湖南省科技专家库管理存在问题及对策探讨

谭青 唐满华 刘泉江

（湖南省科学技术信息研究所科技信息中心  湖南长沙  413000）

摘  要：湖南省科技专家库是集成科技、管理和经济领域高层次人才等科技专家于一体，科技专家库的建设运行为鼓励引导科技专家为湖南科技创新提供智力支持。该文介绍了湖南省科技专家库建设情况以及现状，对存在问题进行了简要分析，提出了完善专家管理制度、继续优化系统功能、优化领域分类标准的对策建议，以提高湖南省科技项目评审的质量和效率。

关键词：科技咨询  科技评审  科技专家  专家库

中图分类号：TP311.13                        文獻标识码：A文章编号：1672-3791（2021）02（b）-0045-04

Problems and Countermeasures of the Management of Hunan Province's Science and Technology Expert Database

TAN Qing  TANG Manhua  LIU  Quanjiang

（ Hunan Institute of Scientific and Technical Information，Science and Technology Information Center， Changsha， Hunan Province， 413000  China）

Abstract： Hunan Province science and technology expert database integrates high-level talents in science and technology， management and economic fields. The construction and operation of the science and technology expert database can encourage and guide scientific and technological experts to provide intellectual support for scientific and technological innovation in Hunan Province. This paper introduces the construction and current situation of Hunan Province's science and technology expert database， briefly analyzes the problems existing in the system， and puts forward countermeasures and suggestions to improve the expert management system. It will continue to optimize the system function and optimize the field classification standards so as to improve the quality and efficiency of the evaluation of scientific and technological projects in Hunan Province.

Key Words： Science and technology consultation; Science and technology evaluation; Science and technology experts; Expert database

科技专家是指为科技创新发展战略研究、政策制定、科技评估、科技项目管理、绩效评价等提供决策咨询服务的专业技术人员。科技专家咨询有利于推动成果转化、有利于推动创新型省份建设，避免或减少科技决策失误。建设好湖南省科技专家库，是一项极其重要的基础性工作，对研究该省科技工作形势、辅助重大科技决策、评审科技计划项目具有重要意义。根据国务院《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）和《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2014〕64号）文件精神，湖南省启动了省科技创新计划与经费管理改革工作，重建了省科技管理信息系统公共服务平台建设，并建立了新的科技评审专家库系统（以下简称“专家库”）。专家库整合了老专家库和省自然科学基金专家库，并导入了其他科技类专家库数据，重新征集和更新了一批专家。专家库集结了管理、技术、财务、经济金融四大类专家，基本上支撑了该省各类科技计划和认定工作需要，为相关评审和决策咨询发挥了重要参谋作用。但是在具体使用过程中，湖南省在专家库管理中还存在在库专家信息有效率不高、专家库人员结构不均衡、学科领域分类方式与实际需求脱节、系统功能难以满足评审需要、缺乏完整的专家信用评价体系等问题，该文根据科技专家库的管理中存在的问题和原因，有针对性地提出了几点意见建议。

1  湖南省科技专家库建设情况及管理使用情况

1.1 专家库系统建设情况

湖南省科技厅较早地开展了科技专家的信息化管理工作，于2004年开始了科技专家库系统的建设，2006年随着科技计划管理信息系统开发，专家库的信息化建设相应加快，并于2009年整合其他科技类专家库，至此，湖南省科技专家管理基本依托专家库系统进行信息化管理。2017年，湖南省开展专家库系统重建，进一步完善了专家库系统功能。完成了专家征集、入库、信息更新与核实、信用管理与专家评审服务等基本功能开发，为保障专家征集和信息审核，又完成了对专家库信息填报、专家库功能权限配置、专家库抽取匹配、专家自动语音邀请等功能模块的开发工作，进一步优化了专家库使用体验。

1.2 专家库数据规范建立情况

湖南省科技专家库建设，是以科技部制定的专家库数据规范为基础，结合湖南实际，添加部分特有信息内容做补充，如湖南优势特色技术领域、荣誉称号等个人信息，构成当前的专家信息库。2018年，在满足该省科技活动选取专家需要为前提下，参考科技部、广东省、江西省等专家信息标准，建立了湖南省专家库信息标准规范。进一步简化了用户操作，减少重复填写，夯实了与科技部以及其他省市科技部门共建共享专家信息的基础。

