中国水产科学研究院南海水产研究所渔业领域专利布局及管理现状分析

文/孙志伟 文国樑 于刚 郭永坚 明俊超 郭奕惠

坚持知识产权强国战略，持续开展知识产权强国推进计划，促进渔业科学技术知识产权创造和成果转化，需要不断提高我国渔业领域专利管理水平。本文以中国水产科学研究院南海水产研究所近10年的专利数据为样本，分析南海所专利申请、专利维护及管理现状，提出提高专利管理水平的对策，以期促进渔业领域专利管理水平提升，推动渔业绿色高质量发展。

知识产权是知识经济的基础，涵盖了专利权、商标权、著作权等三部分，在促进经济发展、科技进步等方面发挥着重要作用。目前，随着经济飞速发展，知识产权的重要性日益突出，知识产权与货物贸易、服务贸易一起，构成世界贸易组织（WTO）的三大支柱。2014年，国务院发布了《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》，2020年5月又推出《2020年深入实施国家知识产权战略加快建设知识产权强国推进计划》，指出各行各业要促进知识产权的创造和运用，支撑产业转型和升级，重点强调各行各业促进知识产权转移转化，推进我国从知识产权大国向知识产权强国发展。

渔业是我国国民经济不可缺少的重要组成部分，在保障粮食安全、维护国家海洋权益、建设海洋强国、促进渔民增收、增进国际合作、繁荣渔村经济等方面发挥了重要作用。促进渔业技术知识产权的创造和知识产权成果转化，是渔业科技创新领域的迫切需要，也促进了知识产权强国推进计划的实施。中国水产科学研究院南海水产研究所（以下简称“南海所”）是我国渔业科技创新领域的重要科研机构，其专利布局现状是中国渔业领域专利现状的缩影。

一、南海所相关专利总体情况

根据国家知识产权局专利检索系统获取南海所2010年～2020年的专利数据，2010年1月至2020年12月，南海所公开申请渔业领域专利1418件。其中，发明专利737件，实用新型专利680件，外观专利1件，发明专利和实用新型专利的占比分别是52%和48%，同时发现，南海所公开的1418件专利全部为中国境内申请。

二、南海所渔业领域专利布局分析

（一）南海所渔业技术领域专利布局分析

国家知识产权局专利检索系统中每项专利都会根据其技术领域进行分类，不同的IPC分类号表示不同的技术领域。南海所申请的专利IPC分类情况如表1所示。在数量上占有绝对优势的是A01K，专利申请量是597件，占总量的42.1%，申请量排在第二位的IPC分类号是C12N，主要为分子领域相关专利，专利申请量165件，占总量的11.6%。从图表可以看出，南海所一向以渔业养殖技术为核心研究领域，且近几年研究方向从传统渔业养殖技术逐渐向分子生物学技术转型，这也是中国传统渔业养殖技术不断革新的体现。南海所的技术领域主要集中在水产养殖、水产繁殖、检测、水产污水处理、微生物等领域，这些技术领域不但是南海所聚焦的技术领域，也是近十年来中国渔业重点发展的技术领域。

表1 技术领域IPC分类统计结果

图1 研发热点专利布局图

图2 专利法律状态

（二）研发热点及方向的专利布局分析

专利信息分析是对大量杂乱的专利信息，使用科学的方法探寻其间的相互关联性的工作。南海所近年来的专利按照研发热点相关的布局情况如图1所示。通过对南海所专利信息中的研发热点和研发方向进行分析，可以发现，南海所专利中传统水产养殖品种的专利较多，以斑节对虾相关的专利为主。南海所在基于传统水产养殖装置设备研发领域的专利较多，达694件，占比49%，在基于渔业领域的方法类专利达724件，占比51%。总体来看，装置设备研发领域专利与渔业领域方法类专利的比例，同实用新型专利与发明专利的申请比例基本一致，说明装置设备类的研发属于基础研发，创造性水平相对较低，申报实用新型专利的数量较多。

（三）专利法律状态分析

目前公开的实用新型专利全部为授权专利，发明专利公开的项目包括进入实审公布阶段的专利和授权专利。授权后的专利根据年费缴纳情况分为有权的专利和无权的专利，一个单位的专利维护信息能够反映出其专利管理水平和专利稳定程度。

专利不予维护的情况一般包括：1.专利到达或超过保护年限；2.专利用于项目结题，使用完毕后不予维护；3.专利的可应用性和成果转化性较差，维护的价值不高；4.专利维护成本较高，专利管理人员正常取舍而不予维护。

