区域专利密集型产业技术创新效率评价研究——以湖南省为例

刘锦志 朱送花

(湖南工学院经济与管理学院，湖南 衡阳 421002)

专利水平是评判企业、产业甚至国家综合创新能力的重要指标之一[1]。自2005年美国经济学家Stephen E.Siwek首次提出“知识产权产业”的概念以来[2],各国的学者、相关政府部门纷纷开始研究讨论专利密集型产业对于经济增长、区域发展的重要意义。

2012年、2013年美国与欧盟先后发布了关于“知识产权产业与经济增长”的统计报告,得出的结论趋于一致：专利密集型产业在GDP增长、出口贸易以及社会就业等方面均作出了重大的贡献。根据2016年中国知识产权局发布的《中国专利密集型产业主要统计数据报告》，2010年～2014年，我国专利密集型产业增加值达到26.7万亿元，占GDP的11.0%，年均实际增长速度16.6%，是同期GDP增长速度(约8%)的2倍；专利密集型产业每年提供2631万个就业机会，以3.4%的就业人员创造了超过1/10的GDP；此外在盈利能力、产品竞争力、创新投入等方面，专利密集型产业均远远超过了同期产业平均水平[3]。专利密集型产业已经发展成为经济拉动能力强、创新活力足、竞争优势明显的支柱性产业。当然，专利所发挥的作用是最为重要的，只有专利的发明越来越多，针对我国的创新意识的提高才会有更高的评价，才能带动我国的经济发展和企业生产能力的最高水平，发挥我国社会经济水平有更高的提升，为我国的正确发展有了更多的有益之处。

目前关于专利密集型产业的研究并没有更多的发展趋势，主要集中在一些分类领域和统计领域的进行[4-5]、专利密集型产业的经济拉动能力[6-9]、产业创新效率及影响因素分析[10-12]等方面，基于发明专利数量与从业人员的统计数据遴选出专利密集型产业，从宏观层面分析得出专利密集型产业对于GDP增长、就业、出口贸易的重要推动作用，但由于各地区产业结构、经济发展的不均衡，专利密集型产业在各省份的具体产业构成、发展特点也呈现出较大的区别，导致基于国家统计数据的相关研究成果在引导各地区发展专利密集型产业过程中操作性不强，难以起到应有的作用。因此基于区域发展的视角对专利密集型产业技术创新效率进行评价，准确把脉区域专利密集型产业发展现状，提出针对性的发展对策建议，能够有效地推动各区域专利密集型产业的发展。

一、研究方法与指标选取

1.研究方法

国内外学者关于技术创新效率评价的研究成果丰硕，常用的方法有数据包络分析法(DEA)、随机前沿分析法(SFA)、因子定权分析法等，本文结合所获取面板数据的特点，在参考现有研究成果[10-11]的基础上,选取Malmquist指数法对湖南省的相关知识进行读取，并且有一定的根据进行分析。Malmquist指数是通过一定的算术分析，并且进行精确的定义从而进行比较研究来达到实验目的要求。在Fare等人的研究中把规模报酬考虑进生产效率测度之中，将M指数分解成技术水平变化(TC)和技术效率变化(EFFC)，认为技术效率变化会受到纯技术效率变化与规模效率变化的共同影响。

2.指标选取

运用Malmquist指数法做效率评价需要从投入、产出两个角度构建评价指标，且投入与产出指标应满足独立、时间上连续两个条件。在参考现有研究文献[10，12]的基础上，根据湖南省专利密集型产业技术创新相关统计数据特点，从人员与资金投入、知识与经济产出的角度构建湖南省专利密集型产业技术创新效率评价指标体系。其中投入指标包含R&D活动人员折合全时当量、科技活动人员数量、科技活动内部支出、新产品开发经费、技术改造费用，产出指标包含专利申请数量、专利申请授权数、新产品销售收入 。

二、实证分析

1.样本确定与数据来源

专利密集型产业是指专利密集度高于平均水平的产业，借鉴2014年中国知识产权局发布的《中国区域产业专利密集度统计报告》中专利密集度产业的测度方法，对《湖南省统计年鉴》中的26类工业大类进行专利密集度的测算，得出2014年～2018年湖南省工业产业平均专利密集度为22.94件/万人，并界定了11类专利密集型产业：黑色金属冶炼和压延加工业，有色金属冶炼和压延加工业，仪器仪表制造业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，非金属矿物制品业，酒、饮料和精制茶制造业，化学原料和化学制品制造业，印刷和记录媒介复制业，造纸和纸制品业，家具制造业，农副食品加工业。本文研究所用的相关数据主要来源于《湖南省统计年鉴》(2015年～2019年)。

2.结果分析

本文基于DEA方法中的CCR模型，基于产出导向的视角，采用Malmquist指数对2014年～2018年湖南省的11个专利密集型产业的创新投入、产出数据进行计算分析。运用DEAP 2.1软件，得出结果如表1与图1所示。

