核安全设备竣工文件质量改进建议

谢 梅，张远奎，刘亚军，罗玉合

（1.东方电气集团东方锅炉股份有限公司，自贡 643001；2.中国石油西南油气田分公司蜀南气矿，泸州 646000）

核电厂安全直接关乎生态环境和公众安全，核安全设备是核电厂的重要组成部分，核安全设备质量直接关系到核电厂的安全。竣工文件作为设备质量的证明材料，显得尤其重要，各设备制造厂家不仅要提供合格的实物产品，还必须提交证明设备质量的竣工文件。核电厂业主对核安全设备竣工文件的要求在不断地提升和改进，业主之间也在相互学习和促进，使得整个核电行业对设备竣工文件的要求日趋成熟。由于不同业主的要求存在差异，因此设备制造厂家必须及时了解和掌握不同业主对设备竣工文件的各项要求，了解相应的发展趋势，能够及时地按照要求准备设备竣工文件，并提交业主及监管部门审核。

1 核安全设备竣工文件的重要性

核安全设备竣工文件又称核安全设备制造完工报告（End of Manufacturing Report，简称EOMR），是设备制造商从原材料、半成品检验开始，到设备制造完工所产生的所有文件，主要由质量证明类文件和安装调试类文件等组成。核安全设备竣工文件具备可追溯性，是设备在安装、调试、在役或退役过程中的备查重要资料。

核安全设备竣工文件是在设备制造过程中逐步产生，真实地反映了设备制造的全过程，反映了设备制造过程的质量。尤其是针对制造后不易复现检测的设备，核安全设备竣工文件更具有唯一和不可替代的重要价值。该文件对核电厂安全的重要作用显而易见。

2 核安全设备竣工文件的编制

核安全设备竣工文件主要包括质量证明类文件和安装调试类文件等，但不同业主对文件名称的叫法不同，如质量证明类文件，有的业主称为质量分卷，有的称为质量数据包，详见表1。虽然叫法不同，但设备竣工文件的具体内容基本相同，一般至少包括以下内容：产品出厂合格证、母材质量证明文件、焊接填充材料的质量证明文件、设备的最终阶段跟踪文件、各类焊接、检验和试验报告、热处理报告、不符合项报告、焊接数据包、设备澄清单、技术变更单、设备竣工图等。

表1 各业主竣工文件名称规定Table 1 Name of end of manufacturing report of each owner

核安全设备竣工文件的编制人员应提前熟悉和掌握设备标准、合同以及管理程序的要求，按照其中的要求仔细完成相关文件，包括母材质量证明文件、焊接填充材料的质量证明文件和各类报告，跟踪设备质量计划等。

竣工文件还应按照《建设项目档案管理规范》（DA/T 28）的相关规定，进行组卷，确保竣工文件满足档案管理的要求。竣工文件按照业主要求的统一格式编制、装订后，提交业主审核，无修改意见后，按合同要求提交纸质文件和/或电子文件，如图1所示。

图1 竣工文件审查流程图Fig.1 End of manufacturing report review flow chart

核安全设备竣工文件的控制要符合核质保法规规定的文件控制要求，但在实际工作中，设备竣工文件的编制常存在一些问题，主要有以下几个方面。

3.1 格式不符合程序要求

第一类，由于对程序理解不准确所导致的格式不符，程序要求见表2。

表2 各核电厂竣工文件要求对比Table 2 Comparison of end of manufacturing report requirements for nuclear power plants

