既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究架构

杜 壮， 郭汉丁， 杜鹏晖， 刘 谦， 王凤晖

(天津城建大学 a. 经济与管理学院； b. 生态宜居城市与可持续建设管理研究中心， 天津 300384)

既有建筑绿色改造是建设生态文明、发展循环经济、实现社会绿色可持续发展的重要举措。据中国建筑节能协会公布数据，截止2018年底，我国累计既有建筑面积达678亿m2，其中绿色建筑面积仅有25亿m2，所占比例不足5%，既有建筑绿色改造需求充分、发展潜力巨大[1]。当前，我国既有建筑改造仍以单项节能改造为主流模式，既有建筑节能改造经过15年的实践历程虽已取得一定的发展成果，但距离追求“四节一环保”综合目标、强调“以人为本”思想的既有建筑绿色改造相差甚远，且存在主体互信不足、交流协同低效、整体绩效不高和市场运行失衡等突出问题[2]。究其原因，既有主体认知局限的因素，也有体制机制缺失的问题，也会波及既有建筑绿色改造市场信息传导受阻、反馈失真和流失严重所导致主体合作效果不佳和市场运行无序的发展过程。基于互信互利、共享共赢理念，以主体信息交流互动为纽带，促进多方有效协同，实现资源最大化利用成为既有建筑绿色改造市场发展亟待解决的瓶颈问题之一[3]。因此，探究既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略，对于推动既有建筑绿色改造市场可持续发展具有重要意义。考虑到目前对于既有建筑绿色改造的国内外研究相对较少，且在内容维度上，既有建筑节能改造是既有建筑绿色改造的重要内容之一，从市场运行角度来看，二者的市场信息流程具有较高的相似性。有鉴于此，本文基于市场治理视角，以国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论研究动态对比分析为切入点，阐释既有建筑绿色改造市场信息共享机制特殊性，规划设计既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究的目标与内容体系，构造既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究实施方案，为既有建筑绿色改造市场治理提供理论依据，以期推动我国既有建筑绿色改造市场持续健康高效发展。

1 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究的必要性与意义

1.1 国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论研究动态

20世纪60年代生态建筑新理念的提出拉开了国外发达国家既有建筑节能改造理论研究的序幕，历经近60年的持续探索，目前已积累了丰硕的理论研究成果，形成了完善的理论研究体系。受20世纪70年代能源危机影响，国内学者于20世纪80年代初便开始了既有建筑节能改造理论研究，经历了从国外经验总结到国内具体问题探究的研究演进，目前已取得了一定的理论研究成绩[4]。近期国内外研究者主要围绕机会主义行为和能效标识制度两个方面开展既有建筑节能改造市场信息运行理论研究。梳理并对比分析国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论研究动态，如表1所示。

表1 国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论研究动态

1.2 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究的必要性

概观国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论，多聚焦于机会主义行为和能效标识制度等内容开展理论研究。通过文献分析发现，现有研究多以信息不对称为切入点，旨在探究既有建筑节能改造市场双重委托-代理关系下双边主体行为选择，基于市场治理视角，对既有建筑节能改造市场信息机制研究甚少。同时，既有建筑节能改造市场现阶段依然存在市场信息传递受阻、有效信息缺乏和无效信息超载等诸多困境[17]，都将波及既有建筑绿色改造市场实践过程。随着既有建筑绿色改造需求与日俱增，国内外有关既有建筑绿色改造的研究不断取得新进展，但以多元主体合作互利、共享共生为理念，考虑绿色改造特殊性的既有建筑绿色改造市场信息运行机制研究成果较为匮乏，因此，考虑既有建筑绿色改造市场信息内容与信息运行交互复杂特殊性的既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略值得探究。

既有建筑绿色改造市场信息共享是既有建筑绿色改造市场健康高效运行的必然需要，也是着力解决既有建筑绿色改造实践过程所存在的要素协同不足、主体交流不畅、改造效果不佳和整体绩效不高等突出问题的关键所在[18]。因此，全面系统地开展既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究具有很强的理论和实践价值。

