英国博士生朋辈协作：类型、措施及成效

余桂红

（中国地质大学教育研究院，湖北武汉 430074）

传统上，英国采用“孤独学者”模式（'lone scholar' model）培养博士生，这种模式强调博士生通过个人努力、自我独立学习（independent self-directed study）。在传统模式下，博士生不但与其他学生互动甚少，且随着专业知识的增加，与导师的联系也会大大减少。随着英国博士生教育的发展以及其他环境的改变，“孤独学者”模式在培养自然学科学术型博士生及应用型博士生中显露出一些问题。近年，英国一些高校积极推行博士生朋辈协作（peer collaboration）。与传统模式相比，朋辈协作不仅有利于缓解博士生的学习压力和其他心理问题，习得包括学术研究、社会生活等技能在内的通用技能，而且还有利于提高博士学位完成率。本文依托笔者2019年前往英国访学调研的结果，分析英国高校实施博士生朋辈协作的原因、类型、措施及成效。

一、英国高校推行博士生朋辈协作的原因

（一）“孤独学者”模式不能应对英国博士生教育的变化

自20世纪70年代以来，英国博士生教育逐渐出现了学位类型多样化、生源国际化以及市场化等趋势。“孤独学者”模式不能满足英国博士生教育发展的需要。

第一，“孤独学者”模式不能满足英国应用型博士生培养的需要。在原有的德国式学术型博士学位（PhD）的基础上，英国大学逐渐引入非全日制的应用型博士学位，到20世纪90年代，引入的应用型博士学位涵盖了工、农、政、经、法、商、教育、心理、艺术等学科。对应用型博士生而言，所有学科教育的重点不仅包括创造新知识，而且还包括获得可转移的实践技能；[1]应用型博士生在学习的同时必须兼顾工作、家庭或社区的特点，这需要他们以同伴为基础（cohort basis），相互支持，完成学业。

第二，“孤独学者”模式不能应对教育市场化背景下的英国博士留学生人数的增长。从1996年至2005年，英国博士留学生招生人数的年均增长率基本保持5%[2]，从2006年至今，英国招收的博士留学生人数仍在逐年增加。“与其他国家或地区一样，英国的博士生教育依然是精英教育。对于仅接受过大众教育的学生，或者那些来自个人主义文化较弱的国家的学生，融入这一体系……在接触同辈文化和学术文化方面都有困难，……一些留学生成为了英国博士生教育中被动孤立的群体”[3]。同时，受英国博士生教育市场化的影响，博士留学生每年需要支付至少高于本土学生4倍的学费，留学生期望高校提供的博士生教育“物有所值”。而英国高校采用的“孤独学者”模式使部分博士留学生陷入孤立境地，不能适应英国精英教育方式，学业受挫、心理健康受损，因此英国需要一种新的人才培养模式来弥补传统模式的不足。

（二）研究证实博士生朋辈协作可弥补“孤独学者”模式的不足

英国学界对“孤独学者”模式在博士生教育新形势下的困境展开了研究。研究发现，博士生朋辈协作可弥补“孤独学者”模式的不足，具有可行性。个体参与博士生群体社会活动的非正式学习方式是博士生成功攻读学位的重要元素；[4]以情景学习理论为指导，将朋辈协作引入博士生培养，打破原有的博士生独立从事学术研究的状态，让博士生在建立与他人、环境联系的基础上通过协作的方式习得未来所需的就业技能，“这对于博士生教育培养模式的设计师来说是一个有用的发现”[5]。研究者①具体参见以下资料：REEVES T C,HERRINGTON J,OLIVER R. A development research agenda for online collaborative learning[J].Educational Technology Research and Development, 2004,52(04):53-65；FLORES-SCOTT E M, NERAD M. Peers in doctoral education: unrecognized learning partners[J].New Directions for Higher Education,2012,157(03): 73-83；GARDNER S K. Contrasting the socialization experiences of doctoral students in high and low completing departments: a qualitative analysis of disciplinary contexts at one institution[J]. The Journal of Higher Education,2010,81(01): 61-81；ROBERTS S,STEWART J. Towards the holistic university：working collaboratively for student learning[C]. In WEAVER M (Eds.), Transformative learning support models in higher education：educating the whole student[M]. London: Facet Publishing,2008:19-31；LEE M.Collaborative learning in three British adult education schemes[C].Paper Presented at the Annual Adult Education Research Conference, Vancouver,BC,2000:8;SALTIEL I M, SGROI A,BROCKETT R G.The power and potential of collaborative learning partnerships[M]. San Francisco, CA: Jossey-Bass,1998:87-92.认为，大学是一个学习的社区，非正式的课外协作（实践）对博士生非常重要。通过朋辈协作，博士生之间或与导师、研究生管理者之间结成协作小组或团队（实践/学习共同体），每个个体参与其中，相互支持，博士生从学习的“合法边缘参与者”（legitimate peripheral participation）逐渐成为追求学术、致力于科学研究或习得通用技能、居于学习核心地带的“完全参与者”（complete participation）（见表1）。博士生朋辈的协作“效果要优于各个体行为效果之和”，参与协作共同体的成员需要“意向性地选择协作学习伙伴”“拥有共同的想法、梦想，努力实现共同的目标”②目标分为两种：一是博士生在攻读学位过程中获得的长期目标，如学术研究能力的发展以及通用技能的习得等；二是某种具体的朋辈协作所产生的短期目标，如完成一个课堂展示或修读一门课程等。在小组合作、学术协作、社交协作、社区协作中主要指的是短期目标。，拥有各异、互补的性格特征，相互深度信任，彼此尊重。

