“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化的指标体系构建及评价

冀丙蕾 胡麦秀

摘要：“冰上絲绸之路”作为连接亚欧大陆的国际贸易通道，把北极东北航道的经济优势转化为沿线贸易便利化水平增益。基于北极事务参与度和相对于北极东北航道的位置，文章将“冰上丝绸之路”沿线国家划分为东北亚国家、北欧5国、北海周边国家和北极东北航道扩展线沿线国家4类国家主体；综合市场准入、口岸和海关管理、规制环境以及金融和电子商务4个一级指标及其下设的2 4个二级指标，采用主成分分析法，构建贸易便利化评价模型，并测度和分析2 0 1 4—2 0 1 8年各国贸易便利化指数。研究结果表明：“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化水平在国家主体和一级指标的维度上都存在显著差异，北欧5国和北海周边国家具有稳定且较高水平的贸易便利性，而东北亚国家和其他欧洲国家处于不便利的临界状态；市场准入是“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化的薄弱环节，不同类型国家主体的贸易便利化水平主要由规制环境体现。

关键词：冰上丝绸之路；北极航道；贸易便利化；主成分分析；国际贸易

中图分类号： F 7 4； U 6 9 9 文献标志码： A 文章编号： 1 0 0 5-9 8 5 7（ 2 0 2 1） 0 2-0 0 1 2-0 5

基金项目：国家社会科学基金项目“北极航道开通与世界贸易格局和地缘政治格局的演变研究”（ 1 7 B G J 0 5 9）、上海市浦江人才计划项目“‘北极航道’开通与中国的潜在战略利益研究”（ 1 4 P J C 0 6 1）.

C o n s t r u c t i o na n dE v a l u a t i o no fT r a d eF a c i l i t a t i o n I n d e xS y s t e ma l o n gt h e‘I c eS i l kR o a d’

J IB i n g l e i， HU M a i x i u

（ S h a n g h a iO c e a nU n i v e r s i t y， S h a n g h a i 2 0 1 3 0 6， C h i n a）

A b s t r a c t：T h e“I c eS i l kR o a d”， a sa ni n t e r n a t i o n a lt r a d ec h a n n e lc o n n e c t i n gA s i aa n dE u r o p e， t r a n s f o r m s t h ee c o n o m i c a d v a n t a g e so f t h eN o r t h e a s tP a s s a g eo f t h eA r c t i c i n t oag a i n i n t h e l e v e l o f t r a d e f a c i l i t a t i o no f c o u n t r i e s a l o n g t h e r o u t e . B a s e do n t h ep a r t i c i p a t i o n i nA r c t i c a f f a i r s a n d t h e p o s i t i o nr e l a t i v e t o t h en o r t h e a s t r o u t eo f t h eA r c t i c， t h ep a p e r d i v i d e d t h e c o u n t r i e s a l o n g t h e“I c e S i l kR o a d”i n t o4c a t e g o r i e s：N o r t h e a s tA s i a nc o u n t r i e s， 5N o r d i cc o u n t r i e s， c o u n t r i e sa r o u n dt h e N o r t hS e a， a n dc o u n t r i e s a l o n g t h eN o r t h e a s tP a s s a g e . B a s e do n4p r i m a r y i n d i c a t o r so fm a r k e t a c -c e s s， p o r t&c u s t o m sm a n a g e m e n t， r e g u l a t o r ye n v i r o n m e n t， f i n a n c e&e - c o mm e r c e a n d2 4s e c o n d -a r y i n d i c a t o r su n d e r t h e m， t h ep a p e ru s e dp r i n c i p a l c o m p o n e n t a n a l y s i s t oc o n s t r u c t a t r a d e f a c i l i -t a t i o ne v a l u a t i o n m o d e l . B y m e a s u r i n ga n da n a l y z i n gt h et r a d ef a c i l i t a t i o ni n d e x o fv a r i o u s c o u n t r i e s f r o m2 0 1 4t o2 0 1 8， i tw a sc o n c l u d e dt h a tt h et r a d ef a c i l i t a t i o nl e v e lo ft h e“I c eS i l k R o a d”h a ds i g n i f i c a n t d i f f e r e n c e s i n t h ed i m e n s i o n s o f n a t i o n a l e n t i t i e s a n dp r i m a r y i n d i c a t o r s . T h e 5N o r d i c c o u n t r i e s a n d t h en e i g h b o r i n gc o u n t r i e so f t h eN o r t hS e ah a da s t a b l e a n dr e l a t i v e l yh i g h l e v e l o f t r a d e c o n v e n i e n c e， w h i l e t h eN o r t h e a s tA s i a nc o u n t r i e s a n do t h e rE u r o p e a nc o u n t r i e sw e r e i nac r i t i c a l s t a t eo f i n c o n v e n i e n c e . M a r k e ta c c e s sw a saw e a kl i n ki nt r a d ef a c i l i t a t i o na l o n gt h e“I c eS i l kR o a d”. T h e l e v e l o f t r a d ef a c i l i t a t i o no fd i f f e r e n tc a t e g o r i e so fc o u n t r i e sw a sm a i n l yr e -f l e c t e d i nt h er e g u l a t o r ye n v i r o n m e n t .

