国内外科技成果 转化研究态势对比分析（2010—2020年）

甘甜 鞠邦青 李莹

摘 要：文章对比分析了2010—2020年国内外科技成果转化领域的研究脉络，选择Web of Science核心合集和CNKI部分数据库2010—2020年科技文献为研究对象，运用定量统计、聚类分析、突发关键词探测等方法，结合可视化软件CiteSpace、VOSviewer和Excel绘图功能，实现国内外成果转化领域的知识图谱比较分析。文章研究发现，2010—2020年国外平台更集中在成果转化链条的末端研究，国内平台更偏向成果转化的顶层设计研究和经验模式的探索。研究预测，围绕高校为主体的成果转化多维度研究将是国内外研究的发展方向。

关键词：成果转化;技术转移;可视化分析;知识图谱

中图分类号：F204;G32文献标识码：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.07.07

Visualization Analysis of Sci-tech Achievements Transformation Research Situation at Home and Abroad（2010—2020）

Gan Tian1 Ju Bangqing1 Li Ying2

（1.Hunan Institute of Scientific and Technical Information，Hunan，Changsha，410001;2.Xuzhou University of Technology，Jiangsu，Xuzhou，221018）

Abstract：The research trend of sci-tech achievements transformation in China and abroad is analyzed，based on the literatures from 2010 to 2020 in Web of Science and CNKI database，this paper makes visualization analysis with the help of several visualization softwares. The research finds that international platform has focused on the end of the achievement transformation chain，and domestic platform has been more inclined to research on the top-level design and the exploration of empirical models in the past decade. The research predicts that multi-dimensional research on universities will be the direction at home and abroad.

Key words：Achievements transfer;Technology transfer;Visualization analysis;Knowledge map

科技成果的创造和转化是科技管理工作的核心问题[1]，是创新能力提高的关键环节。习近平总书记在2016年二十国集团工商峰会开幕式上明确表示，要推动科技成果转移转化，推动产业和产品向价值链中高端跃升。[2]党的十八大以来，我国科技成果转化生态日益成熟，逐步完善的政策法规催生了更加活跃的成果转化活动，参与科技成果转化的单位和成交的成果转化合同金额屡攀新高。[3]目前，我国科技成果转化仍存在比较明显的问题，如核心科技成果转化率与发达国家还有不小差距、科技成果“三权”改革还处于深水区、科技成果转化金融支持力度不足等。

从科技成果转化工作上升到国家科技战略高度以来，我国学界针对该领域的研究也取得了一定的理论成果。蔡跃洲[4]辨析了科技成果转化的内涵边界，全面探讨了科技成果转化的诸多環节;储蓉月[5]剖析了高校科技创新成果转化的影响因素，并对转化路径提出了优化策略;刘宇等人[6]以SWOT-QSPM模型制定了重庆科技成果转化发展竞争战略及实施方案。为借鉴吸收国际科技成果转化经验，不少学者对国外科技成果转化的模式进行了分析。陈俐等人[7]总结了英国促进科技成果转移转化的主要路径及重大举措;李玲娟等人[8]梳理了美国技术转移政策的发展历程、构成体系和典型制度;董洁等人[9]介绍了以色列科技创新体系中成熟的科技成果转化模式。近年来，针对我国科技成果转化文本的挖掘分析逐渐增多，杜宝贵等人[10]对我国各地区、各部门1978—2018年颁布的311部科技成果转化相关政策，进行了内容分析与定量统计;赵睿等人[11]采用政策文本量化分析的方法，对全国31个省份（港澳台除外）2007—2019年颁布的金融支持科技成果转化政策展开研究;司晓悦等人[12]绘制了2000—2018年间CSSCI成果转化中文文献的知识图谱;许琦[13]对2015—2019年中国高校科技成果产业化研究的中文核心期刊文献进行了文献计量分析。从国内平台看，我国科技成果转化的文本挖掘多以政策文本为研究对象，对该领域整体研究态势的可视化分析较少，尚没有涉及对国内外研究态势的对比分析。笔者强调基于国内外知识平台的文献信息，运用定量统计、聚类分析、突发关键词探测等方法，结合多种信息可视化软件以知识图谱的形式呈现近10年国内外科技成果转化的研究脉络，找准差距、判别热点、辨析前沿，希望为我国深化科技成果转化工作提供一定的参考。

