战略导向的技术转移中介组织绩效评价研究

朱卫东（教授/博导） 庄义珊

（合肥工业大学经济学院 安徽 合肥 234000）

科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑。党的十八大明确强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。近年来我国一直在加快建设创新型国家，加强研发攻关，加快成果转化应用。随着创新驱动发展战略的不断推进，合理配置资源、实现技术成果有效转化已经成为实现创新发展道路上的必然要求，技术转移水平对社会经济的进步也起着越来越大的推动作用。作为社会服务型机构，技术转移中介组织在技术转移过程中充当重要一环，是技术供体与技术受体之间的桥梁。既充当中间人的角色为供需双方提供信息配对，又在技术转移的过程中促成高效沟通，同时在技术转移完成后为供需双方提供后续服务。然而，现阶段在技术转移过程中，技术转移中介组织依旧面临缺乏专业性人才、效率不足等各方面问题，不能够充分发挥其功效，从而无法提供全面的高效率服务。

绩效评价在组织的管理中起着重要作用。对中介组织进行绩效评价，既能使中介组织正确认识自身实际发展状况和具体问题，也能为政府制定相关政策提供理论指导。国外对于企业的绩效评价研究始于19世纪中后期，但早期并未形成一套完善的企业绩效评价体系。从把企业利润最大化作为唯一目标，到之后企业着眼于长期竞争优势以财务指标为主、非财务指标作为补充，再到后来发展为将定性分析与定量指标相结合，以及平衡计分卡和利益相关者的战略绩效评价系统的相继出现，都为绩效评价指标的全面创新发展作出了巨大贡献。国内的绩效评价起步较晚，在对中介组织的评价中，李志刚等[1]设计了包含发展环境、主体实力、发展潜力、体系结构和服务绩效五个层面的评价体系，并用层次分析法确定各个指标权重。陈孝先[2]站在政府的角度上，通过将我国与国际上先进的技术转移中介体系比较得出我国的技术转移中介体系在发展中仍需要明确机构定位，规范中介服务市场。史江涛等[3]在对中介组织的评价中，从基本状况、能力、绩效、声誉四个方面，构建出一套完整的评价指标体系。刘勤福[4]则从交易费用效率、投入产出效率标准、社会经济发展标准、企业竞争力标准以及技术市场发展标准五方面构建出齿轮模型，对技术中介效率进行综合考虑；叶宝忠[5]认为技术转移模式是各方主体为了实现组织目标，对技术、资金、设备、人才等社会资源的优化配置及产出的合理分配，应从这些方面进行考虑；刘云[6]通过分析影响科技成果转化绩效的主要因素，认为安徽省在科技成果转化上需要建立高素质的科技人才队伍和创新体制机制。刘媛媛[7]在分析技术中介具体作用的基础上，认为技术中介是从认知搜寻、信息沟通、资源整合和成果转化四个方面促进科技成果转化。

综上所述，本文在前人研究的基础上，尝试引入战略管理思想，借鉴平衡计分卡在公共组织上的应用，确定构建评价体系的框架，优化中介组织绩效评价体系。

一、绩效评价体系的设计框架

（一）应用于公共组织的平衡计分卡

1972年，美国的管理学家安索夫在《企业经营政策》杂志上发表了《战略管理思想》，首次正式定义“战略管理”概念，为企业战略管理理论的发展奠定了基础。战略管理思想应用于绩效评价中，具有代表性的评价方法是平衡计分卡。平衡计分卡具体将指标划分为财务、顾客、内部流程和学习成长四个维度，意图通过这四个维度对企业绩效进行评价。由于平衡计分卡作为一种新的绩效管理工具，基于战略导向、成本-效益机制以及内外部管理的需求，与公共组织的需求更加契合，因此将平衡计分卡引入公共组织，在各国实践领域，平衡计分卡的独特优势也确实得到了充分的展现，能够在公共组织中迅速适应并广泛应用。对于应用于公共组织的平衡计分卡，最有代表性的研究成果是美国普瑞梅若斯管理咨询公司的总裁保罗·R·尼文提出的一种为公共部门改进的平衡计分卡。具体如图1所示。

图1 改进的平衡计分卡

（二）平衡计分卡应用于技术转移中介组织的可行性

技术转移中介组织是从事技术转移服务的社会服务机构。作为社会服务机构，它的最终目的是提高社会效益，实现创新发展。而平衡计分卡在应用于公共组织的修正中，将使命放在了第一位，以其作为统领全局的最高目标和最终目的，这一点上是完全契合的。参考国外成熟的中介组织体系可知，未来中介组织的发展方向应是实行公司制、市场化运作，这是因市场经济的环境所决定的。国内技术转移中介组织目前大多数仍为政府指导的非营利性机构，营利性机构占据少数，但是为提高中介组织的办事效率，增强自身发展能力，技术转移中介组织将逐渐向市场化运作方向转变，更加注重中介组织的战略绩效，注重对其的管理。平衡计分卡是具有绩效考核功能的管理系统。它的主要功能在于实现内部过程和外部产出之间的反馈循环，使组织的发展战略落实为行为，从而能够持续地改善战略绩效，实现组织目标。所以，战略的实现构成了平衡计分卡的核心问题。在这一点上将平衡计分卡应用于技术转移中介组织也是完全可行的。本文认为，在评价技术转移中介组织时，应将整体绩效结合战略发展，同时体现过程的分析三个趋势相结合，因此本文尝试借鉴保罗·R·尼文提出的为公共部门改进的平衡计分卡，将绩效评价体系拆分为顾客、财务、内部流程、学习与成长四个维度。

