优化核级阀门变更审查流程，提高核安全治理精细化水平

李 宁，徐俊龙，崔 毅，沈力强

（生态环境部华北核与辐射安全监督站，北京 100082）

“十三五”期间，国家核安全局紧紧围绕核安全治理体系和治理能力现代化的施工图和路线图［1］，着重提高核安全治理的系统化、科学化、法制化、精细化和信息化水平［2］，深入推进“放管服”改革，保障核能与核技术利用事业安全高效发展。

2020年正值“推进核安全治理体系和治理能力现代化建设年”之际，核安全“十四五”规划应坚持安全与发展并重的根本理念，在确保安全的前提下，完善顶层设计，进一步优化核安全监管体制机制，推进行政许可改革，加强事中事后监管，提高管理效率，助力核安全治理体系和治理能力现代化建设。

1 核级阀门监管现状

1.1 现阶段的新问题

国务院在核安全“十三五”规划批复中强调“注意研究新情况、解决新问题、总结新经验”［3］。近年来，随着核电新项目、新堆型的出现（如钍基熔盐堆、浮动堆等），新设计、新材料、新设备的广泛应用给这些项目的设计、建造、运行带来一定的难度［4］，也为民用核安全设备监管带来了新的挑战。

民用核安全设备设计和制造许可证中明确规定了各持证单位开展活动的范围和条件（见表1 和表2），这是监督其设计和制造活动的基本法律依据。对于核级阀门来说，现行许可证中部分项目与现阶段的发展形势不相适应。

表1 某公司民用核安全设备设计许可活动范围表Table 1 Scope of design permission activities for civil nuclear safety equipment of a certain company

表2 某公司民用核安全设备制造许可活动范围表Table 2 Scope of manufacturing activities of certain company's civil nuclear safety equipment

经过对同一家持证单位不同时期许可证的纵向类比和多家持证单位同一时期许可证的横向类比发现，核级阀门设计制造许可活动范围表中所含的条目不尽相同，部分条目不统一或不齐全，许可证缺少统一标准。

在监督实践中，监督人员审查发现部分持证单位具备相应阀门的设计制造能力和条件，但许可证范围并未覆盖，例如温压参数超许可范围但经过换算后磅级满足标准要求，以及证书未覆盖驱动方式、主体材料、工作介质等内容。举例如下：某阀门持证单位为红沿河核电厂提供的核2、3 级截止阀存在大量经温压换算后满足标准要求但证书未覆盖的问题，具体情况见表3；大亚湾核电厂核3 级海水铜阀的主体材料为铜合金，但目前国内暂无相应的持证单位。证书未覆盖会导致持证单位不得不频繁申请变更许可活动范围或申请特批，增加了持证单位的负担和行政运行成本，一定程度上制约了核电发展和核安全治理能力现代化建设。

表3 某持证单位温压参数实际核算磅级Table 3 Actual calculation poundscale of temperature and pressure parameters of a certain licensed unit

1.2 意义和改革方向

国家核安全局强调核安全治理能力是确保核安全的重要基础和有力支撑。在核安全设备监管方面，提高核安全治理精细化水平，优化许可条件和审评流程，对于进一步简政放权，落实企业的主体责任，提升其发展核电的积极性，增强许可和监督工作的规范性和有效性，推进核安全两个现代化建设等方面，有着重要意义。

2 综合考量核级阀门许可证各条目的必要性

2.1 根据取证审核条件明确许可证条目

根据《民用核安全设备监督管理条例》［5］《民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规定》（HAF601）［6］等相关要求和实际工艺设计制造情况，核级阀门设计制造单位必须具备相应的取证、参数变更及延续申请资格条件，包括质保能力、人员配置、硬件要求、技术能力等。因此，优化许可证活动范围表的首要前提是明确必须保留的重要特征参数，确保证书范围和条件明晰全面，各项条目具有可行性和实际意义。

许可证中设备类别、设备品种、核安全级别、活动场所几类条目是明确申请单位取证范围和从业方向，衡量其软硬件设施是否满足取证审核条件的基本条件。

能力特征参数中的公称通径、设计压力和设计温度是产品技术规格中对申请单位开展生产活动的基本要求，与设计制造经验和鉴定试验台架等相关，是评价技术能力的重要参数。

能力特征参数中的驱动方式一项与阀门的可操作性能有关，涉及到阀门的重心位置、抗震能力、驱动连接机构等重要设计要求，是阀门持证单位的核心技术能力。以上几项均为许可证中必须保留的条目。

就抗震类别来说，抗震分类的目的是对阀门的设计与评定提出抗震要求。为了确保阀门各部位具备足够的强度和刚度，在运行期间安全可靠，必须进行抗震分析和抗震试验。无论许可证中是否列入抗震类别，该项都是评审过程中必须考虑的因素。同时，核电厂中所有安全级物项，如核安全1、2、3 级和非承压安全级机械设备及安全级构筑物均应定为抗震Ⅰ类，可以说证书中列入核安全级别就相当于已经要求了抗震类别。

2.2 核级阀门设计和制造关键工艺

核级阀门的品种和数量众多、应用广泛（详见表4），如主蒸汽隔离阀和稳压器安全阀等都属于核电厂中十分关键的设备，其质量好坏直接关系到核电厂的正常安全运行，这就对设计和制造提出了更高的要求，也意味着主要关键工艺是许可证中重要的一项参数。

表4 核电阀门各阀种使用数量大概占比Table 4 Nuclear power valves in the use of various types of valves accounted for the number of approximately

针对关键工艺，《民用核安全机械设备设计和制造活动不能分包的关键工艺和技术（2016年修订）》（国核安发〔2016〕211 号）［7］中有更为细化明确的要求。其中，核级阀门设计活动、制造活动中不能分包的关键技术详见表5和表6。因此，无须在核级阀门设计和制造许可证中重新明确主要关键工艺［8］。

