监理企业开展 EPC 业务的有利因素及建议

2021-03-31山东胜利建设监理股份有限公司山东东营257045

建设监理 2021年3期

袁明（山东胜利建设监理股份有限公司，山东东营 257045）

0 引言

我国于 1988 年开始工程监理工作试点，至今经历了准备阶段（1988 年）、试点阶段（1989—1992 年）、稳步发展阶段（1993—1995 年）和全面推广阶段（1996 年至今）4 个发展阶段，取得了显著的经济效益和社会效益，促进了我国工程建设的发展。在 30 多年的发展中，监理行业有过探索与摸索，也有过成就与贡献。如今，由于监理单位与人员责权利不对等，部分监理企业和人员丧失了从业信心，为前途感到担忧，在坚守和另寻出路之间举棋不定。

随着权责利不对等的加剧，监理人员的担忧与日俱增，许多人选择跳离监理行业。一方面，由于整个监理行业人才流失严重，服务质量逐渐下滑，社会对监理的认同感也随之降低；另一方面，建设单位由于花钱买不到优质服务，逐步压低监理服务取费水平，削减了监理人员利益。由此，监理服务质量继续下滑，最终导致监理行业发展进入一个恶性循环的死胡同。

1 监理行业发展面临的机遇

2017 年 2 月 24 日，国务院办公厅发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发［2017］19 号），提出“培育全过程工程咨询企业”，鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。为贯彻落实国办发［2017］19 号文精神，2017 年 7 月 7 日，住建部发布了《关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见》，目的是“显著提升监理服务多元化水平，形成以主要从事施工现场监理服务的企业为主体，以提供全过程工程咨询服务的综合性企业为骨干；显著增强监理行业核心竞争力，培育一批智力密集型、技术复合型、管理集约型的大型工程建设咨询服务企业”。这两份文件的发布，无疑给监理企业指明了新的发展方向，增添了监理人员提升业务水平的信心。

我国的工程监理以施工监理为主，要发展全过程工程咨询业务，就必须完善自己的业务链。以规模较大的监理企业为例，企业的经营范围都会涵盖咨询、监理、招标代理和造价等业务，但很少涉及勘察和设计（以勘察、设计业务为主的企业除外），倘若让这些企业去发展全过程工程咨询业务，就需要向上游完善设计版块和勘察版块的业务。一旦这些监理企业拥有了设计版块和勘察版块的业务，不但可以向全过程工程咨询方向发展，还可以向工程总承包（Engineering Procurement Construction，EPC）方向发展，而工程总承包也是上述两份文件推行的工程建设组织模式。

2 监理企业开展 EPC 业务的有利条件

（1）掌握行业内基本信息，有利于选择 EPC 合作单位。监理企业在多年的监理业务实践中，接触和了解了许多设计单位、施工单位和物资生产及供应单位等行业内的相关单位，基本掌握了其技术水平、管理水平，以及优势和劣势。掌握了这些信息，监理企业在开展 EPC 业务时，就能以此为决策依据选择相应的合作单位，就能在与拟合作单位商谈业务过程中掌握主动权。

（2）专业技术与管理人员储备充足，有利于向 EPC 专业岗位转换。工程监理是监理企业受建设单位委托，对建设工程实施监控的一种专业化技术咨询服务，主要在施工阶段对工程质量、进度和投资进行控制，对合同和信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行工程安全生产管理法定职责。监理企业在开展具体业务过程中，为各岗位和各专业培养和储备了大量的管理与技术人才。倘若监理企业开展 EPC 业务，EPC 项目的各岗位和各专业管理与技术人员的缺口就可以由迅速转岗的监理企业储备人才来填补，从而为企业减少人员培养成本或人员招募成本。

（3）现场实践经验丰富，有利于既定方案的实施。不同设计单位有不同的设计理念，不同的施工单位对同一工序采用不同的施工方法。监理人员在施工监理过程中，接触了较多的设计单位和施工单位，逐步了解和掌握了这些不同的设计理念和不同的作业方法，积攒了丰富的现场实践经验。一旦他们转岗到设计岗位或施工技术岗位，这些现场实践经验就能帮助他们快速制定出更加合理的设计方案和施工方案，真正实现设计与施工的有机结合，从而有效提升 EPC 项目的实施效率。

3 监理企业开展 EPC 业务的建议

虽然监理企业在开展 EPC 业务方面具有一定的有利因素，但是要把 EPC 业务做好，还需要落实好大量的基础工作。工程监理基本只涉及整个工程的施工阶段和试运行阶段，其间向建设单位提供技术咨询服务，协助建设单位进行工程管理，是工程实施阶段的一个管理主体。EPC 则涉及整个工程实施阶段，向建设单位提供技术和劳务输出，并通过各种组织手段帮助建设单位将建设意图转化为工程实体，是工程实施阶段的一个实施主体。管理和实施，两者从事的具体工作截然不同。具备承揽 EPC 业务的监理企业，在承揽 EPC 业务前或者在开展 EPC 业务的过程中应做好或逐步做好以下工作。