二、技术转移中介组织绩效评价体系的构建

（一）顾客维度

技术转移中介组织的服务对象为技术供体方与技术受体方，它是搭建技术供受体的桥梁，同时与供受体方构成技术转移体系。无论是达到组织的战略目的还是提高自身实力，技术转移中介组织都应以顾客为主。将顾客维度细分为专业服务、公众服务和有效技术转移三部分。专业服务是顾客在选择技术转移中介组织时对于组织专业程度的最基本考察，量化为绩效评估指标选择组织的员工学历状况和员工专业素质。员工学历状况用本科及本科以上员工人数/员工总人数表示；员工专业素质用从事该类工作三年及三年以上的人数/员工总人数表示。公众服务即组织提供的服务是否达到了公众的满意程度，是顾客对于组织直接的评价，因此选择客户满意度和客户回头率直接作为考核指标，其中客户满意度=1-年投诉企业数/年服务企业数；客户回头率=年实际回访企业数/年计划回访企业数。提供技术转移服务、促进技术转移是技术转移中介组织的主营业务，因此有效技术转移是技术转移工作是否达到标准的直接表现形式。参考《国家技术转移示范机构评价指标体系》和各省的《技术转移示范机构情况调查表》，最终选取技术转移项目成交数量和技术交易额作为量化指标。其中技术转移项目包括组织技术交易活动、组织实施政府的技术转移专项、组织国家重大科技计划项目成果的技术转移，以及其他成交技术转移项目数量。

表1 技术转移中介组织绩效评价体系

（二）财务维度

财务维度可以直接显示组织的战略及其实施和执行是否对改善组织的财务做出贡献。技术转移中介组织的设立是为技术供需双方提供便利，更快地将先进技术转化为社会生产力，因此应合理控制成本，从经济的角度对自身的绩效管理产生制约。在财务维度中选择降低成本作为目标之一，将成本变动率作为量化指标用于衡量其成本控制状况。其次，提升经济实力是技术转移中介组织发展的基本要求，中介组织的经济实力代表组织是否有能力提供更加全面的服务。选择资产规模和技术交易额作为量化指标。资产规模反映了组织的规模大小，相对来说资产规模较大的组织可以更加全方位满足顾客的需求。技术交易额直接反映中介组织的实力，技术交易额的增加代表了组织经济实力的提升。

（三）内部流程维度

技术转移中介组织内部运行，需要理顺业务流程，注重中介组织在技术转移过程中所扮演的角色，防止在信息传递、沟通中产生不必要的误解和麻烦，给整体的正常秩序带来影响。因此明确技术转移中介组织的内部流程运作，能够提高组织服务的效率。内部运营绩效的考核应以满足顾客的多方面需求、提供更为专业有效的技术转移服务为核心。技术转移中介组织上连技术转移供给方如大学、研究机构等，下连需求方如企业、投资机构、个人等。主要作用是为技术的供需双方寻找商业合作伙伴，促进技术供需双方的信息互通和交易。因此，选择信息提供和供需对接作为内部流程维度的绩效目标，设计信息提供质量作为信息提供目标的量化指标，信息提供质量从信息传递速度与信息传递质量两方面衡量；参考各省的《技术转移示范机构情况调查表》，设计技术转移项目签约数量和合同成交额作为供需对接的量化指标。

（四）学习与成长维度

学习与成长维度是衡量组织管理绩效的基础。通过组织不断的学习与成长提升自身实力从而能够更好地提高财务效率以及支撑组织的内部流程运行，最终为客户提供满意的服务。一方面，技术转移中介组织应注重对员工的专业素质培养，促进员工的学习与成长。设计激励员工作为绩效目标，选择组织培训次数作为量化指标。另一方面，组织应注重自身的学习。近年来，技术转移服务由零散服务、线下服务向集成化平台化市场化互联网化服务发展，网络交易成为技术转移服务现阶段发展的一个重要趋势。因此，为了注重组织更好的学习与成长，选择组织创新发展能力作为另一绩效指标，设计业务开拓能力与网络平台建设水平作为量化指标。业务开拓为供需双方提供完整的服务，对完善技术转移服务中各项业务具有重要作用；网络平台建设水平对员工获取信息、利用信息、传播信息作用重大，其良好应用能够极大提升组织价值。

三、评价方法与模型

（一）评价方法

模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评价方法，它将模糊数学理论应用于具有多个因素的复杂系统，可以更好地解决不确定性问题。通过应用隶属度将定性评价转化为定量评价，使评价结果更加准确。技术转移中介组织的绩效评价被许多不确定性因素影响，很难直接得出其绩效的好与坏，可以运用模糊集合表示，因此本文选择模糊综合评价法对技术转移中介组织绩效进行评价具有一定的合理性。模糊综合评价主要通过以下步骤来评判：