1.3 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究的意义

(1)丰富并拓展既有建筑绿色改造市场治理理论。基于市场治理视角，以既有建筑绿色改造市场高效运行为导向，以多元主体共建、共治、共享、共赢为理念，以实现既有建筑绿色改造市场整体绩效最大化为归宿，从既有建筑绿色改造市场运行特性分析入手，考虑既有建筑绿色改造市场信息内容构成的复杂特殊性，探讨市场运行信息特征，基于市场信息运行过程的复杂特殊性分析，探析市场信息共享的影响机理，解析信息共享视角下市场主体行为演化博弈策略，探究市场信息共享实施机理，构建既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价体系，形成市场治理视角下既有建筑绿色改造市场信息共享理论体系，以期丰富并拓展既有建筑绿色改造市场治理理论。

(2)以信息共享促进我国既有建筑绿色改造市场健康高效发展。基于既有建筑绿色改造市场信息共享机制研究，明晰既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台构建需求，设计既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台功能结构与保障体系；剖析我国既有建筑绿色改造市场发展瓶颈及致因，借鉴国外发达国家既有建筑绿色改造市场信息共享实践经验，提出既有建筑绿色改造市场信息共享实践策略和实施对策，为有效促进市场信息交流、增进市场主体信任关系及协作效果提供理论指导，有助于促进以信息共享为纽带的既有建筑绿色改造市场健康高效发展。

2 既有建筑绿色改造市场信息共享机制特殊性分析

既有建筑绿色改造是多层次、多领域、多维度、多元统筹的复杂系统工程，与既有建筑节能改造相比，一方面具有既有建筑节能改造市场信息运行的共性，另一方面又存在由目标综合性与内容广泛性、范围区域性与主体多元化等特性所形成的市场信息内容和市场信息运行的双重交互复杂性，将直接造成既有建筑绿色改造市场信息共享机制研究的特殊性。

2.1 既有建筑绿色改造的目标综合性和内容广泛性导致市场信息内容的复杂特殊性

相对以节能与能源利用为单一目标的既有建筑节能改造，绿色改造以既有建筑综合性能提升为目标，强调以人为核心的改造思想，关注居民感知体验的增强，追求人、建筑和环境的和谐共生，旨在为居民提供舒适、高质量的生活和工作空间。综合性目标下的既有建筑绿色改造涉及资源节约、安全耐久、功能优化、健康舒心和环境宜居等诸多方面，包括：节能、节地、节水、节材；抗震性能提高、使用寿命延长，围护结构优化、设备系统更新；立体绿化、场地绿化、配套设施完善；声环境、光环境、热湿环境和空气质量改善[19]。目标的综合性和内容的广泛性势必导致既有建筑绿色改造全寿命周期内信息内容种类繁多、数量庞大。一方面伴随改造前期调查、规划和设计等内容的增加，会产生相应的增量基础性信息内容，另一方面随着实施阶段工作内容和多方协同的骤增，也会形成巨量的交叉信息内容，增加了市场信息内容的复杂性，再一方面运营维护阶段多维度的检测、感知和反馈，亦会生成大量的信息内容，进一步增添了市场信息内容的复杂性。

2.2 既有建筑绿色改造的范围区域性和主体多元化致使市场信息运行的复杂特殊性

既有建筑节能改造仅局限于单体建筑，而既有建筑绿色改造从单体建筑演进为区域性的建筑群，与此同时将改造的相关主体由小规模业主群体、ESCO和政府扩展到大规模业主群体、绿色改造服务公司、政府、金融机构、第三方机构、区域自治组织、社会其他组织等多元主体[20]。不同主体合作理念、资源占有、目标选择和利益诉求各异，加之多元主体利益格局纷繁复杂、关系网络杂糅交织，不仅存在合作依靠的伙伴关系，而且具有相互影响的制约关系，使得既有建筑绿色改造市场信息交互运行过程错综复杂。此外，随着改造流程的推进，多元主体的参与程度、角色地位和主次关系会发生不断转换，造成主体间稳定的协作交流状态难以维系，进而加剧了既有建筑绿色改造市场信息运行的复杂性。