从图2中可以看出，南海所无权状态的专利占比达46%，数量大于有权专利的数量，且南海所无权状态专利主要属于2、3两种情况，正常维护造成无权状态的专利比例不高。这反映出当前南海所专利维护不够稳定，专利管理水平也有待进一步提高。

三、专利管理现存问题

近年来，中国知识产权相关法律快速发展、完善。南海所在以科技创新为动力，带动渔业产业高质量发展的背景下，大力发展渔业创新型技术与产品，提高了专利数量，但是在专利管理方面还存在着一些问题。

（一）专利布局不够合理

目前，南海所渔业发明专利与实用新型专利的占比差距不大。发明专利对于创造性的要求比实用新型专利的要求高，发明的专利比率没有占有绝对优势，反映出南海所渔业领域的科技水平和技术含量还不是很高，技术创新程度有待提高。

由于申请国际专利成本比较高、对国际专利的布局意识不足、在专利部署上缺乏前瞻性等原因，导致南海所通过PCT（专利合作条约）途径申请渔业领域的国际专利为零，渔业专利领域国际影响力不足，从而影响我国在国际渔业科技方面的地位。

（二）单位自身专利管理能力不足

一个科研单位完善的专利管理体系包括：专利申请、专利保护、专利维护、信息利用、成果转化、考核评价、奖励机制等。目前，南海所没有专职监管与跟踪自己专利的部门，相关工作主要由科研处和成果转化处等部门兼管，缺乏专职专利管理人员。专利申请工作大多由科研人员自主完成，专利申请费用由各个科研小组自主缴纳，年度科研成绩统计时，难以获得准确数据。现有专利管理体系的不够完善，导致了科研单位不能很好地利用管理体系和制度激励科研人员研发专利与转化应用。

（三）专利成果转化机制不健全

目前，国内大多数科研院所都是利用绩效考核、项目考核等方式针对申请和授权专利的行为进行激励，对于成果转化行为的激励程度不够，导致目前专利转化比例较小。许多专利的转化价值小于专利维护价值，由于目前缺乏专业专利项目评价人员，不能有效的分析专利价值，进行合理的维护，许多专利在成果转化过程中被发现实用价值不大被迫放弃，既造成了资源浪费，也导致专利成果转化率低。

四、提高专利管理水平的建议

科研单位的专利成果申请数量直接体现了单位科研能力，而专利的管理水平将影响专利的后续转化应用，也间接体现了单位的科研水平。提高专利管理水平是提高科研能力的一项重要任务。

（一）优化专利结构布局

在加快推进现代渔业建设，实现渔业现代化的经济形势下，国内有关单位和科研院所在我国现有渔业专利技术布局的基础上，对其进行优化和改进，制定更完善的管理制度和政策，加强高价值专利布局，弥补现有技术的不足，强化深层次技术创新。建立健全专利国际化鼓励机制，建议地方政府对研发出走出国门的专利单位和个人实施奖励，鼓励各单位及科研院所在加大专利申请的基础上重视专利国际化，既能使中国先进的渔业技术在国外得到知识产权保护，又能促进国际间合作和交流，同时提高我国在渔业科技领域的国际地位。

（二）培养单位自身专利管理能力

各大科研院所应继续健全现有的专利管理制度，做好专利权属管理，专利申请和维护管理，成果转化管理，激励制度管理等方面的管理工作，推动专利管理工作水平更上一层楼。基础条件好的单位，组建专业管理部门，成立专业人才团队，在专利管理方面不单从专利信息管理入手，还可以通过专业的人才团队为专利申请和成果转化注入新动力，力争每年研究出一些在渔业领域价值高、可推广性强的新型产品或技术，为我国渔业绿色高质量发展提供动力。

（三）加强专利成果转化

应充分发挥激励机制的指挥棒作用，采用多样地激励机制提高科研人员专利转化的积极性，促进专利成果转化，从而改变为项目、为课题申请专利的现状。积极做好专利评价，在专利申请前有初步评价，对于已经授权的专利也要定期就其实用价值进行评估。做好专利维护的科学性评价，对于转化价值较高的专利申请要予以重视，对于转化价值较低或者应用性较差的专利做好取舍，避免对专利价值预估不当造成损失，也避免维护无用专利造成资源浪费。在开拓新的研究领域同时，形成技术优势，积极运用知识产权保护研究成果，加大专利成果转化率，发挥科技创新的动力作用，促进我国渔业产业绿色健康高质量发展。