K e y w o r d s： I c eS i l kR o a d， T h eA r c t i cn o r t h e a s tp a s s a g e， T r a d ef a c i l i t a t i o n， P r i n c i p a l c o m p o n e n ta -n a l y s i s， I n t e r n a t i o n a l t r a d e

0 引言

在目前北极地区开发利用形势下，“冰上丝绸之路”建设主要依托东北航道规划布局，路线始于东北亚国家，通过白令海峡进入北冰洋海域，经由俄罗斯一侧通往欧洲西北部，直至地中海地区。“冰上丝绸之路”在航线距离、航运时间和运输成本等方面给亚欧大陆的联结带来显而易见的改进，其意义远超国际运输新航线的开辟，更体现在世界经济体之间的互联互通，并通过贸易环境的改善为国际贸易的发展提供更广阔的空间。当前国际形势复杂多变，研究“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化对我国与世界经济体的国际合作方向及其具体实施具有引导作用[ 1]。

“冰上丝绸之路”沿线涉及东北亚和欧洲国家，相关研究对涉及国家的选取不尽相同。其中，对东北亚国家的选取较为统一，包括俄罗斯、蒙古、中国、日本和韩国，朝鲜因缺少相关贸易数据暂时被排除在外。而由于欧洲海岸线破碎和国家数量众多，“冰上丝绸之路”研究存在多样化的对象选择。基于北极事务相关度和北极东北航线的相对位置，本研究对“冰上丝绸之路”沿线的欧洲国家进行分类选取，这也是本研究的创新点之一。

第一类为北欧5国，包括冰岛、丹麦、挪威、瑞典和芬兰，其在北极事务中占据重要地位，且凭借地理位置首先接受北极航道通行的直接影响；第二类为北海周边国家，包括英国、法国、德国、荷兰和比利时，由于北冰洋联结大西洋的首个海域即北海，其沿岸的上述5个欧洲国家纬度偏北且拥有重要的航线地位；第三类为北极东北航道扩展线的沿线国家，包括波罗的海南岸的波兰、爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛，北海西向的爱尔兰和南向的葡萄牙和西班牙，地中海北沿岸的意大利、希腊、斯洛文尼亚、马耳他、克罗地亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、黑山以及阿尔巴尼亚。此外，将北极东北航道延伸区域的3个内陆国即卢森堡、奥地利和斯洛伐克也包含进来，其与北海周边国家相比，须多延伸1个海峡或海域才可抵达北极航线。综上所述，本研究将对2 8个欧洲国家以及包括中国在内的5个东北亚国家进行“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化评价。

