标准化文件中规范性引用与资料性引用的对比与分析

王 乔 林夫奎

北京起重运输机械设计研究院有限公司 北京 100007

0 引言

为了提高文件的易用性，避免文件间或文件内部的不协调、文件篇幅过大、抄录错误等，标准化文件会设置规范性引用文件和参考文献。如果标准化文件需要规定的内容在现行有效的其他文件中已包含且适用，或需要规定的内容在本标准化文件中已有规定，即可采用引用的方式进行规定，而被引用的文件是否被规范性引用决定了是否应列入规范性引用文件或参考文献。

1 规范性引用与资料性引用中常见的问题

1.1 常见问题

文件的引用分为规范性引用和资料性引用2种，规范性引用文件的内容构成了引用的标准化文件必不可少的部分，规范性引用应设置在规范性引用文件中。资料性引用是对标准化文件内容的补充，属于附加信息，应设置在参考文献中。GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》对规范性引用和资料性引用提出了新的规定，进一步明确了二者的区别。

标准编写过程中常常会出现资料性引用与规范性引用区分不清的情况。例如，何种情况下列入规范性引用文件，何种情况下列入参考文献；何种情况引用需要标准年代号；引用某项分部分标准的多个部分(非全部)，是否可像引用所有部分那样表达；引用标准化文件的顺序不合理；对于标准的规范性引用文件一项，国际标准已有对应的国家标准，是否应用国家标准代替相关国际标准等。

1.2 示例分析

1）规范性引用与资料性引用的区别

示例1和示例2均为术语和定义中提及的标准化文件。示例1是引导语中出现的标准化文件，为规范性引用文件，应列入规范性引用文件清单。示例2是引用的其他标准的术语，是对其他标准的抄录，为资料性引用，应列入参考文献。

示例1：标准化文件第三章“术语和定义”中，GB/T 18354－2006《物流术语》、GB/T 28576－2012《工业货架设计计算》、JB/T 9018－2011 《自动化立体仓库设计规范》、JB/T 11270－2011《立体仓库组合式钢结构货架技术条件》界定的以及下列术语和定于适用于本文件。

示例2：标准化文件 standardizing document

通过标准化活动指定的文件。

［来源：GB/T 2000.1－2014，5.2］

示例3和示例4为任何标准化文件中的引用，这2处引用均表达的是要求型，示例3为要求型条款，示例4为指示型条款，均为规范性引用，应列入规范性引用文件清单。

示例3：使用环境应符合GB/T 20271－2006《信息安全技术-信息系统通用安全技术要求》中4.12的规定。

示例4：按......的规定执行。

示例5为规范标准中，由“按”提及试验方法，此处为规范性引用。

示例5：按GB 5226.1－2008《机械电气安全》第18章的方法进行测定。

示例6为指南标准中由推荐性条款引用的文件，为规范性引用，应列入规范性引用文件清单。

示例6：社会团体宜按照GB/T 20004.1－2016《团体标准化 第1部分：良好行为指南》开展标准化工作。

示例7和示例8是由“见”和“参见”引出的标准化文件，均为资料性引用，应列入参考文献。需要注意的是该规定是新的变化，示例7在2009版规定中为规范性引用，在2020版中规定为资料性引用。

示例7：见……。

示例8：参见……。

2 资料性引用与规范性引用的对比

2.1 规范性引用和资料性引用

无论是否为注日期引用，以下情况均为规范性引用，均应出现在规范性引用文件中：

1）在任何标准化文件中，由要求型或指示型条款提及文件，使用能愿动词“应”、“不应”或使用祈使句提及文件；在“术语和定义”一章中由引导语提及的文件，即“......界定的及下列术语和定义适用于本文件”。

2）在规范标准中，由“按”或“按照”提及的试验方法类文件。

3）指南标准中，由推荐型条款提及的文件。

规范性引用应注意的问题有：应引用标准化文件现行有效的版本；在报批前应确认所引用文件的变化情况（包括修改单及修订信息）；确定所引用文件是现行有效的版本，没有作废、也没有因修改单而发生变化；在标准发布后应关注所引标准的更新情况，确定是否需要随引用文件的变化而修订标准；若发现规范性引用文件不适用，可用修改单的形式进行修改。

对于在线的引用文件，应提供足够的识别和锁定来源信息（包括访问引用文件的方法及网址等），以保证文件的可追溯性。

另外，为了便于解读标准化文件及其应用，可资料性的引用一些文件，这些文件是标准化文件的附加信息，不构成必不可少的条款，属于资料性引用文件。资料性引用列入参考文献中，资料性引用的引出语一般为“见......”、“......给出了......”、“参见......”等。