表1 2014年～2018年湖南省专利密集型产业技术创新M指数及其分解项

图1 2014年～2018年湖南省专利密集型产业技术创新效率趋势

从表1中的结果可以看出，在2014年～2018年期间，湖南省专利密集型产业的M指数(技术创新效率)都是大于1的，平均M指数值达到1.171，表明在此期间湖南省专利密集型产业技术创新效率年均增长速度为17.1%，产业技术创新效率水平呈上升趋势，其主要原因是相关政策法规的出台、创新驱动战略的提出盘活了产业创新活力，推动了专利密集型产业的快速发展。从技术创新效率的分解项来看，2014年～2018年期间湖南省专利密集型产业技术创新的技术进步指数(TC)的平均值为1.152，技术水平进步明显；而技术效率水平(EFFC)的平均值仅为1.016，趋近于1，表明自此期间湖南省专利密集型产业技术创新效率水平提升不明显，对比分析可以得出2014年～2018年湖南省专利密集型产业技术创新效率水平的提升主要是由技术水平的提升驱动，而技术效率的驱动作用有限。进一步对EFFC进行分解分析，可以看出纯技术效率水平(PETC)的值基本上都趋近于1，表明纯技术效率水平基本上维持不变，而规模相率略高于1，表明近年来湖南省专利密集型产业发展规模进一步优化，规模效应逐渐显现出来。从图1中能够看出TC线与TFP线的变化趋势趋于一致，进一步证明技术水平的提升是驱动专利密集型产业技术创新效率水平改善的首要因素，而EFFC、PTEC与SEC线的变化趋势不明显，趋于平缓，则表明湖南省专利密集型企业技术创新中规模效率有待进一步的提升。具体来看，近年来在国家政策的推动下，专利密集型产业的科技基础建设、R&D经费与人员的投入、新产品开发经费等投入力度逐渐增加，有效地推动了专利密集型产业技术水平的提高，但产业发展规模并未达到与技术水平相匹配的规模，产业内部资源配置还不够合理，并未形成稳定、明显的规模优势。

从产业的角度进一步分析，对湖南省专利密集区的科技发展和相关资料评价。从各产业评价结果中可以看出在11个专利密集型产业除了有色金属冶炼和压延加工业、仪器仪表制造业、印刷和记录媒介复制业之外，其他行业的TFP指数均大于1，技术创新效率水平有所提升。其中造纸和纸制品业的技术创新效率水平最高达到了1.761，五年期间平均技术创新效率提升76.1%，进一步分析发现其技术进步指数达到1.703，是促进技术效率提升的关键因素。这主要是因为近年来随着环境问题整治力度加大，传统造纸业技术革新速度加快，创新力度加强，技术水平有了很大提高。从分解项的数值情况可以看出，在这11类行业中有色金属冶炼和压延加工业、仪器仪表制造业、印刷和记录媒介复制业的技术水平指数低于1，表明湖南省这三类产业的技术水平进步不明显，技术革新或技术引进力度有待于提高，否则将会限制其长期发展。此外各行业的纯技术效率水平都趋近于1，规模效率水平差异较为明显。如一些重金属工业的产量还有一些高精度仪器的产量的规模效率(SEC)值是低于1的，呈现出负增长的情况，表明湖南省的这三个专利密集型产业规模不佳，资源配置不够合理，限制了技术创新效率的提升；而家具制造业的规模效率水平最高达到了1.147，对于其创新效率水平的提升起到了极其重要的推动作用。

三、对策建议

结合实证分析结果，为提高湖南省专利密集型产业技术创新效率水平，增强区域经济可持续发展能力，提出对策建议如下：

1.政府应当进一步加大对专利密集型产业发展的支持和赞助

专利密集区对于我国是十分重要的，对于区域经济的提高和带动有着跨越的发展。从人口方面来讲都会对社会的服务有着更高质量的供应。首先各地方政府应当尽快落实专利密集型产业的统计监测工作，准确筛选出经济拉动能力强、发展前景好的专利密集型产业作为重点扶持对象；其次，在此基础上完善相应的政策法规，针对性地加大对专利密集型产业发展的政策倾斜与资金扶持力度，推行针对专利密集型产业发展的专项扶持政策，引导人才、资金流向这些专利密集型产业，增强专利密集型产业的创新活力。

2.各专利密集型企业应当增强创新意识，加大创新力度

加大对R&D经费的投入力度与科研机构的建设力度，夯实专利密集型企业技术创新的条件基础；同时应当加强对创新人才的培育和引进，鼓励企业内部员工进行技术创新，并提供专利申请、专利保护等相关的专题培训，激活专利密集型产业技术创新的内生动力。此外，企业应当加强与院校、科研院所等的合作，充分利用行业的优势资源，优化产、学、研合作模式，提升专利密集型企业的创新能力水平，尤其是类似于湖南省的有色金属冶炼和压延加工业等。这是推动其技术创新效率水平提高的重要可行措施。

3.深化专利密集型产业结构的改革，提升产业创新规模效率

从本文评价结果可以看出湖南省专利密集型产业创新效率水平的提升受到了产业规模效率的限制，随着我国“创新驱动战略”的深化设施，专利密集型产业创新资源投入不断增强，自主技术创新水平不断提高；但是由于产业规模发展未能达到与技术进步相匹配的最佳水平，专利密集型产业技术创新的投入与产出未能达到规模报酬递增的区间，导致产业内部资源配置不合理，创新资源未能得到最大化的利用，使得技术创新效率水平提升受限。因此，应当进一步深化专利密集型产业结构的改革，加强产业内部的资源、信息的交流与互补，合理调配专利密集型产业技术创新的人力、资本、政策等方面的投入，我们需要更多专利密集区才能带动我国企业和产业的良好运转，从而突破更高的经济大关，带动我国社会良好运转，从而进一步提升专利密集型产业技术创新效率。