环境规制对山西煤炭经济绿色转型的影响研究

杨怡康 蒋毓琪 朱少英

（山西大同大学商学院 山西大同 037009）

引言

资源型城市因资源开发而兴，在有限生态环境容量和资源承载力的约束下，产业刚性严重与要素创新低下已成为瓶颈。为了适应经济新常态，“资源诅咒”城市实现绿色转型发展势在必行。十八届五中全会提出绿色理念，为资源型城市转型提指明了方向。

资源型城市转型被视为系统工程，由生态环境容量、自然资源存量、政策制度与产业结构等因素共同作用。资源型城市经济与环境的协调发展面临着资源过渡消耗、环境破坏等重要问题，环境规制成为其约束手段。环境规制对产业转型产生影响的研究成果相对较少，主要检验差异性环境规制标准对污染密集型行业转移的“污染避难所假说”。有些学者利用省级面板数据，论证环境规制程度以及产业属性特征与该假说的有效性密切相关。通过探究环境规制与产业变化两者的关系，表明该假说与波特假说可共存[1]。此外，环境规制对产业结构具有调整效应。尤其东部城市污染型制造业具有较多的外部性效应，环境政策导致环境污染西迁，实现空间替代，表明环境规制对产业结构具有显著的空间替代效应[2]。

基于“要素禀赋理论”，大多数资源型城市所拥有丰裕的自然资源必然成为其经济增长的逻辑起点和路径依赖[3]，推动地方经济增长的同时，环境污染的负外部性加剧。随着“资源诅咒”概念的提出[4]，诸多学者主要分析“资源诅咒”引发的“挤出效应”与“荷兰病”效用等[5]。还有学者对“资源诅咒”进行检验，却得出相反的结论[6]，“资源诅咒”被严格限制于有限的行政区域内。

产业结构转型在实现资源型城市经济绿色转型中发挥着关键作用[7]，其相关研究主要集中于转型模式、效果评价与对策。张义丰等以大同为例，从发展模式与保障措施等方面对“大同蓝”的绿色转型思路和实践进行总结[8]。王学军等以焦作市为例，采用TOPSIS 模型对低碳转型效果进行评价，结果表明该地区转型效果良好[9]。肖贵蓉等通过构建资源型城市绿色转型评价指标体系，利用DPSIR 模型对转型效果评估并提出建议[10]。

综上所述，资源型城市绿色转型研究很少从环境规制视角来剖析，更未深入解析和系统阐述环境规制对资源禀赋产生的直接影响，进而间接作用于煤炭经济绿色转型，为本文提供了探讨空间。本文以环境规制为视角，利用通径分析方法，旨在探究环境规制对山西经济绿色转型的影响。

1 变量选择

1.1 被解释变量

资源型城市绿色转型意味着传统产业结构调整，使产业结构更加合理，通常用产业结构合理化体现。因此，选取产业结构合理化作为被解释变量，通过泰尔指数衡量产业结构合理化[11]，表征煤炭经济绿色转型。本文选用山西省第一、二、三产业的数据测算泰尔指数。

1.2 解释变量

本文选择环境规制为解释变量，利用综合指数法，选取环境治理资金占GDP 的比重、工业用水重复利用率、工业固体废弃物综合利用率、污水处理率等4 个指标对环境规制进行测度。

1.3 中间变量

（1）资源禀赋

资源禀赋是指一个国家或地区拥有的经济资源总量，强调资源依赖度，即资源型行业在经济增长中的作用大小和地位高低。因此，选取原煤产值占GDP 的比重衡量资源禀赋。

（2）煤炭开采规模

从目前经济增长的阶段看，淘汰落后、过剩产能与传统资源型产业转型升级是核心，仍需要煤炭资源的有力支撑。煤炭资源适度开采、煤化工技术创新是推动煤炭经济绿色增长的关键，基于此，选取原煤生产量衡量煤炭开采规模。

（3）煤炭经济增长的负外部效应

煤炭资源既推动经济增长，同时对大气、地下水资源等矿区生态环境造成污染，引致生态占用赤字加剧。政府通过制定相关的政策法规对企业约束加以实现，倒逼其淘汰落后产能、调整产业结构。本文选取工业废水排放量与工业二氧化硫排放量衡量经济增长引致的生态负外部效应。

（4）单位GDP 能耗

经济增长与煤炭资源消耗并存，迫切需要山西经济发展以环境规制的倒逼机制为前提，降低煤炭资源能耗。单位GDP 能耗作为能源利用效率指标，意味着煤炭资源损耗越小，利用程度越高，越有助于山西煤炭经济绿色转型。本文选取单位GDP 能耗衡量煤炭资源的利用效率，进而反映绿色转型效果。

2 研究方法

2.1 泰尔指数测算

式中：RIS 表示产业结构合理化的泰尔指数；i 表示产业类型；n 表示产业部门数量；Y 表示产值；L 表示就业人数。

2.2 测算环境规制综合指数

式中：wi为第i 个指标的权重；m 为指标个数；hi为第i 个指标的熵。

2.3 计量模型构建

本文构建环境规制、资源禀赋对产业转型影响的模型为:

式中：TIS 表示产业结构合理化的泰尔指数；ER 表示环境规制；RE 表示资源禀赋；X 表示中间变量。

3 实证分析

3.1 泰尔指数测算

依据公式（1）得出2014-2018 年表征山西产业结构合理性的泰尔指数（表1）。

表1 2014-2018年山西产业结构合理性的泰尔指数

依据古典经济学理论，各部门产业结构处于最终均衡状态，泰尔指数为0；当产业结构偏离均衡状态时，表明其不合理，泰尔指数不为0。在2014-2018 年，泰尔指数大致呈上升趋势，说明产业结构不合理性增强，产业转型升级尤为必要。

3.2 环境规制综合指数测算

依据公式（2）得出2014-2018 年山西产业结构合理性的环境规制综合指数（表2）。

表2 2014-2018年的环境规制综合指数

山西加强生态文明建设，制定治理生态环境相关的政策、法规，淘汰落后和过剩产能，加快推进原煤生产和煤化工等煤炭经济绿色转型升级及绿色制造体系建设。因此，生态环境规制综合指数由2014 年的1.47 增加到2018 年的1.72，该指数越高，政府对环境保护与治理、产业转型升级的力度越大，环境规制越严格。

3.3 相关分析

相关分析用于表征变量与变量之间线性相关的强弱程度，其分析方法较多，本文确定Pearson 简单相关系数用于分析环境规制、资源禀赋对山西煤炭经济绿色转型影响及因子间的相关程度。依据已有数据得到，山西煤炭经济绿色转型的影响因子排序为：环境规制综合指数（0.775）＞单位GDP 能耗（-0.728）＞原煤产值占GDP 的比重（-0.633）＞工业二氧化硫排放量（-0.551）＞工业废水排放量（-0.264）＞原煤生产量（0.193）。环境规制综合指数与Y（山西经济绿色转型）的相关程度最高，其中，环境规制综合指数、原煤生产量与山西煤炭经济绿色转型呈正相关，意味着环境规制程度越强，有助于山西煤炭经济绿色转型发展；原煤产值占GDP 的比重、工业废水排放量、工业二氧化硫排放量、单位GDP 能耗与其呈负相关关系，说明这些影响因子数值越低，对煤炭资源的依赖程度越小，越有利于加速山西煤炭经济绿色转型。

3.4 通径分析

通径分析的基本原理是基于多元线性回归，阐明因变量在中间变量作用下自变量与其相互关系的过程。结合2008-2018年山西煤炭经济绿色转型影响因素，得到山西煤炭经济绿色转型影响模型（3）与通径系数，基于此进行通径分析。

式中：y 为山西煤炭经济绿色转型；Xi为山西煤炭经济绿色转型的影响因子。

由表3 可知，调整后的相关系数Ra=0.927，P=0.001<0.05，方程通过5%的显著性检验，通径分析成立。这表明山西煤炭经济绿色转型是由环境规制、原煤产值占GDP 的比重、工业二氧化硫排放量与单位GDP 能耗共同决定的。其中，原煤产值占GDP的比重与单位GDP 能耗的决策系数较大，充分说明两者对山西煤炭经济绿色转型发挥着重要作用。在环境规制的约束下，煤炭企业减产控产，有害气体排放降低，增加对其他产业的投融资，适度调整产业结构，倒逼山西煤炭经济绿色转型，使得有限的煤炭资源得到节约，为保护与改善城市生态环境起到积极作用。

表3 山西煤炭经济绿色转型与影响因子之间的通径分析

4 结论

（1）2009-2018 年，山西环境规制综合指数由2009 年的1.47增加到2018 年的1.72，表明政府重视、加强生态环境保护与治理，倒逼煤炭企业加快产业绿色转型升级。

（2）从环境规制与山西煤炭经济绿色转型的相关系数为0.775，说明两者存在很强的相关性，环境规制倒逼煤炭产业减产控产、转型升级，推动山西煤炭经济绿色转型。

（3）从环境规制与煤炭经济绿色转型的决策系数为-0.241 来看，说明环境规制增加了煤炭企业的生产经营成本，同时有利于企业进行节能减排技术创新、减少排污，甚至迫使高能耗、高排放的企业停产甚至退出市场，为生态环境保护与改善提供保障。

结语

本文以环境规制为视角，基于环境规制综合指数和表征产业结构合理的泰尔指数，借助通径分析方法，探究环境规制对山西煤炭经济绿色转型的影响，结果表明山西煤炭经济绿色转型是在环境规制约束下，由原煤产值占GDP 的比重、工业二氧化硫排放量与单位GDP 能耗等多个因素直接作用、间接作用共同决定的结果。山西通过提升环境规制力度实施强制排污企业降低污染物排放，对资源节约与环境保护发挥着重要作用，进一步推进煤炭经济绿色转型有序进行。