河北省公益类科研机构创新绩效评价试点成效及建议

■文/王纬 王璐（河北地质大学法政学院）

本文在总结分析河北省公益类科研机构创新绩效评价试点四年来的经验、成效基础上，对公益类科研机构创新能力的提升提出对策建议。

公益类科研机构是指在社会经济发展过程中，以服务公众的科技需求为发展目标，以提供公共科技服务为宗旨，同时辅助主管部门制定行业发展政策，进行长期而稳定的基础性应用研究的非盈利性科研机构。公益类科研机构对地方科技发展能起到稳定的支持作用。为了提高公益类科研机构的科技创新能力和公共服务水平，2017年河北省印发了《关于开展省属科研机构创新绩效评价试点的通知》（冀科〔2017〕28号），选取了9家公益类科研机构进行创新绩效评价试点。试点工作开展四年来，各科研机构在创新绩效评价的试行阶段，在治理机制、创新能力、科技服务、政策咨询等方面均取得显著提升。为了更好地提升创新能力，现就河北省公益类科研机构创新绩效评价试点取得的成绩进行分析，以期对其它省市公益类科研机构的发展有所借鉴。

一、河北省开展公益类科研机构创新绩效评价试点的重要性

一是彻落实创新驱动发展战略。2021年“两会”提到，基础研究是科技创新的源头，要健全稳定支持机制，大幅增加投入，中央本级基础研究支出增长10.6%，落实扩大经费使用自主权政策。作为省级公益类科研机构，既是连接中央级基础研究的重要桥梁，又承担着为地方经济社会发展提供技术支持的作用，因此需要在创新绩效评价的基础上，逐步打破固有的条条框框，解开束缚科研人员手脚的枷锁，更好地解决公益类科研机构在科技创新、公益科技服务、科研人员激励方面长期困扰的问题，从而逐步建立稳定的财政支持机制，让公益类科研机构在基础研究及基础性应用研究领域发挥永动的科研支撑作用。

二是与国家级科研机构形成互补态势。国家级科研机构与省级科研机构由于使命的不同存在着分工的区别。国家级科研机构是以国家战略为目标进行长期基础性研究和技术攻关，而省级公益类科研机构是结合国家所需和地方实际，在攻坚突破受制于人的“卡脖子”领域，与国家级科研机构形成技术和知识产业全链条对接，在“并跑”中提升科技创新能力，发挥地方科技的特色优势，形成技术互补的态势，率先成为促进地方经济社会发展服务的领头羊。

三是河北省科技发展的需要。河北省现阶段正处于转型升级、爬坡过坎的关键阶段，面对自主创新能力不够、科技资源碎片化突出等问题，可以利用区位优势，抓住重大国家战略带来的宝贵机遇和战略支撑，贯彻新发展理念、构建新发展格局，用公益类科研机构的创新发展促进产学研金的深度融合，从而发挥基础性应用研究的优势，推动河北省科技创新能力的提升。

二、河北省公益类科研机构创新绩效评价试点开展情况

一是创新绩效评价试点的政策依据。为贯彻中央关于深化科技体制改革的有关部署，根据《中共河北省委办公厅河北省人民政府办公厅关于印发〈河北省深化科技体制改革实施方案〉的通知》（冀办发〔2015〕58号）要求，河北省科技厅和财政厅开展了公益类科研机构创新绩效试点工作，明确试点先行、梯次推进、逐步覆盖的发展规划，积极稳妥推进试点建设，建立导向明确、科学合理的科研机构创新绩效评价机制，加快推行以绩效为核心的科研机构财政拨款制度。

二是创新绩效评价试点单位的选取。选取了9家省属公益类科研机构开展创新绩效评价试点工作，试点单位包括：国家半干旱农业工程技术研究中心、河北省畜牧兽医研究所、河北省海洋与水产科学研究院、河北省林业与草原科学研究院、河北省水利科学研究院、河北省计划生育科学技术研究院、河北省科学技术情报研究院、河北省体育科学研究所、河北省环境科学研究院。

