国内外自主创新研究热点分析

谢文杰 刘忠敏 李欣霖

摘 要：创新是引领发展的第一动力，一个国家、一个民族要想稳定发展，必须注重自主创新。从中国知网 CSSCI 数据库、WOS核心数据库中提取出2010—2019年期间关于自主创新的学术文献，通过学者陈超美所研发的Citespace软件，对所提取的相关文献进行可视化知识图谱分析，总结文献基本特征、研究热点。研究结果表明：较外文文献而言，中文文献核心作者之间的合作较少;中文文献研究热点更集中于理论研究层次，而外文文献则更倾向于理论与实践的结合，且研究视角比较前沿。

关键词：自主创新;Citespace;研究热点

中图分类号：F204       文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2021）27-0147-03

引言

1995年，江泽民同志在全国科学技术大会上提出“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”，通过创新，人类不断地取得进步和发展。对于我国而言，自改革开放以来，在中国共产党的领导下，我国的科技发展水平不断提高，产业结构也发生了显著变化，但在以自主创新和产业升级为主要特征的世界格局下，我國自主创新能力薄弱的问题凸显出来，这始终制约着我国的发展。因此，我国迫切地需要实现从中国制造向中国创造的转变。

自主创新一直以来都是比较受关注的研究领域，并且研究视角比较多样化。但正是由于研究视角多样化及研究阶段变迁，使得关于自主创新的研究又呈现分散化趋势，不便于整体把握与理解，缺乏主导的概念组织框架[1]。基于此，本文旨在通过可视化软件Citespace5.6.R1，绘制科学知识图谱，对相关文献的核心作者、关键词进行定量分析，梳理了自主创新的研究热点，为后续学者的相关研究奠定理论基础，对企业和国家的发展具有一定的借鉴作用。

一、数据来源与研究方法

（一）数据来源

本文中文文献来源于中国知网（CNKI）CSSCI数据库，外文文献来源于WOS核心数据库，检索年限设定为2010—2019年，检索时间为2020年4月20号，检索策略分别为“关键词=自主创新、主题=independent innovation”，最终筛选出中文文献1 560篇，英文文献2 120篇。

（二）研究方法

本文采用美国华人学者陈超美基于Java语言研发的文献可视化软件 Citespace 5.6.R1[2]。该软件是一款科学文献数据挖掘和可视化分析工具，提供对文献的共引分析、挖掘引文空间的知识聚类和分布以及作者、机构、国家/地区的合作共现分析等[3]，还能在分析关键词的基础上，探索某研究领域的研究热点及变化趋势。本文分别将“作者”“机构”“地区”“关键词”作为网络节点，依次形成共现图谱进行分析。

二、研究的基本特征分析

（一）文献数量分析

通过Citespace分析文献年份分布的功能，我们可以分析2010—2019年各年度中外文文献发布情况及其发展趋势。分析得出，2010年之后，中文文献呈逐年下降的趋势，而英文文献则呈逐年上升的趋势。2013年以前，中文文献明显多于外文文献，随着时间的推进，国内学者对于自主创新的理论研究趋于饱和，将更多的视角投入到实践中去，因此国内文献逐年递减，直至2013年国外文献赶超国内文献，并且领先数量逐年增多。

（二）核心作者分析

对中文文献进行分析，研究发现，中文文献研究以独立为主，核心作者之间的关联较为分散，合作较少。其中发文量最多的作者是汪旭晖，共发表9篇，影响力最大的文章是《中国本土物流企业自主创新能力的影响因素：一个实证研究》[4]。排名第二的是危怀安，共发表7篇，被引频次最高的是《自主创新能力演化中的科研团队作用机理——基于SKL科研团队生命周期的视角》[5]。由此可以看出，我国学者对自主创新的研究，更多的将视角放在自主创新能力的前因变量上。

对外文文献进行分析，发文量最多的是RHODES，共发表6篇，位居第二的是MARCINIAK，共发表5篇，并且俩人联系较为密切，研究方向则更多的是从医学角度研究自主创新。通过对中外文献的分析，可以直观地看出，我国核心作者的合作关系大多以独立研究为主，相比较而言，外文文献的核心作者之间的关联更为紧密，合作更为密切。

（三）核心机构分析

对中文文献进行共线图谱分析发现，核心机构大部分以点状分布，相比于核心作者之间的合作关系，机构合作更不乐观。具体在发文数量方面，排在首位的是哈尔滨工程大学经济管理学院，共发表24篇，其次是武汉大学经济与管理学院，共发表23篇，表明以上两个机构在自主创新领域的研究更加深入，更加具有说服力。我们还可以发现，研究机构基本都集中在高校，几乎没有企业及研究所进行相关研究，企业与高校之间的合作更是少之又少。对于自主创新领域的研究，高校更多的是停留在理论研究上，缺少实践的经验，因而对问题的认识不够全面，而企业作为实践的一方，更容易发现问题的根源所在，因此企业应该加强自己的理论研究，一方面可以自己进行相应的学术研究，另外也可以采取与高校合作的方式进行研究，只有这样的学术研究成果才对企业和国家具有实际意义。

对外文文献进行共线图谱分析发现，各机构之间的连线比较复杂，相较于中文文献研究机构的合作关系，外文文献研究机构之间的合作更加密切。在具体发文数量方面，哈佛大学以31篇的发文量高居榜首，其次是华盛顿大学等各大高校，其中美国高校6个，英国高校3个，澳大利亚高校1个。通过进一步分析，我们还可以发现，外文文献研究机构形成了三大主要网络合作关系，其中包括美国以哈佛大学为核心，包含华盛顿大学以及密歇根大学等科研机构的合作网络关系;英国以伦敦大学学院为核心，包含牛津大学以及剑桥大学等科研机构的合作网络关系以及澳大利亚以悉尼大学为核心的合作网络关系。并且三大核心机构之间也互有合作，在全球范围内形成了一个庞大的合作网络，使各国学者的学术交流更加密切。