卷烟专卖执法线索数据挖掘模型探究*

2021-11-19富平县烟草专卖局分公司王海军樊虎惠萌

区域治理 2021年44期

富平县烟草专卖局（分公司）王海军，樊虎，惠萌

各级烟草专卖管理部门在开展卷烟市场清理整治工作过程中，排查案件线索一直是最重要的基础性工作。在实际工作中，经常遇到线索信息来源少、打击精准度低、执法监管难度大等问题；同时，烟草局内部专卖、内管、营销、物流等部门也存在跨部门沟通不畅、线索分析能力不够、应对措施不足等问题。

一、线索数据挖掘的原理

线索数据挖掘的本质和基本工具是大数据分析。数据库数据随着各变量不断更新，当两个或多个变量之间存在一定的关联，通过挖掘已知特征和分析目标之间的联系，根据其他变量的变化，预测目标的变量状态。数据挖掘以数理统计的数学工具为基础，完成数据筛选、规约、归类、变换、预测等计算过程，并以计算机或手机为计算平台及显示工具。

二、线索数据挖掘模型构建

以关键环节为基础，以模型输出结果为导向，以现有线索信息为核心进行指标选取与模型构建。

（一）线索信息关键环节分析

真烟非法流通包括违法购进、运输、销售，根据依据《中华人民共和国烟草专卖法》及其《实施条例》卷烟零售户常见违法违规经营行为有九种，和真烟非法流通相关的有6种。

基于对真烟非法流通的成因理解、掌握流向、流通渠道和表现形式，研究各个流通环节的参与主体，为后续的信息来源、分析维度及分析指标的选取打好基础，提升真烟非法流通综合治理的工作效率。（见图1）

图1 真烟非法流通管控关键环节示意图

结合县局（分公司）数据积累和专卖工作现状，流通渠道关键环节是获取线索信息的主要来源包括内管信息、现场巡查、物流信息、人工线索、案件信息地等19种途径。（见图2）

图2 真烟非法流通管控线索方向示意图

（二）数据化模型输入信息梳理

1.系统数据梳理

通过分析专卖、营销、内管系统的证件信息、卷烟营销数据、内管系统数据等可有效掌握卷烟流通的异常，是获取真烟非法流通线索的主要途径。对各项信息获取的对象、途径、方式以及频次等方面进一步补充完善，分析出切实可行的分析指标。

2.现场巡查信息梳理

现场巡查环节为真烟非法流通的重要一环，制定了五种常用巡查办法，分别为“双随机”巡查法、市管员巡查法、年月全覆盖巡查法、无证户巡查法和多部门联合巡查法。

3.物流环节信息梳理

现阶段真烟的非法流通，涉案人员多采用货运托运、快递等多种形式进行卷烟运输。为强化物流寄递环节管控,分析物流信息线索,分别从汽车客运中心、辖区内货运公司、邮政、快递寄送点、物流集散中心和“金叶智云”系统推送的寄递涉烟信息这六种途径获取线索，利用物流寄递中转分销违法卷烟活动特点、规律变化和发展趋势，严厉打击利用物流寄递违法真烟倒卖活动。

4.人工信息梳理

真烟非法流通线索可根据横向联合信息平台、诚信互助小组、市场检查搜集、投诉举报电话四种渠道来获得信息线索。

5.案件信息梳理

通过往期自主查获案件信息及市局通报的信息线索途径，获得真烟非法流通的有效线索。

（三）基于线索信息的指标确定

1.指标数据库的建立

指标数据库包括基础信息、线索信息、双随机信息库三部分，以零售户信息、品规信息和非法主体为基础搭建基础信息库，线索信息库包括违规信息、疑似违规信息、物流信息、市场状态四个方面，双随机信息库包括双随机信息，从五个渠道获取信息并进行数据库的日常维护，同时根据后期信息渠道的扩展进行补充。