3 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究目标规划与内容设计

3.1 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究目标规划

以既有建筑绿色改造市场高效运行为目标导向，以多元主体互利共赢、共建共享为理念，基于既有建筑绿色改造市场运行信息特征及核心主体行为演变规律分析，探析既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理，解析信息共享视角下既有建筑绿色改造市场主体行为演化博弈策略，探究既有建筑绿色改造市场信息共享实施机理，构建既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价体系，构建既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台，剖析既有建筑绿色改造市场发展困境与制约因素，提出既有建筑绿色改造市场信息共享实践策略，形成市场治理视角下既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略理论体系，指导既有建筑绿色改造市场在信息共享驱动下得以实现健康高效运行。

3.2 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究内容设计

既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究，基于合作共享和价值增值原则，以实现市场运行效率提升和整体绩效最大化为主线，以信息共享为驱动，拟实施市场运行信息特征、信息共享影响机理、主体行为演化博弈策略、信息共享实施机理、信息共享效果评价、信息共享实践平台架构、信息共享实践策略等七个方面研究。

(1)既有建筑绿色改造市场运行信息特征

从既有建筑绿色改造市场运行内在特性分析入手，探求既有建筑绿色改造市场信息要素组成，探明既有建筑绿色改造市场信息内容与类型，探索市场信息形成过程与路径，基于市场运行过程信息流程探究，揭示市场运行信息特征；探求既有建筑绿色改造市场主体构成，在此基础上探析基于信息传递的核心主体行为特征与规律。

(2)既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理

在对既有建筑绿色改造市场信息共享含义界定的基础上，探析既有建筑绿色改造市场信息共享过程，阐释既有建筑绿色改造市场信息共享特点；通过文献分析法识别并选取影响既有建筑绿色改造市场信息共享的内外部因素，利用调查问卷法获取相关影响因素的原始数据，并对数据进行信度和效度分析；基于此，应用结构方程模型构造既有建筑绿色改造市场信息共享影响因素的研究模型，基于模型检验与修正，剖析各影响因素间的关联关系与互馈机理，并确定关键影响因素及其影响强度、路径和机理。

(3)信息共享视角下既有建筑绿色改造市场主体行为演化博弈策略

从既有建筑绿色改造市场主体信息共享复杂博弈关系分析着手，以“有限理性人”假设为前提，构建信息共享视角下既有建筑绿色改造市场主体行为收益函数；以实现市场资源优化配置和主体整体收益最大化为基点，运用演化博弈理论，建立业主、政府和绿色改造服务公司三方核心主体行为博弈模型，分析三方核心主体行为博弈策略，确定三方核心主体最优行为策略；在此基础上，以共享共赢为驱动，探究三方核心主体最优行为策略演化过程与机理。

(4)既有建筑绿色改造市场信息共享实施机理

以既有建筑绿色改造市场信息共享价值增值为目标导向，阐释既有建筑绿色改造市场信息共享实施的经济可行性；基于既有建筑绿色改造市场信息共享实施目标，依据信息共享实施原则，探析信息共享实施模式、实施层级结构及实施内容，形成既有建筑绿色改造市场信息共享实施架构；基于既有建筑绿色改造市场信息共享实施路径优化内涵分析，从激励机制、约束机制、契约机制、信任机制、利益分配机制和责任共担机制等角度探求既有建筑绿色改造市场信息共享实施路径优化。

(5)既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价

探求既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价内涵，结合市场信息共享效果评价内容分析，提出信息共享效果度量标准，构建既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价多层次指标体系；运用网络层次分析法构建面向既有建筑绿色改造市场信息共享全过程的效果量化评价模型，采用模糊综合评价法对市场运行过程中信息共享效果实施多阶段、多层次的动态量化评价，并结合具体算例进行实证分析。

(6)既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台架构

基于既有建筑绿色改造实践深度调研，系统分析我国目前既有建筑绿色改造实践面临的困境与瓶颈，从多角度深入剖析其致因；明晰既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台需求，分析信息共享实践平台体系架构的可行性；明确既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台实现目标，根据信息共享实践平台构建原则，构建信息共享实践平台结构体系，设计实践平台信息共享流程；在此基础上探究既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台实现方式与保障体系。

