浅谈执法全过程记录在公路路政许可中的应用

赵亚杰

摘 要：自国务院办公厅印发《关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》后，各地积极贯彻落实，购置相关设备，对许可事项实施全过程记录监管，本文对执法全过程记录的意义、在路政许可中的应用以及实施的关键点、后期的存档及使用，以及执法全过程记录存在的问题及建议等进行了探讨。

关键词：执法全过程记录;路政许可;监管

1 实施执法全过程记录的意义

执法全过程记录是指行政执法机关（也包括法律法规授权的组织以及依法受行政机关委托行使行政职权的组织，下同）在依法作出行政许可、行政强制、行政处罚、行政检查、行政调解、征收、依申请公开政府信息以及其他行政行为时，对行政行为从受理启动到终结归档整个过程中的各阶段、各环节、各步骤所进行的实时跟踪记录以及保存、使用记录的全部活动。

通过采取适当的方式对执法全过程进行记录，可以全面固定执法证据、全程记录执法行为、全景回溯执法环节，切实保障行政相对人以及其他利害关系人的合法权益，也有助于说服行政相对人以及其他利害关系人接受行政行为、减少行政争议[2]。

2 公路路政许可流程

公路路政许可是依申请的具体行政行为。是指公路管理机构根据公民或法人的申请，依据《公路法》及《公路安全保护条例》等法律、法规，准许相对人从事某项活动的行政行为。公路路政许可的流程主要有：申请、受理、审查、决定、事中事后监管、竣工验收、结案归档。

3 执法全过程记录在公路路政许可中的应用

3.1 执法全过程记录的实施主体

公路管理机构中持有行政执法证且具备有效行政执法资格的路政员都是执法记录的主体，执法辅助人员虽然可以参与执法记录，但是不得在记录上署名。

3.2 执法全过程记录的体现方式[2]

（1）执法全过程的文字记录。在公路路政许可中，文字记录是使用最多的记录，比如，许可项目的选址放样记录、现场踏勘平面图、现场踏勘的照片、许可决定书等都属于文字记录。

（2）执法全过程的音像记录。目前，公路管理机构主要是以执法记录仪、照相机作为工具，及时记录事前现场踏勘、事中事后监管的情况，比如，许可施工现场是否施工、安全设施是否设置到位等。

（3）執法全过程的电子数据记录。近年来，在路政许可办理的过程中，电子邮件、微信、QQ等网络聊天工具越来越成为与许可申请单位沟通、交流的一种重要方式。因此，也应将此作为执法记录的一种方式加以实施。

3.3 执法全过程记录在路政许可中的应用流程[1]

（1）执法全过程记录在许可申请和受理阶段的应用.目前，基本上各地的行政审批事项受理、办结整体入驻行政审批中心，在审批中心大厅的部门窗口办理。在办事窗口进行的材料审核、许可受理、许可文书送达都可利用审批中心大厅中视频监控设备进行执法全过程记录。

（2）执法全过程记录在路政许可审查决定阶段的应用。路政许可审查包括两个重要环节，分别是形式审查和实质审查。

公路路政许可的形式审查，主要是在办事窗口，路政人员对许可申请单位经办人提交的材料进行审查，如审查申请材料是否符合法律规范要求、材料是否齐全、内容是否正确，将审查结果以及需要补正的材料要求一次性告知申请方，并进行文字记录。

公路许可的实质审查，重点是进行现场勘查，由公路管理机构联系许可申请方、设计方一起对许可施工项目所处的位置、周边的环境、现场有无存在不符合规范要求影响许可审批的情况等进行检查，许可项目不同，许可条件也存在差异，在现场勘查的时候，采用执法记录仪或照相机进行记录。

在现场勘查结束、正式材料提交之前，路政人员通常采用微信、QQ、电子邮件等“不见面”的方式与申请方就许可申请材料中存在的其他问题进行沟通交流，这也是执法全过程记录的一种。