（1）文件编制、审核、批准签名和日期要求手写，实际为机打。

（2）核安全设备文件拥有独一无二的19位编码，它有一套编码规则，由于对编码规则没理解正确，有时会导致竣工文件中19 位编码填写错误，编码不对。

（3）卷内备考表中要求体现页数的变更情况，实际没有体现增加页或减少页。

（4）有的项目要求从封面开始编写页号；有的项目要求封面、卷内目录、备考表不编写页号，从正文开始编写。如果对项目要求的理解不准确，将导致格式与要求不符。

第二类，由于编制人员不仔细而导致的格式不符。

（1）卷内目录录入的日期不对或日期格式不对。

（2）文件页号的编写位置不对，与之前文件的已有页号重叠。

（3）文件成册要求有目录，实际无目录或部分目录错误，与实际内容不符。

3.2 页面不规范

设备制造的过程文件要求字迹清楚、图样清晰、图表整洁，复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像要求清晰。实际过程中，部分报告内容的字迹不清楚、图片不清晰或者表格不完整，这些都不符合档案标定质量要求。对于电子文档，要求对出现偏斜的扫描文件图像进行纠偏处理，对方向不正确的图像进行旋转还原处理。实际过程中，部分电子文档未做处理，图片偏斜或图像不符合阅读习惯。

3.3 内容错误

个别检测报告中的数据与报告结论不相符。例如数据满足要求，但结论为不合格；或数据合格，但报告未做判断。

过程记录不规范。例如质量计划中的工序执行时间与相应报告中的执行时间不能一一对应。

3.4 签字、划改不规范

部分文件报告中的人员签字存在不规范现象，存在报告漏签名或签日期情况，无需签字项应划“/”进行标识，不得空缺签字栏。报告记录存在涂改或刮改等修正方式不规范的情况。竣工文件不能随意涂改，确因需要修改时，应采用杠改，并由责任人签署确认，并注明日期。

3.5 编制要求的变化

某项目的设备竣工文件编制的时候，由于编制人员未及时与业主沟通，编制人员仍按照以往的编制要求进行编制，而业主的竣工文件管理程序文件已升版，竣工文件的相关要求已修改，最终导致已完成的竣工文件不满足业主现有要求，必须按新的要求重新编制竣工文件。

4 设备竣工文件质量改进建议

资料的收集和整理是一项枯燥、繁琐、考验耐心的工作，又往往得不到各制造厂的重视。设备竣工文件作为质量分析、质量评价和质量改进的重要依据，也是设备出厂验收的重要依据。那如何提升核安全设备竣工文件的质量呢？结合多年的编制经验，本文提出几点建议。

4.1 提高制造各环节的人员意识

从各制造厂的管理层到执行层的每一个人，都应提高对设备竣工文件重要性的认识；加强人员培训，包括公司级别的培训、部门级别的培训以及班组内部的培训；同时应加强核安全文化教育，树立核电无小事的意识，做到弄虚作假零容忍、隐瞒虚报零容忍；让参与人员都清楚核安全设备竣工文件的要求，从源头做好工作。资料是在设备制造过程中逐步形成的，而整个过程环节复杂，仅靠某个人是无法圆满完成此项工作的，需要相关人员共同努力、协同合作，确保各项内容的准确性、及时性和完整性。

4.2 选择合适的人员承担编制工作

核安全设备竣工文件的编制应由具有一定技能和工作经验的，对产品结构和制造工艺熟悉的，能正确判断、检查试验结果的工程技术人员承担。设备竣工文件的编制不是简单的资料整理工作，需要根据合同和技术文件的相关要求，对过程文件进行符合性审核，尽早发现问题并按程序解决问题，不将问题带到核电厂现场。

4.3 分阶段编制、审核设备竣工文件

由于核安全设备的制造周期长，竣工文件所需资料的形成时间跨度长、涉及环节多，如果等到设备制造结束后再进行竣工文件的编制、审核，一旦发现问题，那么整改起来较困难，这样很难保证竣工文件的准确、完整。因此，本文建议分阶段编制、审核设备竣工文件，如原材料阶段EOMR、工厂制造分组件阶段EOMR、总装发运阶段EOMR，具体如图2所示。分阶段编制、审核的目的是从原材料进厂开始就规范化的形成、积累、保管和整理各类文件、记录，把原材料或者设备制造中的问题尽早暴露出来，尽早解决，为后续竣工文件的验收打好基础，确保最终形成的设备竣工文件准确、完整。