(7)既有建筑绿色改造市场信息共享实践策略

通过文献研究概观国外既有建筑绿色改造市场信息共享实践发展历程与特点，参考借鉴国际既有建筑绿色改造市场信息共享实践的丰硕经验与启示；构建我国既有建筑绿色改造市场信息共享实践的基本思路与策略框架，在此基础上，从完善市场信息体系、提高市场管理水平、创建市场信息共享标准、建立收益分配机制和采取激励约束措施等方面，提出我国既有建筑绿色改造市场信息共享的具体实施策略、制度安排和对策建议。

4 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究实施方案

4.1 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究思路

本文以既有建筑绿色改造市场为研究对象，以“促进主体信息共享→增进要素协同联动→实现市场价值增值→助推既有建筑绿色改造事业高效发展”为研究宗旨，遵循“提出问题、分析问题、理论探究、效果评价、实践策略”研究路径，体现研究内容的层层递进的内在逻辑关系。以国内外理论研究动态为研究坐标，总结目前理论研究现状与不足，形成问题导向下的既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究思路；从市场治理视角出发，以既有建筑绿色改造市场信息共享机制的特殊性诠释为切入点，以既有建筑绿色改造市场运行信息特征分析为基础，以市场信息共享机制探索为重点突破，采用问卷调查法和结构方程模型探析市场信息共享的影响机理，运用博弈理论探究市场信息共享主体行为的演化博弈策略，综合协同理论和优化理论探求市场信息共享的实施机理；以结合网络层次分析法和模糊综合评价法实施市场信息共享的效果评价；以市场实践活动高效开展为落脚点，构建市场信息共享实践平台，从宏观、中观和微观三个层面提出市场信息共享实践策略。形成市场治理视角下既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略的理论体系。理论研究内容与实践研究内容联贯互馈，实现研究的理论逻辑与实践逻辑相统一。

4.2 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究创新

本文的研究创新主要表现在以下两点，第一是研究选题的创新。目前国内外关于既有建筑节能改造市场机制的研究较多，但从信息运行视角对既有建筑节能改造市场机制研究较少，且仅有的研究成果主要集中于以下两个方面：一是委托-代理关系下市场信息不对称研究；二是市场信息主体行为研究。而针对既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究鲜有涉及。鉴于此，本研究基于市场治理视角，以既有建筑绿色改造市场为研究对象，聚焦于信息共享过程、路径、优化机理、效果评价、平台架构和实践策略，探究既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略。第二是研究思路的创新。从国内外既有建筑节能改造市场信息运行理论研究成果与实践探索现状回顾与梳理着手，考虑既有建筑节能改造与绿色改造的关联关系与各自的特殊性，说明既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究的必要性。通过既有建筑绿色改造市场运行信息的特征分析、信息共享影响机理探究、信息共享主体行为演化博弈策略推演和信息共享实施机理探析，从而诠释既有建筑绿色改造市场信息的共享机制。在此基础上，实施信息共享的效果评价、设计信息共享实践平台构建、提出信息共享实践策略，最终形成既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究体系，以期为既有建筑绿色改造市场信息共享研究提供新的思路。

4.3 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究技术路线

基于上述研究目标规划与内容设计、研究思路与创新介绍，将既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略的八个研究部分划分为五大板块。

(1)问题剖析

从国内外理论研究梳理和既有建筑绿色改造市场信息共享机制的特殊性解析论证既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究必要性与重要性。

(2)基础研究

通过分析既有建筑绿色改造市场运行的内在特性、信息要素组成、信息内容与类型、信息形成过程与路径、信息流程、信息特征、主体构成、核心主体行为特征与规律，为既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究开展奠定基础。

