社会科学基金项目申报流程分析及解决方案

赵永辉

摘要 本文就社科类项目申报流程进行阐述和分析，在深入分析的基础上就社科项目管理实践过程中所遇到的问题进行探讨，并针对这些问题提出提出解决方案。

关键词 流程分析客观问题解决方案

引言

我国社科基金项目主要由国家各级党政部门就其所辖范围内的政济、经济和文化领域急需解决的问题进行的立项研究。项目研究立项由相应领域的专家进行两轮评审确定其研究新颖性和必要性，以确保其研究成果能够为我国社会经济服务。因此引导科研工作者构思好的项目，促进真正有能力承担科研项目的研究人员积极参与科研，把所握好审批标准以选拔好的研究课题、提高项目动作效率、減少错误发生等，这些都成为各级科研管理工作者必须面对的课题。

一 社科类项目一般性流程分析

下面就科研管理层面对社科类项目申报过程中的普遍性流程进行分析，一般社科类的项目申报都遵循以下流程。

1 政策制定阶段。由各级党政部门下发文件，请各科研单位根据各地区地方政治经济发展的方针和重点，上交下一年度拟申报研究的课题，提交的材料包括项目名称和项目研究意义的论证。然后由各科研部门把拟申报的项目进行专家批审和政策性筛选，筛选出来的题目形成《课题指南》，以项目列表的形式说明主要支持的项目方向，其余留有少量自选题目的课题。

2 项目下达阶段。由项目主管部门下达申请文件，说明项目主要支持方向，申报程序、申报时间、申报条件和上交申请书份数等，同时附项目申请相关文件：一般包括空白的《申请书》、《课题论证活页》、《课题指南》、《申报通知》、《代码表》等。

3 组织申报阶段。该阶段由各科研单位根据项目主管部门要求再发通知，并把相关的文件转发给科研人员，并要求申报人提前送交科研单位的科技管理部门，由该部门对申请要满足的相关要求进行初审并与申请者协调勾通，形成形式上合格的申请材料由单位盖章后上报到项目主管部门。一般省部级和国家级的项目还要求录入电子数据，以备后期评审和统计工作之用。

4 项目的批审阶段。项目主管部门把从各科研单位报送的课题按学科类别进行分类，根据项目管理办法，按不同学科随机调取专家库中相应学科领域的专家，通过邮寄的方式把项目的匿名材料发给专家进行项目评审。

二 学社会科学研究项目申报中出现的客观问题

哲学社会科学项目申报问题是由流程中的不合理因素和人为操作失误所导致的，下面就某一具体的人文社科项目进行错误分析：

1 格式问题。1）字体过大或过小，或有大有小，排版乱，书面不整洁。2）项目类别。填写错误，最常见问题是在批南中没有出现的课题仍填写“一般项目”和“青年项目”。3）科分类填写错误，填成一级学科名称或自行命名。4）课题名称。与封面填写不一致，主题词超过三个，主题词没按规定格式填写。5）目类别。选择错误，同封面中错误相同;填写字母错误;与封面中选择类型不一致，讲师越级申报一般项目。6）学科分类。填写错误，填写学科大类;有的自造学科分类，在数据表中没有出现，造成送审困难;此处和封面中的学科分类填写不同的内容，略有歧义，7）行政职务。无级别自行拟造现象，填写不规范。数据无法录入申报数据库，只能任意选择，造成书面材料和电子数据材料不一致。8）专业职务。填写错误，专业职务自行拟造，使得数据无法录入申报数据库，只能任意选择，造成书面材料和电子数据材料不一致。9）研究专长。填写成学科分类或自行拟造，填写在数据表中查找不到的名称，使得数据无法录入，只能任意选择，造成书面材料和电子数据材料不一致。10）最后学历。填写成学位。11）最后学位。填写成学历。12）主要参加者。专业职务填写不确切，有的没在代码表中选择，有的学生填写成助教及以上，建议设立学生选项;参加者的研究专长没有在代码表中找到，而是自行命名，学历填成学位，学位填写成学历。13）推荐人。中级职称及以下没有填写推荐人。14）申请经费，越过申请支持力度范围，或填写错误，填错单位。

2 经费预算问题。1）经费预算栏中填写的经费使用理由不符合管理办法中的分类，此处理解种类较多，填写版本也很多，造成填写的经费预算不合理。2）一个常见问题是各开支科目加总后不等于第8 项合计值。3）合计值与数据表中填写的不同。4）年度预算与数据表中填写的前后矛盾。5）经费预算内容空缺不填写。

3 数据录入问题。1）国家社科基金申报系统由于开发时间较长，所以技术过时。采用数据库为Foxpro 数据库，2）其次系统的软件健壮性差、容易崩溃，增加了负责数据录入的科研管理部门的工作量。3）系统功能简单，录入数据人员要逐条录入数据表中内容，无智能性可言。4）系统操作复杂，说明书不够详尽，多冗余功能，容易造成误操作。5）由于大多数单位由科研管理部门负责数据录入，出现申请人的申请书内容和数据录入内容不一致，6）一些单位只交申请书，没有进行数据录入。或不会录入数据，加大了区社科规划办的工作量。

综上所述，由于申请书填写不规范、对管理办法规则不了解或理解错误及申请人的疏忽而造成申请书内部矛盾，使得申请材料经常返工，造成大量浪费，以及各科研管理部门和项目主管单位的大量工作负荷，更重要的是最终形成的申请材料很难做到所有条目都符合管理办法和项目指南的规定。

三 解决方案的提出及特征描述

针对上述区社科基金的格式问题，应利用利用电脑技术，结合科研管理规则，用软件进行智能限制管理的形式指导申请人申报项目，解决人工操作所导致的各种错误。这样的人工申报系统应将课题管理办法、代码表和项目批南都融入申请书中，使得由申请人填写的申请书不再有上述问题。下面对此种解决办法进行概括性描述：

系统特征：1）字体格式美观性由系统自动控制;2）须要填写内容不能空白;3）不符合各项目申报文件要求的内容无法填写;4）申请书内部智能控制前后内容的一致性，避免出现内部的矛盾;5）由申请人填写完申请书既完成了数据的录入，使科研管理部门无录入工作量;6）把专家系统融入到本系统中，使得只要鼠标点击一份申请，自动显示能够进行此份申请评审的专家列表，再用鼠标点选要选择的专家即自动打印邮寄到该专家地址的信封。7）使用户更容易使用，无须学习;系统更稳定，无系统崩溃返工的问题。

结语

社会科学项目管理过程中，尤其是申报过程中很难做到对每个细节的检查，而项目规则由上级部门的下达经过几个具体步骤，出现偏差的可能性极大。实验管理过程中的现实情况往往是难以找出一份完全符合项目要求的申请。这样的使得项目的研究和立项没有完全符合项目管理单位的指导思想。

有些项目的错误还会使其自身发生歧义性的偏差，这给项目管理单位的工作带来很大的工作难度和工作量。有的由于格式性的错误导致一个好的项目没得到立项支持，因此本文提出了利用电脑技术进行智能管理的解决办法。以期解决各种项目。

（作者单位 东北大学）