硕士研究生招生考试自命题管理工作风险及防范

曲艺 孙雨

摘要：研究生招生考试自命题工作具有工作量大、涉考环节多、涉及人员广、安全保密强、流程衔接紧等特点。自命题试题是国家机密级材料，但试题命制、试卷印制、试卷评阅等相关环节由招生单位自行管理，因此在制度环节上就存在漏洞，容易造成系统性风险。在落实执行过程中，主要体现在道德风险和操作风险。加强流程化管理有利于防范风险，提高资源的合理配置程度，具体而言就是要做到：加强制度建设，全面筑牢自命题工作安全防线;加强组织管理，压实主体责任;加强培训教育，落实保障激励;科技赋能，提升工作的信度与效度，从而确保研究生招生考试公平公正和人才选拔的质量。

关键词：研究生招生;流程管理;自命题管理

中图分类号：G647文献标识码：A文章編号：2095-6916（2021）19-0104-03

在研究生教育体系中，招生是保障和提高生源质量的关键环节，也是学位与研究生教育开展的重要基础。其工作开展具有较强的政策性和严格的纪律性，承担着为国选才、为党育人的重要使命，关系到广大考生切身利益，关系国家经济社会发展。在全国硕士研究生招生考试中，自命题工作是保障招生单位招生自主权、体现办学特色、提高人才选拔质量的重要机制，是研究生教育综合改革的重要方面。自命题管理工作事关研究生招生考试安全，牵一发而动全身，涉及范围广、处置难度高、舆情影响大，必须时刻保持高度的重视和警觉，认真落实落细各项环节，严格过程管理。

近年来，教育行政部门、教育招生考试机构和研究生招生单位积极贯彻落实招生考试相关政策规定，自命题工作制度和管理体系逐步完善。但个别招生单位自命题错误等问题时有发生，尤其是2019年爆出的某些高校自命题管理过程中政策规定不落实、制度机制不健全、组织管理不到位等违规违纪事件，为自命题管理工作敲响了警钟。随着高校内外部环境的不断变化，如逐年增长的报考人数和新冠疫情等各类突发、偶发事件的发生，使其管理过程中的风险点和执行难度均有较大提升。本文基于管理学当中的流程管理视角，通过业务流程和管理流程两个角度尝试对研究生自命题管理工作进行浅析和梳理，以期对研招考试自命题管理工作有所启示。

一、研究生招生自命题工作的特点

研究生招生自命题工作具有工作量大、涉考环节多、涉及人员广、安全保密强、流程衔接紧等特点。在过程管理中涉及试卷命题、核对、制卷、封装、寄发、交接、回收、评卷等多个环节，牵涉招生领导小组、考试小组、命题小组、命题教师、保密工作员、组考人员、评卷人员等不同权力责任主体，还有统筹保障的场所、设备、经费等相关单位。因此，落实研究生招生考试自命题规范管理主体责任，不管是对决策者、管理者还是执行者都提出了更高的要求，必须从政策法规、流程规范、权力责任、角色设定、资源配置等方面系统、全面地梳理审视自命题工作中的风险点，做到未雨绸缪，方能防患于未然，确保研究生招生考试安全顺利和人才选拔公平公正。

二、研究生招生自命题管理的风险点

研究生招生自命题工作是全国研究生统一入学考试的重要组成部分，从不同的视角研究会发现不同的问题。基于研究生招生的实践，以及近年来招生单位自命题出现的事故，本文以流程管理为视角，从业务流程和管理流程的角度具体分析，将自命题管理工作概括分为两类：一类是制度设计问题，即业务流程;一类是实践执行问题，即管理流程。

（一）制度设计

研究生招考自命题试题是国家机密级材料，但试题命制、试卷印制、试卷评阅等相关环节由招生单位自行管理。各单位之间由于学科特点及办学情况，存在着命题数量、涉密人员、报考人数、考点分布等各要素不一的情况。加之相关工作涉考环节多、涉及人员广、工作叠加交叉作业等原因，不能实现严格的“入闱”管理，因此在制度环节上就存在漏洞，容易造成系统性风险。系统性风险的存在是致命的，但由于不同院校自命题科目、考试人数等存在较大差异，重视程度、投入资源及管理水平也是参差不齐，因此在具体工作落实过程中的难度也不尽相同。一般来讲自命题科目越多，报考人数越多，院校招生计划越多，存在爆发系统风险的可能也就越大。从人才选拔的角度来看，研究生招考自命题考试是符合当下研究生教育发展规律，也符合各类别招生单位实际选拔人才需求的，因此在基本国情和现行制度框架下，如何从加强自命题流程设计环节，来规避和控制系统性风险的发生就显得尤为重要。

（二）实践执行

在落实执行过程中，主要体现是道德风险和操作风险。防范操作风险应从规避道德风险着手，而防范道德风险应从基础性制度激励缺失及完善来控制和规避。在自命题管理工作中的道德风险更侧重于管理者的职业道德缺失或不稳定而造成的风险点或事件。

1.道德风险

道德风险对学校和社会造成的影响往往是一个宏观事件，其不良后果会使社会信用以及国家形象陷入危机的境地。具体在研究生招生环节中造成的影响是院校声誉、国家教育考试权威受损，因此而造成损失的弥补过程是漫长而且代价高昂。如在2019年的自命题事件当中，涉事两所高校发生的泄题和篡改分数均属于道德风险范畴，即工作相关执行人在相关利益因素下发生的失职渎职行为而造成的自命题管理风险。

2.操作风险

操作风险往往是由于内部控制缺失或缺陷而导致的意外损失的风险，相对于道德风险，操作风险在流程管理中相对可控。具体在研究生招考过程中表现为，在具体管理工作中的相关涉密人员业务流程不熟悉、工作规范不到位、保密意识薄弱以及监督保障机制不健全等，而导致在实际作业中的风险点及事故。如自命题命制人员私自保留试题副本、泄露命题教师身份、试题命制不科学等;在制卷过程中试卷错印、误装、误寄、丢失等;组织管理者在命题、组考环节中有意或过失泄露命题人员信息、试卷保管场所及试题流转环节等。如在2019年的自命题事件中，某两所高校错误命制试题或将评分参考套入试题模板制成试卷等均属于此类风险。