪检索，检索到该实用新型的一篇同日申请（公开号为CN104849542A），该发明既公开了本专利中利用多档位电阻进行电流检测的系统，又公开了档位切换方法。可以将该对比文件与对比文件1结合评价案例的创造性。

1.2 基于非专利数据库的追踪检索

在检索审查时，对于一些高校或者科研院所申请的专利申请，往往理论性较强，权利要求的限定范围比较小，在专利数据库中往往很难检索到合适的可以评述专利申请的新颖性或创造性的相关文献。在这种情况下，我们可以尝试基于非专利数据库进检索，检索时首先考虑基于关键词的追踪检索策略。

例如，某案的权利要求1为：一种基于ThunderNet的目标快速检测方法，其特征在于，包括如下步骤：A1:对摄像头捕捉的图像信息进行预处理，优选地，根据骨干网络的匹配能力，确定进行预处理的最佳分辨率；A2:将已捕捉的图像信息放入ThunderNet的Snet骨干网络中进行目标检测，提取特征值；A3:将根据特征处理后的数据流放入ThunderNet的检测部分，利用CEM和SAM两种策略对数据进行拟合并且通过RPN网络进行监督训练，以区分前景特征和背景特征，进行目标识别。作者所声称的发明点为：能够充分利用ThunderNet检测的优势，精准高效地将捕捉的画面中提取信息。

本案是一种目标检测的具体方法，通过充分的理解技术方案和本申请的发明构思，很容易就抽取到了准确的关键词“ThunderNet”，首先基于G06K9/00,G06K9/46,G06K9/62, G06N3/04,G06N3/08等分类号在CNABS、CNTXT、SIPOABS和DWPI等专利数据库中采用关键词“Thunder-Net”进行初步检索，只检索到不到20篇的文献，经过研读这些文献，都不能用来评述本申请的新颖性或者创造性。

本案件的申请人为某研究院，所以尝试在非专利库中进行检索。在CNKI中以“thunderNet”在“篇关摘”中进行检索，只检索到三篇相关文献，其中论文《复杂场景下的车道线和交通标志检测方法研究》详细描述了基于thunderNet进行车道线检测的方法，但是其所公开的内容不是很充分，不是很完美的对比文献。通过研究这篇硕士论文，发现在文章正文中提到“本章针对复杂场景下的交通标志检测任务，给出了基于轻量级的卷积神经网络（ThunderNet[43]）交通标志的实时检测的方法”。进一步在参考文献中找到了这篇编号为43的引文的名称“ThunderNet Towards Real-time Generic Object Detection on Mobile Devices”，并在 ISI_Web of Science数据库中查找到该文献。该文献充分公开了本专利申请权利要求书中的大部分内容，可以以单篇文献评述所有权利要求的创造性。

2.总结

制定检索策略时，需要结合被检索对象的特点和检索目的进行综合考虑，找到最适合的检索策略。在准确理解技术方案的基础上，可以首先采用有针对性的追踪检索的方式对专利的申请人、发明人、参考文献、审查过程等进行有效追踪，从而对申请文件的背后的信息进行深入地挖掘[3]。在数据库的选择上，可以根据案件的具体情况灵活选择专利数据库、非专利数据库或者二者结合进行追踪检索。追踪检索不是检索终点，检索审查员可以结合常见的块检索、渐进式检索等检索策略，对各类检索要素进行组合，动态调整检索策略，在“检准”和“检全”之间达到平衡，从而提升专利检索的质量和效率。