(3)理论探索

依次开展既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理、信息共享视角下既有建筑绿色改造市场主体行为演化博弈策略和既有建筑绿色改造市场信息共享实施机理研究，形成既有建筑绿色改造市场信息共享理论体系。首先，从信息共享影响因素确定、信息共享影响模型构造、关键影响因素及其作用强度与传导路径剖析三个过程探析既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理；其次，从市场主体信息共享博弈关系分析、信息共享三方核心主体行为博弈模型构建、行为博弈策略演化均衡分析三个阶段探究信息共享视角下既有建筑绿色改造市场主体行为演化博弈策略；最后，基于信息共享实施目标与原则阐释、实施模式、层级结构和内容探析、实施路径优化分析，探求既有建筑绿色改造市场信息共享实施机理。

(4)效果评价

基于既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价内涵、内容和度量标准分析，构建信息共享效果评价指标体系和量化模型，实施多阶段、多层次的既有建筑绿色改造市场信息共享效果动态综合评价。

(5)实践研究

首先，通过既有建筑绿色改造实践调研分析，剖析我国既有建筑绿色改造市场信息共享实践困境致因，明晰既有建筑绿色改造市场信息共享实践平台构建需求、可行性和原则，设计实践平台功能结构体系、信息共享流程、实现方式及保障体系。其次，借鉴国外既有建筑绿色改造市场信息共享实践成功经验，构建我国既有建筑绿色改造市场信息共享实践基本思路框架，提出我国既有建筑绿色改造市场信息共享具体实践策略、实施对策和措施建议。既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究技术路线图如图1所示。

图1 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究技术路线

4.4 既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究方法的适用性分析

本文以演化博弈理论、协同理论、优化理论和信息运行理论等诸多理论为指导，以既有建筑绿色改造市场为服务对象，综合运用文献分析法、问卷调查法、结构方程模型、网络层次分析法和模糊综合评价法等多种方法对既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略进行研究。本文采用的相关研究方法具有科学性和适用性。

(1)结构方程模型

既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理研究是一个牵扯多个自变量、多个因变量以及一些不可直接测量变量的复杂性问题，传统的统计方法在处理这种具有多元化、多关系性问题时受到一定局限。结构方程模型作为一种多元统计分析方法，能够将多变量、复杂关系问题抽象为一个简明的实证模型，进而将影响因素之间的复杂关系问题转换为路径关系问题，使得研究问题更加清晰，研究结果更加具有客观性。因此，结构方程模型完全适用于既有建筑绿色改造市场信息共享影响机理研究。

(2)网络层次分析法

既有建筑绿色改造市场信息共享效果评价指标体系不仅涉及到技术因素，还涉及组织管理、自然环境和社会环境等多方面的因素，而这些因素往往是相互关联、相互影响的，网络层次分析法能够更加客观全面地反映评价指标体系各层次因素间的本质联系和相互影响特性。

(3)模糊综合评价法

应用模糊综合评价法对既有建筑绿色改造市场信息共享效果进行模糊综合计算，能够有效处理评价主体自身所带的主观性及客观模糊现象对评价过程的影响，提高了评价的有效性和科学性，使得评价结果更可靠、可信。

5 结 语

既有建筑绿色改造能够充分挖掘既有建筑使用潜力、有效缓解城市发展与资源供给矛盾，是建设生态宜居城市与“两型社会”的重要抓手。我国当前既有建筑量大、面广，而绿色建筑所占比例极小，实施既有建筑绿色改造前景可观，发展空间广阔[21]。以市场机制推动既有建筑绿色改造市场有序运行离不开充分有效的信息公开共享，综合考虑市场信息内容复杂特殊性和信息运行复杂特殊性的既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略值得探究。既有建筑绿色改造市场信息共享机制与实践策略研究从市场治理视角出发，以资源共享、合作共赢为理念，以市场高效运行为导向，通过开展市场运行信息特征、市场信息共享影响机理、市场主体行为演化博弈策略、市场信息共享实施机理、市场信息共享效果评价、市场信息共享实践平台架构和市场信息共享实践策略等研究，完善并丰富既有建筑绿色改造市场治理理论，指导我国既有建筑绿色改造实践活动有序开展，推动既有建筑绿色改造市场持续高效发展。