表1 博士生朋辈协作的重要理论依据

（三）英国政府鼓励高校将“孤独学者”模式与博士生朋辈协作并置

学者的研究成果为政府鼓励高校推行博士生朋辈协作提供了学术依据。早在1996年，《哈里斯报告》（Harris Report）就曾指出，培养研究型学生（research students）应在拥有大量经验丰富、活跃的研究人员的机构里进行，强调博士生学习需要通过与他人互动的方式进行。③在英国，研究型学生主要指攻读学术型学位的硕士生和博士生，而学术型硕士阶级只是攻读学术型博士学位的一个过渡阶段。[6]2001年，英国研究理事会（Research Councils UK）与英国艺术与人文研究理事会（Arts and Humanities Research Board）发布《技能培训要求联合声明》（Joint Skills Statement of Skills Training Requirements），其中明确规定博士生在学习中须与他人互动：在个人效率方面，期望学生能合理利用支持资源；在沟通技巧方面，鼓励学生有效地支持他人的学习；在团队合作领导力方面，要求学生发展和维护各种与他人的学习、工作关系，以提供反馈意见、分享对学习内容和研究方法的见解等方式支持彼此的学习。2002年，《罗伯茨报告》（Roberts Report）强调博士生除了撰写学术论文和获取学术或学科知识外，还需要掌握广泛的通用技能和社会知识。此后，英国政府通过多种方式支持发展博士生朋辈协作，如2020年学生事务办公室（Office of Students）在定期发布的《新冠肺炎疫情简报》（Coronavirus Briefing Note）中，提醒高校在特殊时期为博士生提供朋辈协作机会。[7]虽然2003年英国教育与技能部（Department for Education and Skills）在发布的《高等教育的未来》（The Future of Higher Education）中重申了独立学习在英国教育中的重要性，但实质上是鼓励高校将“孤独学者”模式与博士生朋辈协作并置，而这恰恰进一步确立了博士生朋辈协作的地位。

二、英国博士生朋辈协作的四种类型

（一）小组合作（group/project work）

小组合作是博士生朋辈协作中较为常见的形式，通常发生在相同年级、系科、研究中心、寝室的博士生之间，“是一种同龄人的自我选择，包含各种性格类型和领导风格的学生”[8]。小组成员自愿加入，组员具有稳定性，且专注于同一目标，如互助完成一次演讲，修读一门课程，准备博士中期考核，撰写学位论文等。一个共同目标完成后，小组协作通常还会继续存在。小组成员约定固定的时间，选定某一个场地共同讨论为达成相同目标而需要解决的问题。成员之间的讨论并不对外公开，具有一定的私密性，且没有正式的规定作为约束彼此行为的依据。小组合作几乎不邀请导师或教务人员参加，在这种小组合作的朋辈协作中，博士生完全处在学术学习的中心，自主安排一切活动。

（二）学术协作（networking collaboration）

博士生的学术协作有两种主要形式：正式学术协作（formal networking collaboration）和非正式学术协作（informal networking collaboration）。