一、数据来源与研究方法

（一）数据来源

自党的十八大提出创新驱动发展战略以来，我国对科技成果转化领域的重视程度及科技领域成果转化的发展水平都有了明显突破，结合国内外科技创新竞争形势，笔者选择检索年限为2010—2020年。国际文献选择Web of Science核心合集数据库，以“achievements transfer”“technology transfer”“technology transaction”为主题进行检索，得到5053篇外文文献;国内文献选择CNKI的EI、北大核心、CSSCI、CSCD数据库，以“成果转移”“成果转化”“技术转移”为主题进行检索，得到1560篇中文文献。

（二）研究方法

笔者首先借助Python命令进行数据清洗，包括过滤筛选重复记录、空记录等无效数据，拆分预处理部分字段。基于数据统计分析概念（TOP N统计、数量分布统计、关联统计等），使用可视化软件CiteSpace[14]、VOSviewer和Excel进行文献计量分析，形成可视化知识图谱用于国内外对比分析，展现国内外科技成果转化研究进程中较为重要、关键的有效信息，以识别研究趋势。

二、科技成果转化国内外研究现状

（一）年度发文量对比分析

2010—2020年，国内外平台科技成果转化年度发文量趋势如图1所示。国际平台发文量总体呈上升趋势，国内平台发文量波动较小，与国际平台的研究差距逐渐拉大。中文、外文文献差距的不断拉大，并不代表国内科技成果转化研究发展缓慢，笔者通过进一步对国际平台文献的国别分析发现是部分国内学者倾向于使用外文在国际平台发声。

表1所示为2010—2020年国际平台科技成果转化发文量排名前十的国家（地区）。从数量上看，中国发文量约占全球发文量的10%，仅次于美国，与英国相当，发文量排名前十的国家大都是全球名列前茅的创新型国家。但从合作交流的角度来看，中国的中介中心性仅为0.03。中介中心性是测度节点在合作网络中重要性的一个指标，由此可见，虽然我国发文量较大，但在科技成果转化领域的国际影响力和合作度不高，英国和美国的中介中心性均超过0.1，体现出两国促进科技成果转移转化的做法处于先进水平，并受到全球的认可。俄罗斯虽然发文量仅91篇，数量上不属于前列，但其2017—2020年间突变权重最高（8.87），可能与俄罗斯政府在《2020前俄罗斯联邦创新发展战略》中列出的鼓励措施有关。[15]

（二）期刊分布统计

国内外平台发表科技成果转化文章排名前十的期刊科技成果转化相关文章的发文量如图2所示。这排名前十的期刊科技成果转化相关文章的载文量占所有外文期刊的15%左右，排名前三的分别是《JOURNAL OF TECHNOLOGY TRANSFER》《RESEARCH POLICY》《TECHNOLOGICAL FORECASTING AND SOCIAL CHANGE》。中文排名前十的科技成果转化相关文章的期刊载文量占所有中文期刊的科技成果转化相关文章的48%左右，排名前三的分别是《科技管理研究》《中国高校科技》《科技进步与对策》。国内外科技成果转化相关文章的投稿刊物均以科技服务管理、创新发展及公共政策研究等管理类学术刊物为主。

（三）科学合作现状对比分析

利用CiteSpace作者合作网络分析有助于了解科技成果转化研究领域研究人员的合作关系，结果如图3和图4所示。可以明显看出，国际平台作者合作网络的核心人物有：Mike Wright（英国，帝国理工学院）、James A. Cunningham（愛尔兰，爱尔兰国立大学）、Mirjam Knockaert（比利时，根特大学）、David B. Audretsch（美国，印第安纳大学）、Maribel Guerrero（西班牙，巴塞罗那自治大学）等。国际研究以欧美研究学者为核心，已形成了较广泛的合作网络，不同国家的学者之间的合作关系也十分紧密，国内学者尚未在国际合作研究中进入核心圈。国内平台作者合作交流程度明显较弱，仅可判断出两个早期的合作子网络，即以南昌大学喻登科为核心的研究团队，与意大利圣安娜大学Andrea Piccaluga有合作的国内高校研究团队（包括清华大学、中山大学等）。