公路管理机构根据审查情况，对符合许可规范要求的，作出准予许可决定，向申请方发放《准予许可决定书》;对不符合规范规定的，作出不予批准的决定，发出《不予行政许可决定书》，同时通知申请人签领《不予行政许可决定书》并退回申请材料。许可文书送达也执行执法全过程记录，一般采用文字记录。

（3）执法全过程记录在路政许可事中事后监管阶段的应用。在许可决定作出后，许可项目开始实施，公路管理机构路政执法人员将对许可项目进行事中事后监管，即检查现场有无按照许可决定施工或施工不符合许可决定要求，要求申请方整改，对方是否整改，或施工项目是否已竣工等情况，现场采用执法记录仪进行音视频记录。

4 执法全过程记录在路政许可中应用的关键点

4.1 公路路政许可的执法全过程记录应完善制度建设[3]

为了执法全过程记录的更好实施，公路管理机构应完善制度建设，保障全过程记录制度执行。明确记录节点和记录工具，公路路政许可记录节点主要包括许可申请受理、审查决定、事中事后监管，明确在哪个节点必须佩戴执法记录仪、照相机、录音笔等设备;明确记录形式，包括文字记录、音视频记录、电子数据记录;明确特殊情况的处置方式，在许可事中事后监管过程中，如果遇到申请方有异议阻碍检查等其他行为，执法人员应对音视频记录进行长期保存;明确责任追究，对记录不规范、记录不全、记录不作为等行为，追究相关责任。

4.2 公路路政许可的执法全过程记录应保证设备配备到位

执法记录仪、照相机、录音笔等执法记录设备，应配备齐全、到位，这样才可大大提高执法全过程记录的质量，若实际情况困难，做不到人人持有，可结合实际情况，尽量做到一个执法小组能够配有相应的执法记录设备，同时制定设备的购买、使用和管理规则[3]。

4.3 公路路政许可的执法全过程记录应保证记录水平

路政执法人员的业务水平，对设备的操作熟练程度、是否会及时记录相关情况都会影响最终的记录水平，因此定期强化人员培训也是重中之重。提升路政执法人员对执法全过程记录制度的执行力;使路政执法人员能够进一步熟练使用记录设备，对使用过程中遇到的问题及时归纳、整理、解决，提高执法全过程记录工作水平。

5 执法记录后期的存档及使用

5.1 执法记录的保存

公路路政许可执行案卷制度，所有许可最后均会进行结案归档，所记录的音视频等电子记录应保存至专用存储器中和文字记录一并归档立卷，由公路管理机构保存，存储期限为长期[2]。

5.2 执法记录的使用

如特殊情况，许可项目涉及行政复议、行政诉讼的，公路管理机构可以将执法全过程记录和其他文书一起共同作为依法履职的证据，保护自身的合法权益[2]。

6 执法全过程记录存在问题及建议

（1）执法全过程记录无统一的评估标准。执法全过程记录是规范执法的重要举措，但是如何科学确定记录内容是否齐全、规范、有效，目前尚无明确定论，相关部门应尽快出台执法全过程记录评估规定。

（2）执法全过程记录的存档无统一要求。执法全过程记录是行政许可办理中的重要环节，后期材料归档必须重视，但是目前对不同的记录形式的归档、编号、保存期限等尚无明确要求，建议相关部门尽快出台相关文件，明确存档标准和要求。

7 结语

执法全过程记录制度，使公路路政许可整个过程都数据化、可回溯、方便管理，公路管理部门监管力度加强，虽然会出现一些问题和不足，但是这依然不会影响执法全过程记录制度的推广。

参考文献：

[1]浅论执法全过程记录在卫生行政许可的应用[DB/OL].载微信公众号“卫生涉法研究”，2018年9月14日.

[2]李卫群.关于行政执法全过程记录几个问题的思考[DB/OL].载微信公众号“南京市溧水区市场监督管理局”，2016年9月19日.

[3]王伟民.行政执法全过程记录制度的探索与实践[DB/OL].载微信公众号“食安永年在线”，2017年12月15日.