3.1 培养 EPC 项目管理人员

EPC 企业负责对拟建工程的设计、采购、施工和试运行进行全过程或若干阶段的承包，在项目实施中相关专业和岗位需要大量管理人员和技术人员。一般来说，能够开展 EPC 业务的监理企业都拥有优秀的项目管理人员、行政管理人员和商务谈判人员，但缺乏具有 EPC 项目综合协调管理能力的人员，优秀的采购管理人员，施工协调与管理能力强的人员和试运行技术人员。因此，监理企业在开展EPC 业务前需要培养和储备足够多的优秀的 EPC 项目管理人员。

3.2 建立优秀设计企业和施工企业数据库

设计和施工是 EPC 业务的两大重要工作内容。监理企业无论是以收购设计单位的方式还是以收购施工单位的方式开展 EPC 业务，都应建立设计企业和施工企业数据库，其内容主要包括设计（施工）企业名称、资质等级、优势专业、业务区域、EPC 业务开展情况、EPC 业务合作单位、建设单位评价、近年来的业绩和经营情况、信用情况、与本单位是否有业务冲突、与本单位是否可能业务合作、本单位与其业务合作的风险等级（本单位需要先设定风险等级）等。监理企业建立优秀设计企业和施工企业数据库，可以为本企业承揽 EPC 业务提供拟合作单位的基本情况，为本企业开展 EPC 业务决策和风险分析提供依据。

3.3 建立物资生产企业数据库

工程物资是形成工程实体的基本元素，也是决定工程实体质量的关键因素，要控制好工程实体质量，就要从源头抓起，对各类物资生产企业进行调查统计，形成物资生产企业大数据库。考虑到一个工程项目涉及的工程物资种类繁多、数量众多，这些物资生产企业数据库应按照物资总称类别分别建立。例如，材料类物资生产企业数据库的内容应包括企业名称、企业所在地、产品名称及规格范围、优势产品、生产周期、满负荷或超负荷生产期、供货主要和备用运输方式、运输费用及承担、结算及付款方式、主要客户、企业诚信等，设备类物资生产企业数据库除以上内容外还应包括包装形式、设备维修成本、零配件配套、是否售后服务、售后服务期、是否需要培训指导等。监理企业建立物资生产企业数据库，能够为本企业选择合适的物资供应商和比选设计方案提供依据与参考。

3.4 建立优质物资经销单位和代购单位数据库

物资采购是 EPC 业务的另一项重要工作内容，通常分为向厂家直接采购和向经销商采购两种。一般来说，大宗物资和大型设备等向厂家直接采购，小型设备、备品备件和零星物资等向物资经销单位采购，进口设备向代理单位采购。监理企业开展 EPC 业务不但要建立物资生产企业数据库，还应建立物资经销单位数据库和代购单位数据库。物资经销单位数据库的内容应包括企业名称、企业所在地、供货区域、经销产品名称及规格范围、主要经销产品生产厂家及进货渠道、库存及周转情况、供货运输方式及费用承担、紧急采购供货最短周期、紧急供货运输方式及费用、结算及付款方式、是否允许赊欠、赊欠最短周期及利息计算等。考虑到代购产品一般为国内技术较弱、产品技术质量较低而无法生产的，或者国内生产及维修成本较高、性价比较低的设备物资，代购单位数据库的内容应包括代购单位名称、代购产品、代购产品生产厂家、不同厂家设备的性能指标、代购产品维修成本及性价比、代购产品附加成本、代购产品备品备件国内配套、代购费用取费等。监理企业建立物资供应单位数据库，有利于本企业开展小型设备、备品备件和零星物资的采购决策，有利于落实应急采购供应，有利于采购到性价比较高的产品；建立代购单位数据库，则有利于本企业掌握非国产设备供应单位情况及国外不同厂家产品的优缺点，有利于降低进口设备的综合成本。

3.5 权衡监理业务和 EPC 业务，合理取舍

根据我国法律规定，存在隶属或控股关系的施工单位和监理单位不能参与同一工程同一标段相应业务的投标，由于 EPC 合同标包含施工业务，同一项目同一标段在招标时，同时拥有监理业务和 EPC（或施工）业务的企业将会被限制一项业务的投标。为使利益最大化，企业应当认真分析拟参与投标的项目，可以采用决策树分析法对两种业务投标结果进行综合评估，得出结论以供投标决策者参考。值得注意的是，一方面，EPC 合同额与监理合同额不在一个数量级，企业不能仅用决策树分析法得到的绝对收益值来评价投标结果，而应权衡这两项业务，确定一个相对值作为评价标准；另一方面，舍弃相应业务会带来哪些不利影响，开展拟投标业务能够带来哪些积极影响，这些问题在决策过程中也都需要加以考虑。