（四）研究机构现状对比分析

笔者通过对国内外平台科技成果转化研究领域的研究机构发文量进行统计，得出表2。结合内容分析，以国内外机构综合对比来看，欧美高校对科技成果的应用与转化关注度普遍较高，权威交流研究广泛且有一定深度。我国清华大学和中国科学院（简称“中科院”）在国际平台发文较多，二者在《中国科技成果转化年度报告2018》统计的科技成果合同金额居前三位，均设有独立机构从事科技成果与技术转移工作，开展了大量探索性研究与实践。清华大学积极构建“四类专员”技术转移队伍，倡导开展科技成果处置尽职调查，并规范兼职兼薪与离岗创业等要求。中科院注重以市场为导向的创新源头设计，其加大对科研人员的奖励力度、健全考核评价体系等一系列举措大幅提升了研究人员的成果转化动力。

从国内平台主要发文研究机构可以看出，除中国科学技术信息研究所和中国科学技术战略发展研究院两所国家权威智库机构外，我国科技成果转化的研究工作多集中在高校。高校是创新主力军，也是科技成果产生的聚集地。2020年，教育部科学技术司通报了11所高校科技成果转化和技术转移基地典型经验，而这11所高校中仅有2所进入国内平台发文量前十。该结果表明，我国要进一步鼓励有关机构对科技成果转化的进展和成效进行总结凝练后的开放性研究。我国科技成果转化领域的研究充满热情和活力，多所院校、科研机构都在对科技成果转化中存在的问题和障碍进行深刻探讨并提出不少宝贵建议。

（五）基于内容关键词的研究热点对比分析

比较研究热点有利于发现国内外研究的重点和关键问题，而对文献的关键词进行聚类分析可以在一定程度上反映该领域的研究热点。笔者利用VOSViewer 工具实现对国内外平台文献的关键词共现网络分析，得到图5和图6所示的研究热点图谱。由图5可知，国际平台研究热点有：1.基于高校、企业层面技术创新后延伸的技术转移、产业化或商业化的模式与影响研究;2.探讨外商直接投资对技术转移效应的影响等;3.针对技术转移的政策研讨与技术转移生态体系的建设研究等。从国内平台科技成果转化研究热点图谱（图6）可知，我国在该领域的研究关注面较广、思维较开放。研究热点有：1.针对特殊领域的科技成果转化政策与机制研究，如产业角度、创新主体角度和创新产出成果角度等;2.探讨知识产权与科技成果转化的关系;3.围绕技术转移的创新中心建设与评价指标体系构建的研究;4.科技成果转化对我国军民融合发展及自主创新能力提升的影响分析等。

对关键词出现频次和中介中心性进行统计，国内外平台科技成果转化研究领域排名前十五的关键词如表3所示。总体上看国内外研究方向大体一致，都围绕成果转化或技术转移的相关政策、影响因素、绩效表现等方向及其辐射角度如自主创新、知识产权、高校转化模式等进行研究。当然，由于国内外创新基础条件、研发实力差距和开展技术转移的时差等因素，在该领域的研究热点差异也十分明显。国外较早就开始重视科技产业化体系的建设，多举措构建高校产学研创新体系，科技产业园区生态完善、发展态势良好。因此，国际平台与产业化相关的关键词出现较多，如industry（产业）、firm（企业）、commercialization（商业化）、foreign direct investment（外商直接投资）和entrepreneurship（创业精神）等，已经跨越到科技成果转化链条的末端研究范围。我国更偏向于对科技成果转化的顶层设计研究和经验模式的探索，表3中国内平台关键词的中介中心性也体现出，当前我国研究热点仍然是围绕科技成果转化本身展开的。反观国际平台，technology transfer（技术转移）虽然出现频次最多，但其中介中心性比关键词innovation（创新）低0.02，此外中介中心性超过0.1的关键词还有research and development（研发）。可以看出，科技成果转化领域的研究最终还是要支撑和促进技术创新和研发能力的提升，从源头提升国家的创新能力。