图2 分阶段流程图Fig.2 Phased flow chart

4.4 竣工文件的标准化和规范化

每个核电厂对竣工文件的编制要求不同，而制造厂必须不断适应新的要求，不断调整编制格式，这中间往往会增加不必要的人员投入，甚至出现文件错误，这就需要相关部门制定统一的规则来明确并固化竣工文件的记录模板和编制要求，本文根据多年的相关工作经验，提出以下建议。

4.4.1 封面、卷内目录、备考表采用统一格式

目前，每个核电厂对封面、卷内目录、备考表的格式要求不一样，可以说是五花八门。如表格样式不一样；对封面纸张的要求也不一样，有的核电厂要求用蓝色纸，有的要求用白色纸，有的要求用带印花的纸。本文建议封面、卷内目录、备考表等均采用同一规范性表格，便于操作；封面纸张统一颜色要求，如采用160克白色纸，节约制造厂的采购成本。

4.4.2 卷内目录录入格式、内容统一

卷内目录录入的日期格式各有要求，本文建议统一写法，如2020-05-04。录入的页号格式要求也不同，有的要求写起止页号，有的只要求写起始页号，本文建议统一写起止页号，如1-3。要求录入卷内目录的内容也不相同，有的要求录入签署页，有的不要求；有的要求录入竣工文件声明，有的不要求。本文建议制定统一的要求，明确哪些内容需要录入卷内目录，哪些不需要。

4.4.3 统一页号编写位置和编写方式

不同项目对编写页码的要求不一样，有的要求从封面开始编写页号，有的要求从文件签署页开始，有的要求从产品出厂合格证开始。页号方面，有的要求从“1”开始编写，有的要求从“001”开始。本文建议统一页号的编写位置和编写方式，如除封面、卷内目录、备考表外均应编写页号，页号统一编写在右下角，从“1”开始，必须用打号机或者计算机打页号，不能手写。

4.4.4 规范复印件有效性要求

不同业主对复印件使用的要求也有差异，有的核电厂只要求出具一份复印件有效性声明，有的还要求在复印件的空白位置加盖制造厂公章，复印件每页盖章或者按份盖章。本文建议规范复印件有效性要求，统一为只需制造厂出具竣工文件中所含复印件与原件一致且具有同等效力的声明即可，不需要再在每份甚至每页复印件上加盖制造厂公章。

做好标准化和规范化工作，让制造厂在同一要求下进行竣工文件编制，这样能够切实提高编制效率，减少不必要的投入和浪费，产生的文件质量更加规范，且能减少错误，从而确保生产过程中所产生的文件质量符合要求，确保最终的竣工文件质量符合要求。

4.5 加强与各方人员的沟通

各制造厂应在积累编制、审核核安全设备竣工文件工作的经验基础上，通过对相关人员的培训、指导，加强沟通，使其重视核电文件编制工作，提高其业务水平，最终形成满足合同及业主要求的文件。

由于现阶段不同项目对竣工文件的编制要求不同，这就要求各制造厂的竣工文件编制人员更应加强与业主文档人员的沟通，了解设备竣工文件应该包含哪些必须提交的文件，了解设备竣工文件的组卷和提交要求。通过沟通，才能保证最终形成的竣工文件内容准确、及时、完整。

5 结语

整理、收集和编制贯穿核安全设备制造始终的竣工文件是一项重要的工作，它作为核电厂建设、运行甚至退役期间重要的参考资料，对一个核电厂建造、调试、运行、维修和退役活动的正常开展，具有重大而深远的意义，不容忽视。为提升核安全设备竣工文件的质量，参与设备制造的各相关方都应建立起核安全设备竣工文件的编制机制，配备足够的人员，提升编制人员的技术、技能水平，加强与各方的沟通。同时本文建议相关部门尽可能规范、统一竣工文件的编制要求，为制造单位能及时、准确的完成高质量的竣工文件，提供规范保障。