企业上市前对知识产权的保护与防御策略

王伟

中国是2020年世界经济正增长的少数国家之一，随着对新冠疫情的控制，中国企业的经济在复苏，很多科技创新领域都迎来了上市潮，有金融、医疗企业登上美股或港股的，也有许多企业准备科创板或创业板的，虽然各IPO板块不同，但上市意味着对企业迎来新的发展和机遇，同时对企业自身知识产权的保护与防御也是一大考验。

知识产权，是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利；狭义上的知识产权，包括著作权、商标权和专利权。

著作权的保护与防御策略

一方面企业需对内部员工工作中产生著作权及时登记相应的著作权，比如美术作品；摄影作品；视听作品；产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；以及计算机软件著作权等；及时有效地对企业著作权进行登记注册。且企业需对员工的职务作品权属进行知识普及，以及给予职务作品的作者相应奖励，并可与作者协议约定职务发明的著作权权属，有效保护企业著作权的同时，也避免与员工之前权属的纠纷。根据《著作权法》第十八条中记载：“ 公民为完成法人或者非法人组织工作任务所创作的作品是职务作品；著作权的其他权利由法人或者非法人组织享有，法人或者非法人组织可以给予作者奖励；主要是利用法人或者非法人组织的物质技术条件创作，并由法人或者非法人组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、示意图、计算机软件等职务作品。”

著作权的权利分为人身权和财产权，因此在员工与企业之间需注意职务作品中作者的署名权，在该职务作品发表时，作者享有署名权；且在职务作品用于商业活动时，企业在员工完成创作时，可以给予奖励金额，从而避免员工与企业之间的著作权权属和奖励纠纷。

另一方面企业在IPO上市辅导期，比如科创板或创业板，会在中国证券监督管理委员会官网上进行公告信息，在辅导期的一二年的周期内，企业会收到各个其他企业的侵权告知函，比如汉仪字体，方正字体等字体问题；office办公软件，adobe设计软件或PDF等办公软件；以及AutoCAD画图软件，LoadRunner测试，QT，C4D渲染软件；以及其他图片素材，各大活动的主办方商标等非常多的侵权律师函件，并且企业在上市阶段尤为谨慎，因此不得不花费大量精力和费用来解决该侵权隐患。

因此企业在计划上市前一年要开展内部存在非合法授权许可的风险排查：

对职能部门，设计、行政和财务等部门的软件进行风险排查，有其他免费替代软件的使用替代软件，无法替代的软件，比如office和adobe的软件等，微软和奥多比等国外软件的知识产权正版化意识更强烈，因此需盡快购买正版化；

研发部门，各类开发软件、测试软件，数据库和服务器等涉及多个领域的软件，对于实际开发中必不可少的软件需购买适量的正版软件，其余选用免费替代软件，或者共同使用同一台合法授权的电脑；

其他排查，对产品物料中字体的排查，应当使用免费字体或正版化字体；小程序、App软件、公司网页、公众号、微博等文章，内容，字体，表情包，图片和音乐等内容进行合法性排查，避免线上和线下的侵权隐患；在字体使用时，可以使用公有领域免费的宋体、黑体、仿宋等传统字体，因远超著作权保护的期限，因此传统字体的保护期限已到期；另外拥有字库的企业，在其官网有公布可以免费使用的字体，比如方正黑体、方正书宋、方正仿宋、方正楷体，均可以在各自官网进行查找对应免费字体；

员工个人电脑的排查，应当提醒企业员工在规范使用软件的同时，应当禁止携带个人电脑到办公区域使用，个人电脑上安装的个人免费版，在家中个人学习可以作为著作权法中“合理使用原则”而不侵犯著作权；但将员工个人电脑带到公司并使用公司网络时，可能会被认定为商业使用，进而给公司造成损失。

对各部门工作所必需的软件由公司统一登记后进行购买，确定在上市辅导前已完成各类著作权的正版化。

商标权的保护与防御策略

企业申请的商标的申请防御策略，从公司级的“企业名称，企业品牌”至系列产品名称，单个爆款产品的名称，从公司级到产品级均应申请商标；且根据公司已有产品、服务领域重点申请，并提前布局公司未来发展的扩展领域和市场，比如商标第25类和第28类的公仔，衣帽等活动物品，以及商标地域性和申请周期的限制，应当提前至少一年布局新的海外市场，比如东南亚商标申请，欧美日韩商标申请。企业保护意识更强烈的，可以选择将商标45类进行全类注册，这样可以避免被人抢注。

企业应周期性地对本公司领域的商品和服务与最新版的尼斯分类进行匹配，国际尼斯分类会因新产品，新服务进行更新尼斯分类表，因此可能会存在新出商标服务小类与企业适配，这样可以避免被其他企业进行抢注。并且企业在申请商标时，除了核心的主商标以外，建议同时布局一些副标进行防御。典型的例如商标“来电”，该企业同时还布局大量“来电哥，来电姐，来电侠，电来，来电小二”等等。

在商标防御方面，企业在上市前一年，需展开对核心商标还未取得商标注册，发起障碍商标的撤三、无效或者购买阻碍商标；以及通过马德里协议，或者单独申请的方式尽早布局国际市场。

专利权的保护与防御策略

从研发成果保护，专利申请，专利风险预警，专利布局等角度进行保护。专利工程师应在研发的整个开发立项流程中贯穿始末，在项目立项初期对该项目进行查新检索，在产品方案设计还是雏形时进行专利性分析，并转化为专利申请文件，并持续跟进研发在开发过程中遇到的各种问题，及时记录，并转化为解决实际问题的专利技术；确保在上市前已完成产品从“整体-组件-部件-零件”的层次进行专利申请布局；并且在产品的上游供应链和下游场景应用等方面同步进行专利申请布局，通过对产品的多维度全面布局，保护专利。

对竞争对手的专利情况制作成专利数据库，实时监控竞争对手的研发方向，及时同步给研发人员和市场人员，并且将竞争对手已申请专利进行技术分类，将技术分类制作成专利分析报告，并将分析报告以培训形式讲解给研发人员，使得提高研发人员的专利知识，进而反哺在研发中心产品的创新性。