1 评价指标体系

1 . 1 评价意义

贸易便利化的概念早在1 9 2 3年即在国际联盟议程中被提出，但由于当时国际贸易环境的特点，关贸总协定（ GAT T）前4 0年都在谈判解决关税和非关税贸易“壁垒”的问题，以促进贸易自由化。贸易自由化是贸易便利化的基础，没有贸易自由化就不会有贸易便利化。而反过来，贸易便利化将进一步促进贸易自由化的进程[ 2]。亚太经合组织（ A P E C）的研究表明，通过实现贸易便利化，亚太地区发展中国家进口货物的价格将下降1%～2%， A P E C将获取实际G D P的0 . 2 6%的收益，几乎是关税自由化预期收益的2倍。进入“后关税时代”后，贸易便利化问题凸显并受到学界的渐多关注。

贸易便利化最初仅指改善相关港口物流以及高效实施跨境贸易的各种程序[ 3]。随着国际贸易投资规则的不断改变和信息技术的飞速发展，贸易便利化的影响因素也发生较大变化，逐渐涵盖贸易过程中的环境因素、政府管理的透明度和专业化程度、监管环境以及与国际或地区标准的统一性，电子商务也成为贸易便利化的一部分[ 4]。

1 . 2 评价指标

建立贸易便利化评价指标体系是评价贸易便利化的基本方法，相关研究主要基于便利化水平综合指数[ 5]，即采用港口效率、海关管理、电子商务和制度环境四大指标构建贸易便利化评价指标体系。后续学者基于不同的研究目的和研究对象，在贸易便利化评价指标体系的指标选择方面有所差异：刘重力等[ 6]和毛艳华等[ 7]等从基础设施、法律规制和金融信贷等领域，评价贸易便利化的合作现状、成效和障碍，为提升贸易便利化合作水平提供相应的政策选择；王微微等[ 8]采用口岸和物流效率、海关和边境管理与市场准入、政府和监管环境以及金融和电子商务4个一级指标，构建贸易便利化评价指标体系。

本研究根据《全球贸易促进报告》中的贸易促进指数所涉及的市场准入、边境管理、交通通信设施和商业环境4个方面，结合“冰上丝绸之路”沿线的航线通联特点，将市场准入、口岸和海关管理、规制环境以及金融和电子商务4个一级指标纳入评价指标体系，并将其细化为2 4个二级指标。基于“冰上丝绸之路”沿线的研究限定，特别在口岸和海关管理指标下选取与“冰上丝绸之路”建设相契合的3个二级指标，分别为港口基础设施质量、海关程序负担和海关导向程度，其中港口基础设施质量包含针对基础设施广泛性和性能的双重考量，海关程序负担主要衡量海关程序的执行效率。所有二级指标均来源于《全球竞争力报告》，根据评价标准以及与贸易便利化概念的内在关系，预判除贸易关税外，其余均为正向指标。

“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化评价指标体系如表1所示。

2 综合评价

2 . 1 指标效度检测与主成分提取

基于消除量纲影响和变量自身变异影响的考量，采用线性变换法对二级指标的原始数据进行标准化处理，使所有二级指标的规范值取值为0～1。为克服在指标权重赋值方面的主观性和随意性，本研究使用S P S S . 2 0软件对上述规范值进行主成分分析。效度检验的KMO值为不小于0 . 5的理论值， B a r t l e t t检验的S i g值为0～0 . 1的理论区间，表明以此确定的相应权重具有较强的合理性。经方差最大化旋转选取特征值大于1的4个主成分，共提取7 7 . 1 2%的信息量， C o m p 1至C o m p 4的方差贡献度分别为5 6 . 7 1 5%、8 . 2 2 4%、6 . 7 7 3%和5 . 4 0 9%，其對2 4个指标的载荷数如表1所示。