正式学术协作通常由高校提供活动场地，活动的类型包括研讨会、阅读或写作小组等。这种以学术研究为媒介的正式学术协作为博士生自由讨论、交流创造了社交空间，博士生可以较为自由地发表自己的学术观点，随意与他人探讨学术问题，并由此建立健康的人际交往网络。在这种协作下，协作成员除博士生外，还包括从事学术研究的专家、博士生导师以及致力于推动博士生教育发展的社会人士。成员拥有固定的目标，协作常围绕某一项议题或学术活动展开，成员定期开会。正式学术协作的组员不具有稳定性，也并不总是专注于同一目标，多数情况下，成员专注于自身较为狭窄的研究领域。跨学科博士生一般围绕相关学术研究结成朋辈协作小组，进行相关研究讨论。这种正式学术协作是博士生参与朋辈协作很重要的方式。

非正式学术协作是博士生之间或与博士教育者之间自发的协作，没有专门的协作地点和空间（如图书馆、院系讨论室等）以及明确的、固定的团队成员，没有特定的形式（如正式的谈话或研讨会），也不设有共同的目标。通常情况下，成员之间的研究领域存有差异，博士生和其他参与者相互交流各自的研究内容。非正式学术协作在博士生朋辈群体中发挥着显著的、积极的、平等的、友谊式的共同探讨学术的作用。

（三）社交协作（social collaboration）

在传统的博士生培养过程中，协作通常与工作相关，而社交则被认为不是工作，因此社交协作常被教育者忽视；但在现实中，社交是博士生生活中非常重要的一部分。社会化是博士生社交协作的主要目的，面对面聊天是社交协作的常见方式，这种方式使大多数博士生能够在强安全感中自由、轻松地与朋辈交流。

社交协作通常没有共同的目标，导师、授课教师或其他某个研究领域的人士都可能参与其中，但参与者大多对该领域有相同的兴趣。社交协作的场地主要为学校的教室、活动室或者校内外的酒吧、咖啡休息室、餐饮间，并且有固定的协作时间。社交协作和学术协作都强调与人交谈，但学术协作交谈的内容侧重于工作和学术研究；社交协作交谈的内容虽有工作与学术内容，但更多是博士生的日常生活，如谈论修读博士学位过程中所遭受的经济压力、人际交往等有关的困境。

（四）社区协作（community collaboration）

社区协作与博士生“家”的归属感有关。英国高校通常会提供专门为本校博士生群体服务的特殊场所或公共工作间，有时也会在室外举行一些活动，如国际美食节、烧烤、早茶活动以及足球队、步行小组等集体活动来实现社区协作。社区协作没有固定的参与者，但可能有较为固定的组织者。在社区协作中，博士生之间可能并不相互认识，且不存在某种社交合作活动或团队协作工作，仅仅是将自己置身于一个相同身份的社区空间中，在“家”的氛围中克服孤立感和孤独感，为自己带来工作、学习的精神动力。成员参与社区协作的目标并不非常明显，且难以界定是否具有共同的目标。社区协作产生的归属感，使它成为博士生成功攻读学位的一个必要的朋辈协作形式。

三、英国实施博士生朋辈协作的主要措施

（一）创设研究生协作空间，提供博士生朋辈协作平台

为了顺应英国博士生多样化的发展趋势，以及融合新的科学技术在高等教育发展中的应用，越来越多的英国大学创建了研究生协作学习空间，为博士生的朋辈协作提供平台。尽管研究生协作空间都发生在大学场域内，但创建的主体略有差别，包括大学、大学分校区、图书馆、研究生中心、学院等。

贝尔法斯特皇后大学（Queen's University Belfast）对林恩大楼（Lynn Building）进行修复，将其改造为一个“现代化、拥有高科技设备的会议和小组学习室、充满活力的知识交流和研究生协作中心”，以帮助研究生建立“与他人、导师、思想领袖和雇主的联系和协作”[9]。约克大学（University of York）在哈里·费尔赫斯特楼（Harry Fairhurst Building）设立了研究性学习区和研究生休息室，为研究生提供一个非正式的学习和放松空间。[10]诺丁汉大学（University of Nottingham）专门成立萨顿·博宁顿校区研究生中心（Sutton Bonington Graduate Centre），为研究生提供良好的环境、学习设施，研究生可以在这里休闲放松和进行社交协作；同时，萨顿·博宁顿校区研究生中心还开展一系列专项的研究人员（博士生）活动，如课程、职业培训学习和研讨会。博士生还可以定期出席科技咨询委员会会议（ACOST），讨论与职业及专业发展有关的问题。[11]

