重磅！顶格处罚

肖婷婷

近日，国家频频出手，面对不法行为，顶格处罚……

多家培训机构被顶格处罚

近日，北京市市场监管局发布消息：针对群众反映强烈的价格违法、虚假宣传行为，北京市对校外教育培训机构进行专项检查，跟谁学、学而思、新东方在线、高思四家校外教育培训机构，被顶格罚款50万元。

“价格￥799，促销价￥20”“优惠后￥199，原价￥2160”……网课限时秒杀打一折、错过这村没这店，教培机构这套促销把戏，由来已久。他们在价格上搞噱头，让家长误以为得了实惠，一步步被诱导掉进冲动消费的陷阱。

根据市场监管部门的调查，标价不菲的网课，原价纯属虚构，在销售活动前从未实际成交过。可见，廉价网课，不是厂家赔本赚吆喝，只是营销玩出来的套路，目的是营造价格落差的假象，利用低价刺激家长，哄骗他们盲目“囤课”。

这样的做法，违反《价格法》有关规定，属于典型的“利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易”的违法行为。

对虚假违规宣传顶格处罚，亮明了监管层面的态度，也释放了从源头上缓解“教育焦虑”的积极信号。培训机构理应理解监管部门的苦心，回归教育本质，尊重孩子成长规律。因为，贩卖焦虑那一套已经行不通了。

中国证监会最重罚单

国内证监会也屡屡开出一张张创纪录的罚单。

2017年3月，证监会对操纵“多伦股份”股价的鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，即没收违法所得5.78亿元，并处以28.92亿元罚款，罚没金额共计34.70亿元。但尚未满一年，北八道便将其取而代之。

公开资料显示，厦门北八道集团涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵张家港行、江阴银行、和胜股份等多只次新股股票，违法获利9.45亿元。

当时“北八道案”辦案人员称，北八道大量使用配资公司服务，实现高比例杠杆操作：北八道在这个案件中大量使用了配资公司，在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。此次北八道案中配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。

为此，证监会开出五倍顶格处罚，对北八道开出了55亿元“史上最大罚单”。

根据银保监会官网显示，2018年银保监会及其派出机构共对银行业开出了2350张罚单，共处罚金额25.11亿元。其中，浦发银行被罚24次，合计被罚5.23亿元，成为年度被处罚金额最大的上市银行。

2018年年初，一张4.62亿元的天价罚单，牵扯出了浦发银行成都分行通过编造虚假用途、分拆授信、越权审批等手法，违规办理信贷、同业、理财、信用证和保理等业务的不法行为。

当时，四川银监局对浦发银行成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消高级管理人员任职资格、警告及罚款。

然而仅仅只过去了几个月，同年5月，浦发银行又因为涉及违反贷款、理财、票据、同业业务等19项领域，被再次处罚5856万元。

作为国内疫苗行业龙头，长生生物本是披着“白马股”的外衣，公司净利润稳健增长。即使在市场持续回调时，股价也从14元一路上涨至30元。但是长生生物的爆雷也吊打所有上市公司。

2018年7月15日，国家药品监督管理局网站披露长春长生的冻干人用狂犬病疫苗生产存在记录造假等行为。随后，其又被爆出百白破疫苗效价不合规。受此影响，长生生物主要银行账户被冻结，公司股票简称由“长生生物”变更为“ST长生”，股价接连跌停板。

同年10月，国家药品监督管理局和吉林省食品药品监督管理局对长生生物以及子公司长春长生开出巨额罚单，共计91亿元。除此外，证监会的“板子”也重重落下。12月11日，长生生物公告表示，证监会对长生生物给予警告，并处以60万元的顶格罚款。

而2019年1月14日，ST长生发布公告称，公司收到深交所《关于对长生生物科技股份有限公司股票实施重大违法强制退市的决定》，公司股票于1月15日继续停牌一天，于1月16日起复牌。ST长生由此成为重大违法退市第一股。

A股首例！这家公司财务造假共吃千万罚单

财务造假罚款突破60万元限制，首单适用于新证券法的案例正式出炉！

2021年3月12日，广东榕泰发布公告称收到中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。广东证监局认为，广东榕泰未在规定期限内披露2019年年度报告的行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（2019年修订，简称《证券法》，即2020年正式实施的新证券法）第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述的违法情形。

广东榕泰未按规定披露关联关系及日常经营性关联交易、虚增利润，导致2018年年度报告、2019年年度报告存在虚假记载的行为，涉嫌违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法情形。

根据新证券法的最新规定，广东证监局拟决定：

一、对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款，其中对广东榕泰披露的信息有虚假记载的行为，责令改正，给予警告，并处以 250 万元罚款。