1.3 专家库管理使用情况

拟定了湖南省科技专家库专家信息交换共享协议，明确共享专家信息各方的责任和义务。2018—2019年，已与广东、江西等省交换共享专家1万余名，并定期向社会征集专家入库。2019年，专家库抽取专家共计4 700余人次，为保障2019年项目评审打下了坚实基础。形成了项目分组、遴选专家、邀请专家、正式评审的专家使用流程，专家库使用流程如图1所示。

2  湖南省科技专家库管理存在问题

湖南省科技专家库基本支撑了该省各类科技评审活动，但是在管理使用过程中还是存在一些不足，这些问题影响了科技专家库使用的效率和质量，亟待解决。

2.1 在库专家信息有效率不高

一是专家个人信息不完善。科技专家库在建设早期，为扩充专家库数量，简化了专家信息的填写内容，导致部分专家的学科领域等信息不完善，信息不完善导致这部分专家无法被遴选到，在系统中基本相当于无效专家。二是专家个人信息更新滞后。由于专家本人更换联系方式、职级晋升、调离职位、岗位调整、退休离世等个人情况变化，信息更新不及时可能导致专家库系统中的信息与个人实际情况不符，将导致遴选专家不匹配，专家联系不上，专家不再适合参加评审等情况。三是同一专家多套账号。目前科技专家库入库主要以下3种方式：征集入库、邀请入库和共建共享入库。不同方式征集入库的专家，由于专家信息无法甄别，导致同一专家在系统中有多个账号，给评审工作带来了很大不便。四是推荐单位管理人员职权不明晰。目前科技专家库的管理由申报单位管理员管理，作为科技专家库申报管理员，并没有明确对专家信息维护的管理职责，申报单位管理员往往更重视项目管理，专家信息主要依靠本人更新，但对于调离、退休等一部分专家的信息更新，需申报单位管理员辅助进行管理，应进一步明确申报单位管理员与专家库管理员的职责，推荐单位专家库管理员应定期联系更新专家信息。

2.2 专家库人员结构不均衡

据统计，根据专家所在单位性质划分，湖南省科技专家库在库专家中，省内专家85%以上来自当地高校和科研院所，在学科分布层次上出现工科类集中性倾斜。根据专家类型划分，专家类型主要分为技术、管理、财务、经济金融四类，其中大部分是技术专家，管理、财务、经济金融专家合计占2.76%。目前，科技项目评审流程是先进行项目分组，然后根据分组遴选专家，而省内高校科研、科研院所、大型企业比较集中，由于同单位回避的遴选原则，会造成无法遴选到合适专家的情况。另一方面，由于科技成果产业化、创新创业大赛等项目，对于产业开发、熟悉企业运作的专家需求增加，而这类在库专家较少。由于技术专家占比较高，管理、财务、经济金融专家占比较少，部分细分学科领域专家较少，涉及这部分学科的项目评审专家数量难以满足评审遴选的需要[1]。

2.3 学科领域分类方式与实际需求脱节

目前科技专家库专家领域划分主要依据国家自科基金学科分类、国科分类和湖南省技术领域分类。国科分类定义到一级、二级、三级，共设62个一级学科或学科群、676个二级学科或学科群、2 382个三级学科，国家自科基金学科分类定义到一级、二级、三级，共设7个一级分类，若干个二级、三级分类，学科领域分类繁复，使得信息填报过于繁杂。学科领域没有与各计划申报指南及项目申报书进行匹配，没有与各业务处室对评审专家的要求（人才、平台、国际合作等附加要求）进行对接，导致专家库不能有效满足各计划评审需求，一定程度上影响了评审咨询的科学性。对于新兴产业项目和交叉学科研究项目，现有的分级分类方式也很难遴选到的专家不能满足评审的需要，造成评审效果不佳。

2.4 系统功能难以满足评审需要

科技专家库完成了专家自动语音邀请等功能模块的开发工作，但由于等待时间不可控，对于紧急的评审的活动，人工通知的方式有时更加可控和准确，但是人工的参与削弱了遴选过程的公开透明性，且当科技项目评审集中进行时，工作人员工作量巨大。近年来，随着科技项目数量的增加，人工的方式越来越难以满足评审次数增长的需要。系统的统计分析功能薄弱。系统可以统计专家每年参加评审的次数和总计次数，但除此之外，对审核状态统计、专家活跃情况统计、专家参与评审情况统计等几乎是空白，不利于管理者实时了解专家库实时数据情况。

2.5 缺乏完整的专家信用评价体系

湖南省科技专家库对评审专家的信用评价进行了初步探索，对一些信息不良的专家进行了备案，形成了一批黑名单，但由于没有完整的评价体制和完善的规章制度，专家信用评价难以展开，总体上滞后于先进省市。在评审工作中，部分专家给出的评分和意见与项目实际情况相差较远，误导了科技管理决策，可能出现立项偏差。