三、基于突现关键词的研究前沿对比分析

突现关键词是指一段时间内增速突然加快或频次突然增多的关键词。利用CiteSpace可以将突现词从海量关键词中探测出来，利用突现词的动态变化来展现该领域的研究发展脉络和前沿方向。[16]

国内外平台科技成果转化领域突现关键词按照突现起始时间先后排列的演进序列如表4和表5所示，其中突现权重越大代表该关键词在突现的起止时间段内研究热度越高。关键词的突现时间段越靠近现在且权重越大，越能反映科技成果转化领域的研究方向。

从突现时间段对比分析来看，我国的研究前沿点比国际平台出现较晚，2017—2020年突现的关键词如职务科技成果和协同创新，分别对应国际平台2010—2013年突现的intellectual property right、open innovation。我国科技成果转化工作起步晚于欧美等发达国家和地区，我国2015年前主要是借鉴国际技术转移的经验并探索我国科技成果转化的体系建设。2016年，国家完全下放科技成果的使用、处置和收益权，随之出现了职务科技成果的研究热潮。当前，各地方、各部门仍在深化科技成果转化改革，可以预见在今后一段时间内，政策工具、职务科技成果、“三权”创新改革、转化模式和绩效等将是我国科技成果转化领域的主要研究方向。此外，參考国际平台突现关键词演进图谱可以预测我国该领域的研究方向还有：1.面板数据分析。我国科技成果转化年度报告制度于2017年开始实施，对时间序列上2000多家高校和科研院所的成果转化数据的统计分析已然可以着手研究。2.技术市场的设计。近年来，我国以技术合同成交额衡量的市场增速和规模持续呈现高增长态势[17]，但仍存在不少缺陷和不足，技术市场体系建设还有提升空间。3.高校科技成果转化的多维度研究，如大学科技园规划与运营、高校科技成果转化绩效影响因素等。

国际平台2017—2020年突现的关键词分别是market（市场）和higher education（高等教育）。结合世界各国政府、高等院校、跨国公司等在创新发展的新政策、新模式的探索，判断国际科技成果转化的研究趋势主要有围绕高校为主体的实践概念验证中心、市场化技术转移公司的设计与运作模式研究。

从突现权重对比分析看，国际平台上突现词权重最高达13.526 5且普遍都在[5，9]区间内，而国内平台上突现词权重最高仅4.139 9，其他均在3左右徘徊。这表明我国在该领域的研究前沿上研究力量不足，可能与国内平台的年文献数量不多有一定关系，应该鼓励研究学者在该领域多形成一些有影响力的研究成果以供决策参考。

四、结论与展望

笔者对2010—2020年科技成果转化研究领域的中外文文献进行了定量分析与知识图谱展现，经对比分析得出以下结论。

第一，2010年之后国际平台科技成果转化研究大体呈上升趋势，以欧美研究学者为核心已形成了较广泛的合作网络;而国内部分学者首选外文平台发表，国内平台该领域研究保持稳定，与国际平台的研究差距逐渐拉大，合作交流程度明显较弱。目前，国内创新形势良好，科技成果转化成效显著，预计“十四五”期间国内相关研究将掀起高潮。

第二，由于国内外创新能力及科技成果转化起步时间的差异，国内外平台的研究热点有明显特征。国际平台更集中在对成果转化链条的末端研究，国内平台更偏向于对成果转化的顶层设计研究和经验模式的探索。

第三，研究前沿方面，相似的研究前沿点国内平台出现均晚于国际平台，预计在今后一段时间，围绕以高校为主体的成果转化多维度研究将仍是国内外研究的热点，国内在政策工具、职务科技成果、“三权”创新改革、转化绩效等方面的研究也是目前国内学者研究的主要发展方向。

总体来看，我国在科技成果转化研究与实践等方面都有明显突破，正逐渐解决科技成果转化链上各个环节面临的难题，已经形成了良好的科技成果转化生态。在新时代背景下，要支撑建设全球科技创新中心和世界科技强国这项复杂的系统工程还需要有进一步的突破，要再往细处、往深处进行研究和构建，如成果转化专业服务机构与人才的培育机制、考核评价体系、转化模式与路径等很多方面，都值得学者深入探索。

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