三是明确总体思路。开展创新绩效评价是深化科技体制改革，激发科研机构创新发展活力，增强持续发展动力的重点任务,是提升全省科技创新能力的重要抓手。按照强化公益定位、突出绩效管理、引领行业发展、服务社会需求的思路，强化对公益性科研机构进行行业目标和社会责任评价，并将评价结果作为对其进行财政支持的重要依据，从而更好地引导公益类科研机构建立科学的绩效计划、绩效管理、绩效评价、绩效反馈的全方位绩效管理机制。

四是制定绩效评价程序。首先，主管部门确定评价对象，考评对象确定后，河北省科技厅和财政厅成立评价工作组制定评价方案，主管部门负责本部门科研机构创新绩效评价的组织管理工作。其次，科研机构开展创新绩效自评价，科研机构应对自评价报告中相关材料的真实性、合法性、完整性负责。被评科研机构根据评价方案进行自查自评，将实际取得的绩效与绩效目标进行对比，形成创新绩效自评价报告报送主管部门。最后，省科技厅、财政厅成立评价工作组和专家咨询组，负责审核评价等具体工作，根据评价指标确定各科研机构创新绩效等级，以此为依据进行相应的绩效奖励。

五是创新方法强调四个注重。创新绩效试点既高起点谋划又脚踏实地，在考虑未来的发展的同时又强调了当下的责任，在统筹兼顾的基础上，提出了四个侧重点：即注重职能定位，履行公益责任；注重创新引领，培育特色优势；注重能力建设，提升创新水平；注重成果应用，服务行业发展。

六是构建创新绩效评价指标。评价内容是开展科研机构创新绩效评价的基础和重要依据,创新绩效评价指标按照共性和个性指标相结合、定量和定性指标相结合原则，设立有关评价指标内容及评价标准，主要包括科研机构基本科研经费、争取科研项目经费、科研及成果转化、人才团队建设、基础条件建设、科技服务、加大“放管服”管理改革一级指标，下设各二级指标，赋予不同的权重，为公开、透明、公平的评价提供了技术支撑。

七是采取负面清单的经费管理方法。每年组织专家对9家公益类科研机构进行创新绩效评价，省财政每年拨付900万元纳入省科技厅部门预算，对开展试点工作的科研机构给予一定的科研经费支持，并对创新绩效突出的试点单位给予科研经费奖励。为减轻科研机构的负担，加大“放管服”力度，在经费管理中对各试点科研机构采取负面清单的绩效资金管理办法，试点单位自行确定支持经费具体用途，并建立稳定支持机制，把科研人员从繁琐的报销程序中解脱出来，使其专注于科学研究。

三、河北省公益类科研机构创新绩效评价试点的阶段性成果

一是主管部门安排经费逐年上升。实施创新绩效评估四年以来，各科研机构主管部门对创新绩效评估试点工作给予了高度重视，在试点期间逐年提高试点科研机构的基本科研经费。比较明显的是河北省海洋与水产科学研究院、河北省科学技术情报研究院，其主管部门河北省农业厅和河北省科技厅对其科研经费支持力度呈现明显上升趋势，而河北省科学技术情报研究院每年的自评报告在9家科研机构中都是最规范、完整、清晰的标杆。

二是人均科研经费稳步提高。创新绩效评价试点工作的深入开展，极大地推动了科研机构科研能力的提升，体现在争取各类科研项目逐步增加，进而提高了人均科研经费的额度。为了更好地进行统计，这里采用的计算方法是（主管部门安排经费+竞争性经费+横向课题经费）÷人员数=人均科研经费。其中国家半干旱农业工程技术研究中心人均科研经费呈现逐年递增的趋势，河北省海洋与水产科学研究院快速提升，河北省体育科学研究所在2019年由于冬奥会的原因，人均科研经费大幅提升。

三是科研实力逐渐凸显。国家和省竞争性经费是体现科研实力的重要指标，比如国家半干旱农业工程技术研究中心的国家和省竞争性经费呈现出持续上升趋势；河北省科学技术情报研究院在2018、2019两年体现出快速发展的科研能力，竞争性项目经费在2019年达到近几年的峰值，呈现出科研实力逐年走强的发展态势。