表5 阀门设计活动不能分包的关键工艺Table 5 Key process that valve design activities cannot be subcontract

表6 阀门制造活动不能分包的关键工艺Table 6 Key processes of valve manufacturing activities that cannot be subcontract

2.3 工作介质差异对设计活动的特殊要求

核级阀门在正常运行时通过的流体介质较为繁杂。其中，除盐水、生水、油、空气、二氧化碳等介质外，其他均为常规阀门运行过程中较为广泛的介质。

在核级阀门的运行过程中，含硼水、轴封水、试剂类废液、反应堆冷却剂等腐蚀性介质，这些腐蚀性介质是设计过程中必须考虑的因素，有效应对腐蚀是申请单位提交申请时不可缺少的前提条件，并且在实际设计制造中，针对不同材料都具备相应的、经过实践检验的抗腐蚀方法，使得腐蚀水溶液作为工作介质无需在许可活动范围表中予以特殊考虑。

考虑以氢气为工作介质的特殊工况，鉴于氢气的性能，设计单位在设计中都会着重考虑，尤其是承压阀门，在装配结束后必须做逸散性试验，即氦质谱检漏试验，以确保产品的密封可靠。氦检漏作为常规无损检验项目，不属于特殊要求工艺。

现行的核级阀门设计许可证中，对于工作介质，仅明确了上述部分介质，且各持证单位的许可证上所明确的介质不尽相同，往往难以覆盖全面，这为申请单位的取证延证和监管审核带来困扰。实际上，工作介质的不同一般主要影响材料和密封结构的选择，技术本身不存在难点，工艺也较为成熟，在核级阀门的设计、制造、鉴定试验时也会予以特殊考虑。

2.4 主体材料差异对制造活动的特殊要求

现有的核级阀门许可证中所列的主体材料一般为碳钢、不锈钢和合金钢。以上三种材料具备成熟的生产制造工艺，并在工业实践中取得良好效果，现有持证单位均具备相应的制造能力。

值得特殊考虑的是，铜及铜合金的应用也是标准中明确允许的。在ASME第Ⅱ卷材料B篇非铁基材料SB-61 等章节中［9］，明确了铜合金铸件需满足的相关要求，包括化学成分分析中的主要元素含量、力学性能（如拉伸性能状况）等，但未对无损检验做出要求。相较于其它铁基材料，铜的机加工性能良好，铸造的铜及铜合金一般通过模型直接浇铸成所需形状的部件或产品，可依靠自身形变保证密封效果，因而焊接只用于修复和补焊，无特殊的焊接要求。

综上，核电阀门的主体材料相对固定，某些特殊情况也难以在证书中体现，把主体材料作为许可证条目同样不具备特殊性。

3 优化变更审查和监管的建议

3.1 简化许可证的参数设置

核级阀门许可活动范围表的设置过多、过细，这是导致持证单位频繁申请许可范围变更的重要原因。本文认为结合新颁发许可证的最新尝试，借鉴境外单位注册登记范围表的设置，同时综合实践制造和监督经验考虑，适当简化参数设置如删除抗震类别、工作介质、主体材料、主要关键工艺等，不会影响设备质量的可控性和证书的有效性，同样可以满足核安全许可和监管要求，也有利于促进许可模式和许可范围从现在的事无巨细向抓住关键转变，进一步加快“放管服”改革，推动核安全治理体系和治理能力现代化建设。

3.2 优化变更审查流程

根据《民用核安全设备设计制造安装无损检验许可证变更申请审批程序（2016 年7 月修订）》的分类要求，目前阀门持证单位的变更申请主要为第二类变更，即变更能力特征参数，现行第二类变更申请审批流程如图1 所示。为简化审查流程，提高审批效率，建议对该类变更做进一步分类。

图1 第二类变更申请审批流程Fig.1 The second type of change application approval process

针对待变更的许可活动参数与原许可活动范围表内参数十分相近，且具有相关或相近良好业绩的持证单位，监管部门可审查业绩后直接批准该变更申请；针对待变更的某一参数超过许可活动范围但通过温压换算等方式证明该参数可覆盖的，无需变更，经审查后直接批准其开展相关活动；针对待变更的参数远超许可活动范围且通过换算仍无法覆盖的持证单位，按现行正常审批流程进行审查许可。

3.3 对新项目集中统一特许

针对新项目中大量阀门特征参数超出现有持证单位许可范围的情况，建议国家核安全局要求核设施营运单位会同系统设计方根据系统要求，集中梳理相关阀门的种类和技术参数，组织持证单位提交变更申请。国家核安全局可参照中国科学院上海应用物理研究所钍基熔盐堆相关设备的许可模式，先行批量化集中统一特许，待相关阀门设计制造完成并验收合格后，根据许可证变更申请审批程序，适当简化流程，正式批复相关变更申请。

4 结语

习近平总书记在党的十九届四中全会上指出，制度更加成熟更加定型是一个动态过程，治理能力现代化也是一个动态过程［10］。

经过多年探索，民用核安全设备设计和制造许可证条目几经变革，日趋科学合理，但随着科技进步和监管形势变化，仍需时刻顺应发展，持续推进核安全治理体系和治理能力现代化建设。

核安全“十三五”规划十项重点任务中提到“强化管理，提高核安全设备质量可靠性”和“提升能力，推进核安全监管现代化建设”。阀门作为核安全设备中应用最为广泛的通用机械设备，种类众多，功能各异。“十四五”期间，我国仍须持续优化核级阀门变更审查和监管流程，提高核安全治理的精细化水平，助力2025年全面实现核安全治理体系和治理能力现代化。