（1）基础信息库

零售户信息：许可证号、客户代码、企业名称、经营地址、地址区划、经营者姓名、经营者身份证号、身份证地址、身份证地址类别。

品规信息：商品编码、商品名称、品牌、价类、包价、条价。

非法主体信息：企业名称、经营地址、地址区划、经营者姓名、联系方式、地区类型、企业类型。

（2）线索信息库

违规信息：案值、卷烟数量、卷烟喷码、当事人、证件状态、经营状态。

疑似违规信息：单次订货量、前三次平均订货量、单月订货量、上月订货量、单次订货量变动异常、单月订货量变动异常。

物流信息：运输方式（公路运输、航空运输、水路运输）、货物信息（卷烟条数、金额、重量等）、线路信息（发货地址、运输时长等）。

市场状态：商品名称、零售价偏离率、社会存销比、社会库存环比。

（3）双随机信息库

双随机信息：检查人、检查时间、商品名称、当事人、零售身份确认、单次订货量、前三次平均订货量、单月订货量、上个月平订货量。

2.预警指标的设立

根据预警指标影响程度和范围，结合卷烟实际运营标准，将线索信息库出现预警的等级从低到高分为一般、比较严重、严重三级标准。（见表1）

表1 预警等级评判标准表

3.指标数据库的管理

根据实际情况对指标数据库进行增减变动，通过系统对接或人工录入方式定期对数据库进行日常维护。

指标数据库采用多种维护办法融合。通过基础、线索及双机随机信息库数据自动对接和信息共享，实现数据快捷采集、查询、导入、导出等功能。在采集数据时实现手动输入与导入功能，导入量过大时，可使用导入功能；导入量小时可通过手动输入，为确保数据的准确性、有效性、统一性，系统需提供采集数据模板。

（四）数据化模型设计

1.数据库搭建

根据以上内容梳理，每个零售户的每个卷烟品规，都存在一条线索信息与之对应，最终形成专管员的巡查名单。当有预警信息提示时，显示该线索的预警级别，根据预警级别信息向对应区域的专管员推送巡查名单。

预警级别分为三级，分别为一级预警，二级预警和三级预警，当预警指标仅有1个时，显示为一级预警，有2个时，显示为二级预警，以此类推。

2.数据库输出功能

根据数据库预警信息，结合专管工作需要，分别针对专卖管理岗和一线巡查岗设置输出内容，内容包括时间、地点、对象、品规、疑似违规内容，巡查进度等，以工作量合理为基础，设置调节预警系数。

（1）检查对象和品规的推送

以基础数据库中的零售户、无证户、商贩、重点品规为推送内容，预警信息按月、周、日为节点推送重点巡查对象。结合查询类指标将各信息渠道获取的线索，以及匹配的管理辖区推送给相应专卖管理人员，指向具体零售户、无证户和商贩，并确定具体检查的品规。同时将预警信息推送到专卖管理者账号，并实时报送巡查进度和完成情况。

（2）其他内容的推送

基于基础数据库推送的检查对象和品规，按预警指标具体内容计算信息推送的时间，按零售户地理分布情况，设置巡查区域、巡查线路。

按照双随机抽取结果和不同类型零售户巡查的频次规定，结合以上巡查区域和巡查线路统筹安排，为专管员智能推荐最优的巡查线路。

（3）预警信息巡查后的调整

完成现场巡查后，巡查人员填写巡查结果，将线索信息转化为立案信息或预警解除，实现数据的实时更新，从预警信息中予以相应调整。

3.数据库查询功能

（1）违法案件查询

专管员负责片区内一个法定年度内发生的所有卷烟非法流通案件信息的查询，并据此对案件涉及主体做出相应的惩处措施。

（2）车辆信息查询

方便专管员随时随地查询某一零售户所有的车辆信息，若在某一案件查处过程中发现有涉及该零售户的车辆信息，据此线索进行深入挖掘，便于违法主体的确认。

（3）一户多证信息查询

根据零售户信息变动的维护，设置一人多证、一户多证信息查询功能，对可能出现的一店多证、一证多店情况进行提示核实。根据基础信息库中零售户的个人身份证号码、店面地址等进行数据复核后，满足即时查询的需要。