有一些研究生协作空间则由学院设立，如伦敦玛丽皇后大学（Queen Mary University of London）的工商管理学院为研究生创设了一个具有演示、录音和视频会议设施的交互式协作空间Think Pod。华威大学则利用（University of Warwick）图书馆设有休闲室（Relaxation Room）和中庭（Central Atrium）两个专门为研究生提供小组学习、演示、会议和研讨会的设施和与同伴进行社交、非正式交谈或休闲放松的社交空间。目前，这些研究生协作空间都运行良好，对博士生朋辈协作空间的创设、运行起到了示范作用。

（二）设立新的研究生管理岗位，助推博士生朋辈协作

为助推博士生朋辈协作，英国高校的研究生院、院系还设立专职服务于博士生朋辈协作的新岗位，如“学生研究协调员”（student research coordinator）、“研究生召集人”（graduate convenor）、“研究学习协调员”（research studies coordinator）、“研究生学习主任”（director of graduate studies）和“研究教育协调员”（research education coordinators）等。尽管称呼有所不同，但入职者都需要完成以下工作：起草有关朋辈协作的政策文件和配备实施朋辈协作的基础设施；召开会议，反思、讨论、修改朋辈协作的具体实施措施；对某些措施进行试点后总结经验，在院系全面推广其成功案例；游说或获取其他管理人员支持博士生关朋辈协作；说服导师支持博士生朋辈协作；协助训练朋辈支持者的培训工作等。

（三）成立博士生院、博士生训练中心，推进朋辈协作

为更好促进博士生教育的发展，从20世纪九十年代开始，英国高校纷纷成立博士生院。数据显示，欧洲（包括英国）创设博士生院的高校从2006年的29%上升到2014年的84%。[12]同时，高校还创设博士生训练中心。英国工程与自然科学研究理事会（Engineering and Physical Sciences Research Council）每年大范围对博士生训练中心提供较为雄厚的资金支持，如2018年就为91个博士生训练中心提供了大笔经费。[13]博士生院、博士生训练中心不仅为博士生朋辈协作提供专项经费，而且还采用多种方式支持博士生参加社交协作或社区协作，每年定期组织博士生参加学术协作活动。如苏塞克斯大学（University of Sussex）、诺丁汉特伦特大学（Nottingham Trent University）、伦敦大学学院（University College London）等高校的博士生院，鼓励博士生成立朋辈协作小组，开办讲习班，开设写作或职业课程，以及举办研讨会、博士生年会或其他小组会议等，多种形式推进博士生朋辈协作。博士生训练中心为博士生提供进行朋辈协作的空间、环境或机会，开设跨学科短期技能训练课程、研究项目等。

（四）鼓励、要求博士生导师支持朋辈协作

英国研究生机构非常重视导师在支持博士生朋辈协作中的作用，将支持朋辈协作作为导师行为守则的内容之一。2017年，英国研究生教育委员会（UK Council for Graduate Education）建立了全国导师网络，鼓励导师将参加或支持博士生朋辈协作的成功案例放置该网络平台，以供同行讨论，相互交流与学习。同时，英国研究生教育委员会还设立了“全国杰出导师指导奖”（National Award for Outstanding Research Supervision），将支持博士生朋辈协作作为博士生导师竞评该奖项的指标之一。

2019年，英国研究生教育委员会新制定的《导师指导准则》（Criteria for Good Supervisory Practice）要求：博士生导师必须支持博士生候选人参与研究项目，须支持博士生参加朋辈协作，为朋辈协作的开展提供智力和精神支持，指导协作小组或团队的组建，出席或协助博士生联系同行出席博士生举行的学务或学术活动等。[14]这项导师行为准则被众多高校采用。一些高校甚至借此来鼓励导师重视博士生朋辈协作，创建互惠互利、相互尊重，而非同辈竞争和孤立的博士生协作社区。

