施工企业法律风险管理路径初探

王鑫源

摘 要：风险管理是现代企业管理的一种技术和方法，是对管理理论和管理实践的融合和提升。外部环境的不确定性因素不断叠加，法律风险管理也越来越受到企业管理者的重视。本文试图结合施工企业风险管理现状，分析企业法律风险管理路径。

关键词：施工企业;法律风险;管理路径

近年来，随着建筑市场快速发展，以及国家法制建设的深入推进，施工企业法律风险管理水平逐步提升，经营绩效不断显现。不容回避的是，施工企业在法律风险管理方面仍然存在诸多问题，如企业法律队伍建设力度不够，未建立系统的契合企业经营发展的风险防范机制等。

要实现发展路径由粗放型经营向集约型经营的根本转变，施工企业需进一步强化企业法律顾问队伍建设力度、大力构建契合企业经营发展实际的风险防范机制。

一、以队伍建设为重点，以规范业务流程为切入，构建法律风险管控体系。

一是根据企业转型發展需求，强化法律顾问队伍建设力度。首先，强化法律事务机构的履职保障。通过设定岗位、明确职能、细化职责、规范考核监督等方式，进一步提升企业法律事务机构及其组成人员的履职效能。其次，做好法律职业资格考试的各项工作。建立专项工作联系机制，指定专人全程督导，提高法律顾问持证上岗率。其三，推动各项配套制度落实落地。通过制定奖励政策、落实法律顾问岗位等级资格评制度、探索并建立职级晋升制度等方式充分激发法律顾问人才的企业归属感与工作创造性。其四，加大复合型法律管理人才的培育力度。积极引导专职法律顾问参加风险管理师、建造师、造价师、经济师、会计师等社会化职业资格考试等方式，丰富法律顾问知识结构。积极鼓励非法律专业，但取得法律职业资格的人员转岗从事专职法律管理工作，优化法律顾问队伍结构。

二是梳理业务流程，建立差异化风险防范清单。首先，根据各施工企业内部分工，建立各阶段由主责部门归口实施法律风险管理的组织架构，进一步推动风险防范机制的再优化、再完善、再提高，以此强化管控措施的针对性，杜绝系统性法律风险，减少偶发性风险。

其次，结合施工企业经营业务流程，全面梳理项目投标阶段、签约阶段、合同履行阶段、项目后评价阶段各项风险源，构建或重塑具有针对性的风险防范清单。项目投标阶段相关法律风险主要包括，联合投标、投标保证金、工程量清单漏项相、串通投标、中标后承诺让利、超低价中标等相关法律风险识别及防范。签约阶段相关法律风险主要包括，主体资格、合同备案、先签约后招标相、银行履约及履约保证金保函、逾期竣工违约等相关法律风险识别与防范。合同履行阶段相关法律风险主要包括，项目部印章管理、工程资料管理、农民工管理、结算管理、工期管理、支付管理等相关法律风险等识别及防范。

三是内外竞合，建立风险防范监督评估机制。依托外部审计的独立性，监督业务管理的规范性、评价风险防范机制运行的有效性，着力提升企业管理水平。首先，对现行管理制度的清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度缺陷。其次，以专项审计为切入点，结合核心业务，针对重点项目、重大纠纷案件进行持续监控，及时识别并弥补流程缺陷。其三，通过增加健全合规的问责制、考核制和奖惩制的投入，来制定违规的内部责任追究制度，落实合规责任。重点是明确管理者的责任，通过加大违规成本，全面落实“合规从高层做起”的理念，有效提高全体人员的责任意识。

二、以价值创造为核心，推进依法治企水平再提升

一是提升层次，加快工作方式由事务型向管理型转换步伐。

首先，实现工作方式由事务型向管理型转变的基本理念是“管控不缺位、服务不越位、指导不错位”，实现法律管理与企业生产经营管理深度融合;基本路径是强化法律管理工作的重心前移，更加凸显法律服务与指导、法律审查与监督、案例分析与管理总结、闭环流程等法律管理与控制职能;基本架构是确保法制工作从法律部门单兵作战，向企业各部门协同配合、共同参与转变。

其次，在法律服务与指导方面，要依托管理路径，重视风险防范手册或目录的编制质量及宣传力度，引导企业规范经营、指导项目全面履约，主动维权。企业法律顾问在法律审查过程中，要善于用管理的眼光审视法律问题，用经营者的思维分析法律问题，用管理的语言明确法律要求，力求将法律意见聚焦在“行不行”和“如何才行”的合规审查与风险规避的环节上，实现商机与风险、发展与保障有机平衡。

其三，进一步完善法律纠纷案件管理的体系与机制。结合企业管理实际，建立完善“事前防范预警、事中协同处理、诉后总结提升”标准化案件管理体系;集团总部继续发挥资源统筹的核心优势，探索重大疑难案件特殊应对机制和具体操作规程，尝试建立跨企业、跨区域重大疑难案件联席讨论、协同处理机制;继续组织编写年度法律纠纷案件分析报告。持续从宏观维度、战略高度，总结提炼集团全域案件特点、原因、启示，促使依法治企能力稳步提升。采取纵向联动、横向互动的方式，逐步实现“内控支撑诉讼、案件反哺管理”流程闭环管理的良性态势。

二是探索机制，实现法律管理、内控与合规管理有机融合。充分利用以风险控制、合规体系建设为主线的管理抓手，通过制度安排及信息化手段，稳步推进法律管理、内控与合规管理无缝链接。首先，建立公司层面法律风险控制体系，探索内控与合规管理组织体系的新架构。法律管理工作基础较好的公司，可积极探索由法律事务机构牵头内控与合规管理的组织架构。以法治思维审视企业内部管理，分析管理短板、查找风险成因，形成管理思路，优化内控结构。其次，完善业务层面法律风险防控机制，推进法律人员深度参与项目检查、专项审计等管理评估活动，提升履职效果。其三，要逐步实现法律管理从以风险防范为主，向风险防范、合规管理和法律监督一体化管控体系的转变。

法律风险管理工作只有起点，没有终点。唯有通过不断改革创新，才能为施工企业转型发展、提质增效提供更为坚实的法律支撑和保障。