四是为地方科技服务能力增强。横向课题一方面是公益类科研机构最具代表性的指标，也代表着为地方经济发展服务的能力。通过数据统计可以看出，河北省海洋与水产科学研究院在9家科研机构中表现最突出，其中《河北近岸渔业资源委托调查》项目，为地方发展提供了科技支持，项目进行中对黄骅港、秦皇岛、阜平、唐山等地的渔业及规划提供了操作性较强的科技指导；河北省科学技术情报研究院紧随其后也出现迅猛发展的态势，这两家成为地方科技服务能力较强的标杆性科研机构。

五是公益科技服务水平提升。衡量公益类科研机构为地方政府提供及时性、可操作性服务的重要指标就是决策咨询，从9家科研机构数据可以看出，河北省科学技术情报研究院提供的决策服务在2019年达到了近几年的峰值，在9家科研机构中位居首位；其次是国家半干旱农业工程技术研究中心，提供的决策服务也出现了大幅增长的趋势。

六是加大“放管服”改革力度。河北省计划生育科学技术研究院采用绩效目标管理制，实施多劳多得分配方式，充分激发科技人员干事创业的动力；并实行科技人员自主聘用，给予优厚的薪资与科研支持。林业和草原科学研究院充分调动各研究所（团队）二级单位和全体科技人员的工作积极性、主动性和创造性，按照统筹兼顾、分类考评、突出重点、激励工作的原则，制定了“自选项目管理暂行办法”和“三区科技人员专项计划管理暂行办法”等创新性的方法。

四、河北省公益类科研机构创新能力提升的建议

一是树标杆促发展。以四年创新绩效评价试点期间绩效提升较快的科研机构为榜样，采用标杆式的激励方式，在9家科研机构中大力推广其成功经验，以点带面，发挥创新表率作用，进而全面提升河北省科研机构创新水平。下阶段还要精心绘制工作蓝图，扩大创新绩效评价试点范围，以此带动其他公益类科研机构、新型研发机构创新能力的大幅度提升。

二是重变革优结构。原有的垂直式管理模式与传统事务性管理相匹配，而科研工作不同于事务性工作，为了更好地适应科技发展规律，要重组科研机构组织框架，逐步实行扁平化管理，减少中间环节，这样既防止了大锅饭现象出现，又避免了科研凝聚力不强的问题。同时要完善公益科研机构章程，精准厘定其历史使命和战略发展方向，突出服务地方经济社会发展、促进民生福祉的发展目标，构建以院长为领导的特点突出、结构科学、年龄合理的各具特色的“学术共同体”，逐步形成各学术领域“雁阵群”的团队创新发展格局。

三是谋布局划重点。河北省是农业大省，而9家公益类科研机构多是围绕农、林、牧、渔方面开展的研究，为了更好地落实乡村振兴发展战略，各科研机构应抓住高校新一轮体制机制转变的机遇，优化学科布局和研发布局，主动对接省内外高校，积极推进科研院所和高等学校科研力量优化配置和资源共享，做好科研中心分布式布局的打算，在研究领域相近的高校内设置研究中心或研究所试点机构，指定大学内科研人员担任研究所所长，对研究所业绩采取年终考评，由研究院、企业界、社会人士组成考评小组进行绩效评估，结果与后续追加的科研经费挂钩。

四是轻评价重价值。必须破除原有的浮躁、利己、狭隘等与科学精神相悖的顽疾，转变原有的科研人员职称评定方式，不再采取“一刀切”的简单化间接评价方式，尝试采取分类评估，强化科学的价值导向，注重学术的创新性和持续影响力。采取“小同行+大同行”的同行评议方法；同时适当考虑“谁用谁评”的原则，加大社会力量参与的评定力度，真正厘清手段与目的的区别，鼓励静心笃志攻克科学难题的良好学风。

五是扬长项构品牌。找准每个科研机构独特的技术、产品、服务优势，构建特色鲜明、优势突出的科技品牌，发挥品牌效应，把每个科研机构的品牌优势做大做强，从而发挥其辐射带动作用，促进相关领域及行业的创新能力提升。