全球创新指数对构建广东科技创新监测指标的启示＊

文/刘建明 幸雯 黄志宇

0 引言

科技进步和知识创新已经成为经济发展的第一动力。习近平总书记指出，“当今世界，科技创新已经成为提高综合国力的关键支撑，成为社会生产方式和生活方式变革进步的强大引领，谁牵住了科技创新这个牛鼻子，谁走好了科技创新这步先手棋，谁就能占领先机、赢得优势”。由世界知识产权组织、美国康奈尔大学和欧洲工商学院联合发布的年度报告《全球创新指数》，对全球100多个经济体的创新能力进行评价，是全球创新监测和评价的知名报告之一。广东作为改革开放的排头兵，坚持创新在现代化建设全局中的核心地位，建设具有全球影响力的科技和产业创新高地，正朝着建设更高水平科技创新强省的目标迈进。2019年，广东研发经费支出超过3000亿元，研发经费投入强度达到2.88%，已经达到发达国家的水平。本文基于《全球创新指数》报告的监测和评价框架，结合广东实际情况，构建具有广东特色的创新监测指标体系。

1 全球创新指数介绍及启示

1.1 全球创新指数评价框架特点

全球创新指数报告是一个动态评估体系，经历了13年的演化，指标体系日趋稳定，基于创新投入-创新产出理论，属于典型的投入产出评价指标体系。从2010年开始，全球创新指数评价体系中，创新投入和产出两大模块对应的一级指标基本不再变动，投入模块包含制度与政策、人力资本和研究、基础设施、市场成熟度和商业成熟度5个指标，产出模块包含知识和技术产出、创意产出2个指标。2020年，全球创新指数划分为2个一级指数（投入和产出）、7个二级指标、21个三级指标、80个四级指标，四级指标中有57个硬指标（定量指标）、18个综合指标（相对指标）、5个软指标（定性指标）。其中，硬指标数据大都通过公开的渠道，包括世界银行、OECD、世界经济论坛等权威机构或组织获取；综合指标的数据一般来源于国际组织和知名大学；软指标的数据则是通过调查得来，调查是为了获取对于某些问题的主观判断。全球创新指数报告对100多个经济体的情况按照创新产出和创新投入两类指标进行评估，最终计算得出全球创新指数排名，指数框架如图1所示。

图1 2020年全球创新指数评价体系框架

1.2 报告特点及2020年的研究结论

《全球创新指数》报告创新性地将不同国家或地区按照收入组别进行分类评价，划分为高收入经济体、中等偏上收入经济体、中等偏下收入经济体和低收入经济体，以测度不同收入水平的创新表现；同时，该报告重点关注对创新集群及创新领域的评价，对全球经济体中的热点创新集群进行排名，并持续发布世界科技集群百强榜单，突出以微观数据来反映不同集群的创新特征。结合年度全球发展态势，每年确定一个主题作为研究背景，在此框架下提出一系列关于创新总体发展的主要结论。

《2020年全球创新指数》报告结合了2019年新冠肺炎疫情的背景，聚焦“谁为创新出资”主题，提出了6项主要研究结论，其中多次提及中国。报告认为，全球创新格局呈现东移趋势，发展中经济体在创新领域表现不凡，创新活动集中在一些高收入经济体和主要为中国的科学技术集群层面。近年来，中国创新表现持续处于上升期，成为全球创新指数排名跃升显著的经济体。在《2020年全球创新指数》报告特定的创新领域（如风险投资、研发、创业或高科技生产），中国香港领先全球；中国与以色列、卢森堡并列第三。在排名前100位的集群中，中国的集群数量仅次于美国。

1.3 对构建广东科技创新监测指标的若干启示

一是拓宽创新监测与评价思路，为研究创新提供独特视角。在评价经济体综合创新能力过程中，全球创新指数不仅运用总指数得分排名来衡量各经济体的综合创新实力，还采用产出类指标与投入类指标的比值来反映创新效率，将创新投入指数和创新产出指数的比值定义为创新效率指数，并以该比值来测度哪些国家最擅于将创新投入转化为创新产出。借鉴该指数，根据投入与产出两者增长的同步性，结合创新能力指标监测情况用于评价广东创新发展取得的成绩，是研究创新治理的一个新视角。二是报告覆盖范围广，包括发达国家、发展中国家和不发达国家，不同国家之间差异较大，对于各地发展差异较大的广东科技创新监测具有借鉴意义。该报告的评价对象覆盖全球100多个经济体，涉及可用于国际间创新能力评价指标多达80余个，指标体系框架及分收入组别评价等研究思路已成为国内开展区域创新能力评价的重要参考，特别是在研究不同发展阶段的创新型城市，为同时评价涵盖发达地区和欠发达地区的创新状况提供了新的研究思路。三是全球创新指数报告中的部分评价指标有失偏颇。全球创新指数中的“维基百科每月编辑次数”就不太符合中国国情，我国民众主要使用百度百科。因此，在构建广东科技创新监测评价指标体系时，选择的评价指标必须要符合省情。

2 构建广东科技创新监测指标体系

2.1 指标选择

参考《全球创新指数》的投入-产出模型，结合广东创新驱动发展的要求以及经济社会发展的实际情况，以及科技对于经济促进作用的原则，构建广东科技创新监测指标体系。该指标体系遵循科学性、连续性和可获取性的原则，结合广东创新驱动发展考核的要求，形成了由创新环境、创新投入、创新产出、企业创新和创新绩效5个一级指标和规上工业企业设立研发机构比例等40个二级指标构成的监测指标体系。具体指标如表1所示。