2.2 规范性引用文件和参考文献

与GB/T 1.1－2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》不同，GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》将规范性引用文件作为必备/可选要素，无论标准化文件是否需要规范性引用文件，都需把规范性引用文件列为第2章，如果不存在规范性引用文件，则应在章标题下给出说明本标准化文件没有规范性引用文件。

GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》将规范性引用文件的引导语进行了修改，即为下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成文件必不可少的条款。在这一章中被引用的文件如有缺少，则该标准化文件就存在不完整性，不能被顺利应用。

参考文献为可选要素，若标准化文件中资料性引用其他标准化文件，为了方便应用即设置参考文献。

2.3 被引用文件的限定条件

首选被规范性引用的文件（国家标准、行业标准或国际化标准文件）、不能公开获得的文件、已被代替或废止的文件不应被规范性应用的文件可被规范性引用的条件是：具有广泛可接受性和权威性，易获得，能及时获取相关修订文件，能在公平合理、无歧视的条件下获得，涉及专利时能按照GB/T 20003.1－2014《标准制定的特殊程序 第1部分：涉及专利的标准》的要求获得许可声明。

2.4 引用文件的排列顺序

规范性引用标准化文件和参考文献的排列顺序按照国家标准、行业标准、地方标准、团体标准、ISO/IEC标准、其他机构或组织的标准以及其他文献等顺序排列。需要注意的是，同一级别的标准引用时应先按照标准化文件代号的拉丁字母和/或阿拉伯数字的顺序排列，再按照标准化文件顺序号排列。引用文件中如果列出国际、国外标准化文件，可直接给出英文名称，无须进行翻译。

2.5 规范性引用和资料性引用的对比

规范性引用标准化文件与资料性引用标准化文件的对比如表1所示。

表1 规范性引用标准化文件与资料性引用标准化文件的对比表

3 特殊情况的处理与示例

3.1 法律法规的引用

法律、法规、规章和其他政策性文件是强制性的要求，即使不被引用也必须遵守，故一般不应再规范性引用。在特殊情况下，为了向文件使用者提供附加信息，助其正确理解文件，可引用法律法规等强制性文件，但这属于资料性引用，不作为规范性引用。确实需要抄录引用的标准化文件时，应标注引用的来源。此时，被引用的标准化文件为参考文献，不在规范性引用标准化文件中列出。示例9是对法律、法规、规章等错误的例子，示例10为正确的表述方式。

示例9：……应符合国家有关法律法规的要求。

示例10：符合本文件是符合……（法规）的方法之一。

3.2 注日期引用和不注日期引用

当已提及文件具体内容的章条号或不确定是否能接受被引用文件将来所有的变化时，应选择注日期引用，其他情况应使用不注日期引用。

若文件中为注日期的引用，则规范性引用文件中为注日期引用；若文件中的引用不注日期，则规范性引用文件为不注日期引用。若标准化文件中某个条款希望能够明确引用的章节，而另外的条款则随所引用标准的变化而变化（即有的条款为注日期引用，有的条款为不注日期引用），此时可将引用具体章节表述为相关要求，所引用文件在规范性引用文件中可列为不注日期引用，见示例11和示例12。

示例11：梁柱节点刚度值应按照GB/T 39681－2020《立体仓库货架系统设计规范》中7.5的试验方法测定。

示例12：梁柱节点刚度值应按照B/T 39681－2020《立体仓库货架系统设计规范》描述的主梁节点弯曲测试方法测定。

3.3 起草以ISO和/或IEC标准化文件为基础的国家标准化文件中的规范性引用文件与参考文献

1）规范性引用文件

起草以ISO和/或IEC标准化文件为基础的国家标准化文件时，不应直接将ISO和/或IEC标准中的规范性引用文件直接列入国家标准中，应根据GB/T 1.1－2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的要求进行重新梳理和编写。规范性引用文件的编写规则根据一致性程度的不同而有所不同，规范性引用文件应遵守表2所示规则。

表2 是否用国家标准化文件替换ISO和/或IEC标准化文件的规则

2）参考文献

起草有一致性关系的国家标准化文件时，参考文献不应直接抄录，而应根据国家标准化文件中资料性引用的文件以及参考过的文件重新进行编写。规范性引用文件注中的文件可不列入参考文献；对于其中与ISO和/或IEC标准化文件有一致性对应关系的国家标准化文件，可不标示一致性程度；对于保留的参考文献中的国际文件的英文名称，不必译成中文。

4 结论

本文通过分析标准化文件起草过程中规范性引用与资料性引用常见的问题，对规范性引用和资料性引用的各类不同情况进行分析对比，并列举了一些特殊情况下的引用，以及起草以ISO和/或IEC标准化文件为基础的国家标准化文件中的规范性引用文件与参考文献的常用方法，对标准化文件起草人员以及标准复核人员的工作提供了帮助。