1.确定评估集 A。A=（A1，A2，A3，A4），A1=（A11，A12，A13，A14，A15，A16），A2=（A21，A22，A23），A3=（A31，A32，A33），A4=（A41，A42，A43）。

2.确定评语集V。本文在借鉴模糊综合评价理论的基础上，选用评语集为V=｛V1，V2，V3，……Vm｝，文中选取五个评价结果建立评价集：V=｛V1，V2，V3，V4，V5｝。V1代表评价好，V2代表评价较好，V3代表评价一般，V4代表评价较差，V5代表评价差。本文规定各评语集中各元素的量化值为V1（90—100），V2（80—90），V3（70—80），V4（60—70），V5（0—60）。评价结果V的最终值介于0—100之间，越靠近100，技术转移中介组织绩效水平越高，越靠近60，技术转移中介组织绩效水平越差。本文运用模糊统计法对定性指标进行单因素评价，让参与评估的专家根据定义的评估标准对各种指标进行排名。专家可以根据其专业经验和技术转移中介组织的实际情况，对影响技术转移绩效的各种指标进行评分。每位专家Pi（i=1，2，.....k）判断各种评估因子Ai（i=1，2，....k），判断结果属于评论集V之一，最终确定模糊关系矩阵R。

（二）模型

科学地确定每一项指标的权重是构建技术转移中介组织绩效评价体系的关键。本文基于评价体系的结构形式并考虑所选指标的类型与特点，选择层次分析法来确定判断矩阵，计算出不同指标的权重系数。由于每个评价指标的效果不同，综合评估中，专家评估给出了各个指标的权重系数矩阵W=（W1，W2，…，Wn），加权矩阵W与模糊关系矩阵R合成得到各评估对象的综合评判，即：

四、实证研究与分析

本文以安徽省A技术转移中介组织为例，对所设计的技术转移中介组织绩效评价体系进行应用，旨在为建立科学完整的绩效评价体系提供参考。本次研究设计了涵盖技术转移中介组织绩效评价各维度情况的调查问卷，通过线上与线下问卷调查搜集相关数据。同时邀请相关专家采用德尔菲法进行评分。根据A企业的调查问卷数据，并邀请专家进行评分。评分等级分为5级，即V=（好，较好，一般，较差，差），根据下页表2可以确定各因素隶属度并建立评价矩阵。

表2 数据样本

（一）权重

根据下页表2数据可知：W=[0.56，0.20，0.12，0.12]；W1=[0.08，0.08，0.16，0.18，0.20，0.30]；W2=[0.18，0.30，0.52]；W3=[0.12，0.44，0.44]；W4=[0.09，0.28，0.63]。

（二）评价矩阵及综合评价

根据下页表2可得到R1、R2、R3、R4四个矩阵，根据公式1，结合上述矩阵可得：

已规定各评语集中各元素的量化值为V1=100，V2=90，V3=80，V4=70，V5=60，则A技术转移中介组织的模糊评价结果为：

A技术转移中介组织的最终得分为93.791，对应的等级是好。A技术转移中介组织是科技部认定的国家级技术转移示范机构，在产学研合作、技术需求、科技成果推广等方面具有鲜明的服务特色，开展“一站式”综合性技术转移技术服务，已成为区域科技创新、转型升级的重要载体。该评分符合A技术转移中介组织的战略定位。同时从上面的计算过程可以看出，A技术转移中介组织在员工学历状况、成本变动率、信息提供质量等方面依旧需要加强。在员工学历状况上，A技术转移中介组织应当从员工的筛选、培训等多种渠道提升员工整体学历，培养适应中介组织的高素质人才。A技术转移中介组织应当着重分析在经营过程中成本缓慢降低的原因，合理控制成本，提升自身经营能力。信息提供质量上，A技术转移中介组织应当从信息传递速度和信息传递质量两方面入手，尽可能地减少技术转移供需双方信息上的不对称问题。技术转移中介组织应以战略导向为目标，分析每一层面可能会出现的问题，从各个源头提升自身竞争力，从而能更好地为社会提供服务。

五、结论

综上所述，随着科技创新驱动发展战略的不断推进，对于技术转移的要求也越来越高，中介组织在技术转移环节中的重要作用日益凸显。为适应当前环境，技术转移中介组织在发展的过程中，无论从管理、技术或组织结构上，都应紧跟当前科技发展的步伐。技术转移中介组织作为社会服务型机构，在管理上，应当以提高社会效益，实现创新发展作为战略导向，从各个层面提升自身竞争力，通过多种方式培养适应科技发展的高素质综合人才；在技术上，技术转移中介组织需要增强互联网化服务发展，完善网络平台建设，提升公司的信息化水平，通过更加先进的技术为顾客提供全面的技术转移服务；在组织结构上，技术转移中介组织必须随着科技创新的不断发展，随时调整和创新自身的组织结构，及时发现发展过程中存在的问题，提升自身绩效，更好地在技术转移过程中提供服务，实现组织的战略发展。