表1 广东科技创新监测指标体系

2.2 计算方法

由于各指标采用了不同的量纲，不能直接对各指标进行复合计算形成综合评价的结果。本文以2016年作为基期，采用指数分析法，各级指标经过标准化后均能得到一个无量纲的数值。具体计算方法如下：

第一步，将所有的二级指标按照式（1）去除指标量纲，得到二级指标无量纲后的数值。

第二步，采用线性加权综合法对二级指标效用值复合得到一级指标指数。公式如下：

3 广东科技创新监测指数分析

“十三五”期间，广东科技创新能力进步明显，科技创新监测指数从2016年的100.00快速进步到2019年的170.03，年均增量达到17.51。分年度来看，2017年综合总指数增量只有15.21，后面两年的指数增量均超过20.00（见图2），这主要得益于广东大力实施创新驱动发展战略，出台了系列促进科技创新的政策文件，包括《广东省创新驱动发展工作考核实施办法》《关于强化实施创新驱动发展战略进一步推进大众创业万众创新深入发展的实施意见》《关于进一步促进科技创新的若干政策措施》等，通过这些政策文件持续优化广东创新环境，增强企业创新动力，提升企业创新能力，深化科技体制改革，促进科技成果转移转化。

图2 广东科技创新监测指数变化趋势

3.1 创新环境监测指数

创新环境监测指数显示广东创新环境不断优化，指数增长势头较好，从2016年的100.00快速攀升至2019年的195.16（见图3），尤其在2018年，该指数增量达到58.21。这主要得益于近年来广东省委省政府高度重视科技创新工作，自2017年年底启动省实验室建设，对标国内外最好最高最优打造战略科技力量，为广东营造浓厚的科研氛围提供了大平台。此外，广东加大研发费用加计扣除政策宣传力度，持续推动企业研发费用税前加计扣除政策落实，激励和引导企业加大研发投入，增强企业创新能力。

图3 广东科技创新监测指数一级指标变化情况

3.2 创新投入监测指数

广东创新投入监测指数前三年保持平稳增长，在2019年达到206.61，是唯一一个指数超过200的一级指标，年均增量达到26.65。这说明广东省研发经费和研发人力资源投入均呈现稳步增长趋势。广东为了甩掉“卡脖子”的手，突破制约产业发展的关键技术，近年来组织实施多批次省重点领域研发计划，实施揭榜挂帅制度，鼓励有实力的企业、高校和科研院所开展关键核心技术攻关。此外，广东加大了基础研究经费的投入力度和强度，聚焦国家战略和广东优势产业，布局10家省实验室，推进国家重大科技基础设施落户广东，在前沿科学技术上加大投入力度。

3.3 创新产出监测指数

广东创新产出监测指数从2016年的100.00增长至2019年的165.21，排在五个一级指数的第三位。这表明“十三五”期间，广东科技创新成果丰硕，主要表现在高等学校和科研院所的原始创新能力不断提升，科技论文数量稳步提升；企业创新活跃度高，全省专利授权量快速增长，2019年的专利授权量是2016年的两倍多，发明专利授权量的表现也很优秀，三年时间增长了50%；科技成果转移转化活跃，技术合同成交额逐年递增，年均增量达到62.60。

3.4 企业创新监测指数

“十三五”期间，广东企业创新监测指数也是稳步提升，从2016年的100.00增长到2019年的163.97，年均增长量达到21.32。由此可见，广东企业坚持把创新作为发展的第一动力，研发经费投入和研发人员均实现两位数的快速增长。随着国内科技成果不断涌现，国内技术市场不断完善，企业购买境内技术经费也是不断攀升，2019年企业购买境内技术经费支出是2016年的四倍多。

3.5 创新绩效监测指数

广东创新绩效监测指数是5个一级指数中增长最慢的指数，近三年的年均增长率只有6.39，远低于全省平均水平。这说明，广东在创新绩效方面的表现不算优秀，主要体现在广东高技术制造业增加值近年来的增长较为缓慢，占规上工业企业增加值的比重徘徊在30%左右，说明科技创新在促进产业高端化的成效不太显著；此外，科技创新在节能减排、高效率地利用资源方面的作用还未发挥出来，万元地区生产总值能耗下降幅度不大。

4 结论与展望

本文通过借鉴《全球创新指数》报告的指标体系，从创新环境、创新投入、创新产出、企业创新和创新绩效五个方面对广东科技创新的情况进行全方位的监测。通过对监测指数的测算研究发现，“十三五”期间广东科技创新监测指数实现了快速增长，取得了较为显著的成绩，这与广东近年来深入实施创新驱动发展战略，加强基础研究能力建设，积极布局省实验室和大科学装置，出台一系列促进科技创新的政策分不开。从一级指数来看，广东创新环境自《关于进一步促进科技创新的若干政策措施》出台后得到进一步优化，实现了创新资源的高效配置和创新要素的自由流动;创新投入、创新产出指数也处于先进水平，“十三五”期间，广东研发经费投入全面超过江苏，领先优势越来越明显；专利申请和授权量位居全国前列；企业研发资本投入和人员投入均实现快速增长，企业创新主体不断壮大；但创新绩效仍需进一步加强，尤其是利用科技创新改造传统产业升级，提升产业整体效能，促进绿色发展等方面任重道远。