3  湖南省科技专家库管理对策建议

根据湖南省科技专家库在库专家信息有效率不高、专家库人员结构不均衡、学科领域分类方式与实际需求脱节、系统功能难以满足评审需要、缺乏完整的专家信用评价体系等问题，文章从以下3个方面给出意见建议。

3.1 完善專家管理制度

第一，明确出入库条件和各方责任。明确推荐单位在专家推荐和管理等方面的权责，并将责任落实到人，推荐单位对专家的个人信息的完整性、准确性、真实性审核把关，定期组织专家登录专家管理信息系统完善个人信息，及时报告学术失范、违法违纪等重大事项。如因单位审核不力、通报不及时，给项目评审造成重大影响的，按有关规定追究专家所在单位责任。第二，加强专家日常管理和动态更新。专家库专家数量充实，信息完备是遴选专家的数据基础。建立专家信息日常管理机制，设置专人专岗负责定期更新、梳理、增补、审核专家信息[2]。对信息不完善的专家，通过联系本人、推荐单位进行更新;梳理重复账号，尽量保证专家具有唯一账号;定期征集专家入库扩充专家库;对于知识老化、退休离世等不能再担任科技专家移出专家库，专家库实行动态管理。第三，对项目申报书实行规范化管理。应根据实际业务需要对申报书格式进行统一，项目的学科类别、行业领域和技术领域内容应尽量与专家库对应，便于科技计划项目与专家精准匹配[3]。第四，完善专家信用评价制度。实行评审专家动态管理，实现专家行为有标准，管理有尺度，建立专家个人信用档案，设置专家评价机制和考核指标，对科技咨询专家进行信用认定、审核、评价以及其他方面的信用管理[4]。省科技厅对科技咨询专家进行信用管理，对专家在科技咨询履责过程中发生的良好信用与不良信用行为记录及信用等级情况。信用良好的专家优先遴选参加重大科技咨询活动，有违反保密规定泄露专家名单、专家意见或者其他应当保密的信息等其他行为的专家，经核实属实的，不再邀请其参与科技咨询活动[5]。

3.2 继续优化系统功能

由于系统发展的需要，和社会对于公平公正的期望，评审过程慢慢从人工方式逐步向自动方式过渡。继续优化自动遴选，语音邀请功能，提高自动遴选的准确性。优化专家参与评审情况统计和专家活跃度情况功能，避免部分专家长期多次参与项目评审，提高科技专家使用效率，保证专家库公平公正。增加技术领域分布情况统计、审核状态统计、便于管理人员了解专家库分布情况，优化科技专家的分布结构，及时更新、补充专家库专家。运用大数据分析技术创新专家管理和专家匹配，通过大数据挖掘和分析技术对专家信息深度化高效动态管理，运用大数据关联分析对专家多维信息进行标引，与评审项目精细化匹配。

3.3 优化领域分类标准

目前科技专家库专家领域划分主要依据国家基金委领域、科技部领域和湖南省技术领域分类。针对新兴产业项目和交叉学科研究项目，现有的分级分类方式也很难遴选到合适的评审专家，建议新增产业技术领域，产业技术领域可参照高新技术产业领域，即电子信息、生物与新医药、航空航天、新材料、高技术服务业、新能源及节能、资源与环境、先进制造与自动化等八大一级分类，若干二级、三级领域的基础上结和湖南产业发展、评审工作需要，项目支持重点、新兴产业领域和交叉学科进行删减，形成产业领域，并在遴选中结合学科领域和产业领域进行专家筛选[6]。

参考文献

[1] 蔡桂兰，周宏虹.广东省科技咨询专家的管理[J].中国科技资源导刊，2017，1（49）：60-65.

[2] 洪娟，张婷，黄进.安徽省科技专家库建设[J].中国科技信息，2018（11）：107-108.

[3] 蔡桂兰，彭健铿，韦霁芸，等.科技计划项目评审中项目与专家精准匹配的技术实现——以广东省科技计划项目为例[J].科技進步与对策，2017（14）：30-36.

[4] 田健.关于评审专家库建设及专家管理的几点建议[J].经济管理，2018（9）：141.

[5] 柳亭，舒毅，达虎，等.甘肃省科技专家库建设与管理探究——以科技奖励评审工作为例[J].科技创新与应用，2019（19）：192-193.

[6] 胡伟伟.科技咨询专家库的设计和管理探讨[J].江苏科技信息，2016（8）：5-6.