2 . 3 评价结果

根据已有研究成果[ 9-1 1]，学界在贸易便利化综合指数的分级上存在共识，即大于0 . 8为非常便利， 0 . 7～0 . 8为比较便利， 0 . 6～0 . 7为一般便利，小于0 . 6为不便利。经计算， 2 0 1 4—2 0 1 8年“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化综合指数如图1所示。

贸易便利化综合指数形成2个梯队：北欧5国和北海周边国家的T F I值均大于0 . 7 2 5，第一梯队优势凸显；其他分类国家属于第二梯隊，并在变化趋势上表现出高度相似性，其中东北亚国家略逊于北极东北航道扩展线沿线国家，但二者基本维持在接近0 . 6的水平。此外，东北亚国家的贸易便利化整体水平具有时序稳定性。

从贸易便利化综合指数的排名来看，欧洲国家体现出各自具有代表性的整体特征。北欧5国和北海周边国家普遍处于前列且年际变化不大， T F I值基本大于0 . 7，个别甚至超过0 . 8，表明其已具有比较完备的贸易便利化条件；北极东北航道扩展线沿线国家几乎全部处于后1 0位，主要因其在纬度位置和海陆条件上具有局限性，从而表现出整体劣势；国家接受北极东北航道扩展延伸的惠及程度与其贸易便利化水平高度相关。

同一分类的欧洲国家具有相似的贸易便利化水平，而东北亚国家的差异化突出，因此对于东北亚国家的个体分析显然更有意义。日本和蒙古分别作为岛国和内陆国，其贸易便利化水平在东北亚国家中的差距最为悬殊，且具有时序上的稳定性。日本的T F I平均值为0 . 7 4 8，处于比较便利的状态；而蒙古的T F I最高值仅为0 . 4 6 3，且T F I平均值居于最末位。俄罗斯的T F I值持续小幅提高但始终低于0 . 6，表明其贸易便利化水平不佳，与其北极大国的身份不相匹配，仍须加强投入建设。我国与韩国的T F I值约为0 . 6，且在数值和排名上接近； 2 0 1 8年我国T F I值突破0 . 6 2，但与日本和欧洲同纬度国家相比还有较大差距。

就贸易便利化综合评价的维度体系而言，各级指标的评价结果可高度相关地反映贸易便利化水平，如北欧5国和北海周边国家的贸易便利化水平较高，其分指标水平也普遍高于其他分类国家。同时，分指标水平可描述评价对象在贸易便利化体系中的优势和劣势，为不同分类国家提供改善贸易便利化的方向建议。例如：所有国家的市场准入指标得分相近，且均处于不便利状态；北欧5国该指标的得分明显低于其他指标，甚至低于北海周边国家，而其较高的贸易便利化综合水平主要由规制环境指标的优势来支撑。因此，并列指标间的对比更加充分说明市场准入方面的不协调因素亟待改善。

3 结语

本研究以“冰上丝绸之路”沿线3 3个国家为分析对象并将其分类，采取市场准入、口岸和海关管理、规制环境以及金融和电子商务4个一级指标，构建贸易便利化评价指标体系，进而评价2 0 1 4—2 0 1 8年“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化水平，主要得到2个结论。①“冰上丝绸之路”沿线贸易便利化水平存在区域差异，其中北欧5国和北海周边国家具有较高的便利性且具有时序稳定性，而东北亚国家和其他欧洲国家处于不便利的临界状态；②一级指标的分指标水平很不平衡，其中市场准入指标是各类国家主体普遍的薄弱环节，北欧5国和北海周边国家的贸易便利化优势主要体现在规制环境上。

目前“冰上丝绸之路”在理论意义和现实推进方面备受关注，然而其建设进程面对开放市场还存在诸多挑战。在将“冰上丝绸之路”打造为国际经贸新通道的过程中，沿线国家和国际组织有责任从贸易关税和非关税贸易“壁垒”等市场规制概念入手，消除贸易要素跨境流动的障碍和降低贸易成本，把握亚欧大陆乃至全球经济合作的新机遇。

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