四、英国博士生朋辈协作的成效

（一）有效缓解了博士生的学习压力和其他心理问题

在攻读学位期间，大多数博士生由于本科贷款偿还和现阶段学费支付等财务压力以及考试、撰写学位论文、学术职业能力训练等压力，再加之面对不确定的就业前景，他们易产生害怕失败、焦虑、孤立、抑郁等心理问题。有数据表明，多达32%的博士生有罹患常见精神疾病的潜在风险。[15]

博士生朋辈协作促使学生的社会情感向积极的方向发展，这对博士生的学习非常重要。在朋辈协作过程中，博士生之间“分享彼此的经历，而不用担心被忽视”，相互“提供支持和鼓励，给予力量和智慧”，并在协作过程中承担各自的责任，“增强学术职业社会化程度”[16]，“在提供学术支持的同时，缓解压力和焦虑”[17]。同时，对于博士生而言有一个独立的类似家庭生活的博士生社区空间是很重要的。尤其是朋辈协作空间为国际博士生提供了一个重要的社交场所，获得了“家”的归属感，一定程度上可以缓解他们的孤立、抑郁等心理问题。

（二）增强了博士生继续学习的热情，提升了博士生保留率

研究生院理事会(Council of Graduate Schools)在2014年开展的一个为期7年的有关博士学位完成率和流失率的研究发现，截至到2018年8月，博士学位完成率的前景并不乐观，只有不到75%的攻读博士学位的学生坚持完成了学业。[18]学生之间的孤立(由于缺乏参与)会导致较高的流失率。学生在学习过程中(如课堂、师生互动、学生组织)参与得越多，就越有可能完成学业。[19]

朋辈协作使博士生“在攻读博士学位的过程中保持了对学习和努力获取进步的热情。有研究者发现，大多数情况下，学生们都享受朋辈协作，并在朋辈协作的过程中收获良多。经常参与朋辈协作的受访者对完成博士学位持乐观态度，其中94%参与朋辈协作的博士生受访者表示，他们非常确定或在某种程度上确定将完成博士学位。[20]此外，有研究发现，39%的博士毕业生认为同辈支持（如学生团队）是成功攻读学位至关重要的激励因素。[21]

（三）提高了博士生的学习质量

目前，朋辈协作已经成为英国研究生培养计划中独特的、提高教育质量的重要措施。研究证明，朋辈协作提高了博士生的“学术成就和攻读学位经历的满意度”[22]。无论什么样的博士生，都可以从这些朋辈协作中找到自己的位置，朋辈协作社区的博士生比非社区的博士生可以更快地取得进步。

研究发现，小组合作“是一个安全的空间，博士生在那里不仅可以遇到并结交朋友……还可以与同龄人一起探索新的写作方法……培养出热爱写作的习惯”，从而增强博士生学术写作的信心，帮助博士生实现个人从“求学者”到“知识创造者”身份的转变。当学生面对导师或他人对“知识创造者”身份的期望时，写作小组中同伴的关爱和支持可以促使他们反思自身的学术行为方式，习得更好的学术写作技能。更重要的是，小组合作为不同的博士生“创造了终身合作的关系，这种关系将远远超越学术本身”[23]。同时，另有研究发现，学术协作使博士生与其他人“平等交流、分享信息、讨论想法”[24]，这有利于培养博士生尊重他人、开放和自由讨论学术问题的意识和习惯。所有这些都提高了博士生攻读学位阶段的学习质量。

五、结语

根据同质性理论（homophily theory），社会联系通常发生在个人属性(如性别、年龄、种族、国籍)相似的个体之间，拥有相同的个人属性或结构属性(如攻读相同的学位)的博士生比没有这些属性的博士生更有可能建立联系。与“孤独学者”模式相比，博士生朋辈协作最大的优势是利用和发挥了群体因“同质”而建立起来的联系，这种联系为学生提供重要的信息、思想、支持、合作、影响和职业机会等社会资源。[25]当前，越来越多的英国高校注意到了朋辈协作在博士生培养中的积极作用，纷纷采取措施为博士生之间交换社会资源提供更多的平台和机会。鲍里斯·约翰逊政府近期实行的人才战略，再次提升了博士生教育的地位。在这种良好的社会环境支持下，作为一种新的博士生培养模式内容，博士生朋辈协作还有可能会出现新的类型，其影响力也将进一步扩大。