二、对杨宝生给予警告，并处以 330 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 200 万元罚款;对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的实际控制人，处以 100 万元罚款。

三、对郑创佳给予警告，并处以 160 万元罚款，其中对其作为广东榕泰披露的信息有虚假记载的直接负责的主管人员，给予警告，并处以 140 万元罚款。

朱少鹏、林伟雄、杨光等多名相关人员也被给予警告和20万元至80万元的罚款。

可以看到，在针对信息披露虚假记载的行为处罚，已经突破旧规60万的上限，粗略计算，罚款金额总计已超千万。

朋友圈这样发，被罚40万元！

2018年12月初，海口市民刘菊（化名）的丈夫被确诊患造釉细胞瘤。“当时医生建议赶快动手术。”情急之下，刘菊从微信朋友圈得知了一款固体饮料，“朋友说治好了很多癌症患者，还能增强免疫力。有些患者甚至都在准备后事了，吃了这款产品后出现奇迹。”

面对这样的宣传，刘菊信了，她花4万元买了约190盒产品，想给丈夫服用。然而，在吃了大約150盒后，丈夫的病情并没有好转，刘菊便联系朋友，要求退掉剩余的产品，结果对方却一拖再拖，“2019年9月，对方答复我‘你自己处理，然后把我拉黑了。”

2019年7月份，海口市市场监督管理局收集到相关证据后，依据广告法相关规定，对A某、B某和C某作出责令停止发布广告，在相应范围内消除影响，以及罚款的行政处罚。其中，A某被处罚15万元、B某被处罚10万元，C某被处罚15万元，共计40万元。

海口市市场监督管理局作出行政处罚后，上述三人申请了行政复议。A某等三人认为，在朋友圈里发布的并非广告，而是自己使用产品后对客观感受的描述。

对此，海口市市场监督管理局认为，申请人在其微信朋友圈宣传富迪小分子肽产品，该产品品名为小分子肽固体饮料，配料表是大豆肽粉（非转基因大豆）、菊粉，产品类型为固体饮料，并非药品，不具有疾病治疗功能。

根据《中华人民共和国广告法》第十七条“除医疗、药品、医疗器械广告外，禁止其他任何广告涉及疾病治疗功能，并不得使用医疗用语或者易使推销的商品与药品、医疗器械相混淆的用语”规定，即使是保健食品也不能发布产品具有疾病治疗功能的广告。

对此，海口市政府作出的复议决定，程序合法，适用法律正确，结果亦无不当，应予维持。

海口市市场监督管理局桂林洋分局副局长陈治宏表示，“重罚是为了更好地对这些人员进行惩戒，也希望以此为更多微商人员敲响警钟，网络不是法外之地。”

5亿罚单+终身禁入！乐视网被重罚

自2007年至2016年连续10年财务造假的乐视网，终于受到严厉处罚。根据中国证监会官方网站发布的行政处罚决定书，因财务造假、欺诈发行等违法行为，乐视网及其实际控制人贾跃亭近日共计被罚款约5亿元，贾跃亭等人被终身证券市场禁入。

这样一则A股历史上前所未有的上市公司造假和欺诈案例，几乎囊括了各种造假行为，不但令投资者蒙受巨大损失，而且极大损害了资本市场赖以生存的诚信基石，证券监管部门重罚乐视网及实控人贾跃亭等人无可厚非。

卖高仿鞋团伙获刑并被罚1020万

2019年底，小李通过微信，结识了一位专卖“名牌鞋”的老板。对方表示，只要花两百多块就能买到专卖店售价一千多的“阿迪达斯”爆款椰子鞋。小李心动了，可鞋买回来后，她发现了问题。于是，小李将鞋子送去鉴定，鉴定结果显示鞋子是假冒的。

小李报警后，警方就此展开追查，发现售卖假鞋的是福建莆田人张某。民警立即赶赴福建将张某等人抓捕归案，在其售假窝点，现场查获近千双假冒的“阿迪达斯”等品牌运动鞋。

2020年11月，江苏高邮法院公开审理此案。经查，张某与哥哥嫂子联手售卖高仿品牌运动鞋，从上线处以一百多元的价格进鞋，再通过网络渠道，以200～320元不等的价格对外兜售，以假乱真，牟取暴利。

从2018年下半年到2019年案发前，张某、张某某以及高某共同销售假冒品牌运动鞋违法所得共计220万元。

法庭审理认为，张某等人知假售假，数额巨大，其行为均已构成销售假冒注册商标的商品罪。三人分别被判处三年至三年七个月不等的有期徒刑，共处罚金1020万元。

资料来源：《经济日报》2021年4月19日、新浪财经、澎湃新闻、央视财经、《半岛晨报》等